Руководство для следователей / Под общ. ред. В.В. Мозякова. М.: Экзамен, 2005. - 912 с.

 

ISBN 5-472-00082-3 (7 Бц) ISBN 5-472-00420-9 (тиснение)

Настоящее «Руководство для следователей» подготовлено коллективом извест­ных ученых и практиков в соответствии с новеллами, внесенными законодателем в Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы Российской Федерации, и сложив­шейся судебно-следственной практикой для работников следствия, дознания и других служб правоохранительных органов.

Книга также будет представлять несомненный интерес для прокуроров, судей, адвокатов и всех лиц, изучающих уголовное право, уголовный процесс, криминали­стику, судебную медицину и другие правовые дисциплины.

ISBN 5-472-00082-3 (7 Бц) ISBN 5-472-00420-9 (тиснение)

© Коллектив авторов, 2005

© Издательство «ЭКЗАМЕН», 2005

Авторский коллектив:

Баев О.Я., доктор юридических наук, профессор, Заслуженный деятель науки РФ — гл. 8 и 26; § 1 и 2 гл. 27; §2 гл. 32.

Бебия З.Р., аспирант СПб юридического института Генеральной прокуратуры РФ — гл. 41 (в соавт.).

Борбат А.В., кандидат юридических наук, доцент, Заслуженный юрист РФ §3 гл. 6 (в соавт.).

Гильмутдинов А.Р., кандидат юридических наук - гл. 39 (в соавт.). Данилова СИ., кандидат юридических наук- гл. 12.

Дворкин А.И., кандидат юридических наук, доцент - гл. 10; §1, 2, 5, 8 и 9 гл. 11; §6 гл. 11(в соавт.); гл. 14; гл. 29 (в соавт.); гл. 31 (в соавт.); §1 гл. 32; гл. 36 (в со­авт.); гл. 47.

Демидов И.Ф., доктор юридических наук, профессор - § 1, 3 и 4 гл. 1. Ендольцева А.В., кандидат юридических наук, доцент - §8 гл. 3; §1 и 2 гл. 6; гл. 39 и 50 (в соавт.).

Завидов Б.Д., кандидат юридических наук (руководитель авторского коллек­тива) - §5 гл. 3 (в соавт.); §9 гл. 3 (в соавт.); гл. 33 (в соавт.); гл. 48 (в соавт.); гл. 51.

Исаева Л.М., кандидат юридических наук - §2 гл. 1; §4 гл. 3; §3—§5 гл. 27. Исаенко В.Н., кандидат юридических наук, профессор - §6 гл. 28. Исиченко А.П., кандидат юридических наук - гл. 7. Колчевский И.Б., кандидат юридических наук, доцент - гл. 40. Лапин С.Ю., прокурор ЗАО г. Москвы, аспирант НИИ Генеральной прокуратуры РФ - гл. 33.

Леви А.А., доктор юридических наук, профессор - §3 гл. 11, гл. 13. Лебедев М.Ю., начальник отдела СК при МВД России - гл. 48 (в соавт.). Липатенков В.Б., ст. преподаватель МГОУ - гл. 9, 25 и 42. Попов И.А., доктор юридических наук, Заслуженный юрист РФ, Почетный ра­ботник МВД России - гл. 43, 44, 45, 49.

Потовиченко Н.И., кандидат юридических наук - гл. 50 (в соавт.). Рындина З.В., ст. преподаватель Белгородского ун-та потребительской коопера­ции - §7 гл. 3 (в соавт.).

Севрюков А.П., кандидат юридических наук, доцент - гл. 35. Селезнев М.А., адвокат - §1 гл.5; §5 гл. 3 (в соавт.); §6 и 7 гл. 3 (в соавт); §9 гл. 3 (в соавт.); §3 гл. 6 (в соавт.); §4 и 5 гл. 6; гл. 34 и гл. 46. Селиванов Н.А., доктор юридических наук, профессор, Заслуженный деятель науки РСФСР - §4 гл. 11, §6 гл. 11 (в соавт.); §1-5 гл. 28; §2-5 гл. 30. Скосарев В.В., кандидат юридических наук - §5 гл. 1; гл. 37 и 38. Слюсаренко М.И., кандидат юридических наук, доцент - §6 гл. 3; §9 гл. 3 (в соавт.). Сологуб Н.М., кандидат юридических наук, доцент - гл. 41 (в соавт.). Сурыгина Н.Е., кандидат юридических наук, доцент - гл. 15; §1-5 гл.28; §2-5 гл. 30.

Сызранцев В.Г., начальник С/ч СК при МВД России - гл. 52. Чернова К.Т., кандидат юридических наук, доцент - гл. 36 (в соавт.). Шумилин С.Ф., кандидат юридических наук, профессор §2 гл.2, §1-3 гл. 3; гл. 4, 5, 6-24.

