Допускается совмещение брокерской деятельность, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и депозитарной деятельности.

Однако осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Наделение регистратора правом осуществлять параллельно, например, брокерскую или дилерскую деятельность может осложнить удостоверение им прав владельцев ценных бумаг, создать предпосылки для манипулирования с лицевыми счетами владельцев ценных бумаг или использования чужих ценных бумаг для собственных брокерских или дилерских операций.

• В соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» от 13 июля 20145 г. № 223-ФЗ для ряда финансовых организаций, в том числе профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов) предусмотрено обязательное членство в саморегулируемых организациях.

• Решение о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка принимается Банком России. Реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка является открытым и размещен на официальном сайте Банка России.

• Основными целями создания саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг являются обеспечение условий деятельности его участников, разработка базовых и внутренних стандартов, контроль за соблюдением членами саморегулируемых организаций требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения плановых и внеплановых проверок и др.

• В случае нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации Банком России может быть аннулирована лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (ст. 39.1 Закона о рынке ценных бумаг).

. Официальный сайт Банка России в сети Интернет. URL: http://www.cbr.ru

Клиринговая организация – это юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии (п. 6 ст. 2 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» клиринговая деятельность в свою очередь – это деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными Банком России.

Клиринг – определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств.

Значение клиринговых организаций как участников рынка ценных бумаг заключается в том, что посредством клиринговой деятельности производятся выявление, сверка, погашение и окончательные расчеты между участниками сделок с финансовыми инструментами.

Среди организаций, получивших лицензии на осуществление клиринговой деятельности в качестве примера можно привести: ПАО «Клиринговый центр МФБ»; АО АКБ «Национальный Клиринговый Центр». См.: официальный сайт Банка России в сети Интернет. [Электронный ресурс] URL: http://www.cbr.ru

В соответствии с п. 11 ст. 2 Федерального закона «О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте» неттинг – полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга.

Обеспечение организации торгов с финансовыми инструментами осуществляется такими участниками рынка ценных бумаг как организаторы торговли – это лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы (п. 6 ст. 2 Федерального закона «Об организованных торгах» от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ)

Правила организованных торгов и вносимые в них изменения подлежат регистрации в Банке России.

Цель организатора торговли на рынке ценных бумаг состоит в создании условий и возможностей для совершения сделок другими участниками рынка ценных бумаг (брокерами, дилерами, управляющими и др.).