 

 

СОДЕРЖАНИЕ

Обращение к читателю
Указатель сокращений
Часть первая. ОБЩИЕ ВОПРОСЫ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СЛЕДСТВИЯ..... 11
Глава 1. Правовые основы, задачи, принципы и этика предварительного расследования 11
§1. Методологические основы предварительного следствия 11
§2. Сущность расследования и его основные понятия 13
§3. Задачи предварительного следствия.... 17
§4. Принципы предварительного следствия 18
§5. Нравственные начала следствия „. 23
Глава 2. Возбуждение уголовного дела 31
§1. Процессуальный порядок принятия решений в стадии возбуждения уголовного дела 31
§2. Особенности возбуждения уголовных дел в отношении отдельных категорий лиц 38
Глава 3. Основные положения предварительного расследования 50
§1. Полномочия следователя 50
§2. Полномочия начальника следственного отдела...53
§3. Меры обеспечения гражданского иска. 55
§4. Бригадный метод расследования и его сочетание с работой следственно-оперативной группы 59
§5. Процессуальные сроки предварительного следствия и дознания 66
§6. Участие защитника на предварительном следствии... 68
§7, Данные о личности обвиняемого как обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание 72
§8. Соединение и выделение уголовных дел 79
§9. Участники уголовного судопроизводства 84
Глава 4. Меры процессуального принуждения на стадии предварительного расследования 90
§1. Задержание подозреваемого в совершении преступления...90
§2. Меры пресечения 93
§3. Иные меры процессуального принуждения 99
Глава 5. Привлечение в качестве обвиняемого.102
§1. Основания привлечения лица в качестве обвиняемого 102
§2. Действия следователя по привлечению лица в качестве обвиняемого 104
§3. Изменение и дополнение обвинения,, 107
Глава 6. Приостановление и окончание предварительного следствия 108
§1, Приостановление и возобновление предварительного следствия 108
§2. Прекращение уголовного дела и уголовного преследования.. 112
§3. Окончание предварительного следствия с обвинительным заключением...... 124
§4. Обвинительное заключение: 132
§5. Направление уголовного дела в суд 133
Глава 7. Использование следователем данных криминалистической (уголовной) регистрации 136
§1. Понятие и назначение криминалистической (уголовной) регистрации 136
§2. Задачи и организация криминалистической (уголовной) регистрации 137
§3. Отдельные виды криминалистических учетов 143
§4. Автоматизированные криминалистические и иные учеты 146
§5. Использование данных международной уголовной регистрации 156
Глава 8. Следственные версии и планирование расследования преступлений 161
§1. Природа, понятие и классификации следственных версий 161
§2. Принципы построения и проверки следственных версий 164
&3. Основы планирования предварительного расследования преступлений 166
Часть вторая. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ТЕХНИКА 171
Глава 9. Применение звукозаписи, видеосъемки в фотографии...... 171
§1. Применение звукозаписи в следственной работе 171
§2.. Применение видеосъемки в следственной работе 172
§3. Фотографические методы и способы, применяемые в следственной работе.. 172
§4. Порядок оформления фотоснимков и видеозаписи как приложений к протоколам следственных действий 175
Глава 10. Физические и физико-химические методы исследования вещественных доказательств 175
§1. Атомно-абсорбционный спектральный анализ 175
§2. Молекулярно-абсорбционный спектральный анализ (спектрофотометрия) 177
§3, Хроматография 179
Глава 11. Работа следователя со следами.....187
§1.. Следы пальцев рук 187
§2. Следы обуви 192
§3, Следы транспортных средств 196
§4» Следы орудий взлома и инструментов 199
§5. Следы зубов человека...201
§6. Следы взрывов....... 202
§7. Микрочастицы.... 208
§8, Следы крови.....:.213
§9. Следы запаха. '..217
Глава 12. Использование данных судебной баллистики в расследовании. 219
1. Обнаружение, осмотр и фиксация огнестрельного оружия 219
2. Обнаружение, осмотр и фиксация стреляных снарядов и сопутствующих предметов 226
3. Обнаружение, осмотр и фиксация огнестрельных повреждений 228
4. Описание в протоколе осмотра вещественных доказательств огнестрельного происхождения 232
§5. Определение направления, количества и последовательности выстрелов 235
6. Исследования следов выстрела на месте происшествия:. 236
§7. Экспертиза огнестрельного оружия 238
8. Экспертиза боеприпасов, пуль и гильз.. 246
9. Экспертиза следов выстрела 248
Глава 13. Криминалистическое исследование документов.250
1. Следственный осмотр документов -250
$2. Предварительное почерковедческое исследование и подготовка экспертизы почерка ' 252
3. Предварительное автороведческое исследование и подготовка автороведческой экспертизы.-255
§4. Технико-криминалистическое исследование документов: 256
5. Распознавание переделки и дописки 260
Глава 14. Упаковка вещественных доказательств 265
1. Общие положения. 265
2. Особенности упаковки отдельных видов объектов 266
Глава 15. Отождествление личности по признакам внешности 267
1. Словесный портрет..267
2. Собирание данных о внешности человека и их использование в криминалистических целях 272
Часть третья. ПРОИЗВОДСТВО СЛЕДСТВЕННЫХ ДЕЙСТВИЙ 278
Глава 16. Общие вопросы производства следственных действий 278
§1. Понятие следственных действий 278
§2. Условия правомерности производства следственных действий: 279
§3. Участники следственных действий 284
§4. Место и время производства следственных действий 294
Глава 17. Следственный осмотр 296
§!. Понятие и общие положения производства следственного осмотра.-296
§2. Осмотр места происшествия 298
§3. Осмотр трупа на месте его обнаружения. 304
§4. Иные виды следственного осмотра 310
§5. Эксгумация 315
Глава 18. Освидетельствование 317
§1. Сущностей общие положения производства освидетельствования 317
§2. Процессуальный порядок и тактика освидетельствования. 318
§3. Фиксация результатов освидетельствования 322
Глава 19. Следственный эксперимент 323
§ 1. Понятие и общие положения производства следственного эксперимента. 323
§2. Подготовка к производству следственного эксперимента:325
§3. Производство следственного эксперимента 326
§4. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента.. 328
Глава 20. Обыск и выемка '.'. 330
§1. Понятие и процессуальный порядок производства обыска -330
§2. Подготовка обыска 332
§3. Общие тактические приемы производства обыска: 334
§4. Особенности производства отдельных видов обыска 337
§5. Производство выемки.340
§6. Фиксация хода и результатов обыска и выемки 344
Глава 21. Контроль и запись переговоров 345
§1. Процессуальный порядок контроля и записи переговоров 345
§2. Фиксация результатов контроля и записи переговоров.. 348
§3. Оценка сведений, полученных в результате контроля и записи переговоров 348
Глава 22. Допрос,.350
§1. Сущность и общие положения производства допроса.350
§2. Процессуальный порядок и тактика допроса подозреваемых и обвиняемых 354
§3. Процессуальный порядок и тактика допроса свидетеля и потерпевшего....361
§4. Особенности допроса несовершеннолетних 368
§5. Фиксация хода и результатов допроса 372
§6. Допрос эксперта. 376
Глава 23. Очная ставка.377
§1. Сущность и общие положения производства очной ставки 377
§2. Процессуальный порядок и тактика очной ставки 378
§3. Фиксация хода и результатов очной ставки 38,1
Глава 24. Предъявление для опознания 382
§1. Сущностей общие положения предъявления для опознания 382
§2. Процессуальный порядок и тактика предъявления лица для опознания 386
§3. Процессуальный порядок и тактика предъявления для опознания предметов и домашних животных 391
§4. Процессуальный порядок и тактика предъявления для опознания трупа 392
§5, Фиксация хода и результатов предъявления для опознания 393
Глава 25, Тактика проверки показаний на месте 395
§1. Понятие и значение проверки показаний на месте 395
2. Планирование, подготовка, состав участников проверки показаний на месте
§3 Производство проверки показаний на месте 396
Глава 26. Тактика назначения судебных экспертиз
§1. Формы использования специальных познаний при расследовании преступлений. Виды судебных экспертиз
§2. Подготовительный этап назначения судебной экспертизы
§3. Рабочий этап назначения судебной экспертизы
§4, Заключительный этап тактики назначения экспертизы.
Часть четвертая. МЕТОДИЧЕСКИЕ ОСНОВЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Глава 27. Основы криминалистической методики расследования преступлений
§1. Сущность методических основ расследования преступлений
§2. Обязательные тактические операции при расследовании преступлений....
§3. Криминалистическая характеристика преступлений
§4. Следственная ситуация
§5. Принципы методики расследования
Часть пятая. ОСОБЕННОСТИ РАССЛЕДОВАНИЯ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Глава 28. Расследование убийств
§1. Возбуждение уголовного дела
§2. Первоначальный этап расследования при обнаружении трупа
§3. Последующий этап расследования убийства при наличии трупа
§4. Особенности расследования по делу, возбужденному в связи с исчезновением человека
§5. Некоторые вопросы юридической квалификации убийств
§6. Особенности выявления и организации расследования серийных убийств
Глава 29. Расследование многоэпизодных убийств, совершенных на сексуальной почве
§1. Осмотр места происшествия как способ получения информации о личности предполагаемого преступника
§2. Особенности допроса оставшихся в живых потерпевших
§3. Организация работы по раскрытию и расследованию убийств, совершенных на сексуальной почве..
Глава 30. Расследование умышленного причинения вреда здоровью....
§1.0 значении борьбы с преступлениями против жизни и здоровья
§2. Некоторые вопросы юридической квалификации
§3. Возбуждение уголовного дела
§4. Первоначальный этап расследования. Допрос потерпевшего, его освидетельствование и осмотр одежды 49
§5. Последующий этап расследования. Личный обыск, освидетельствование задержанного подозреваемого и осмотр его одежды...
Глава 31. Расследование похищения человека
Глава 32. Расследование преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности..
§1. Уголовно-правовая характеристика и классификация преступлений против половой неприкосновенности и половой свободы личности
§2. Методика расследования преступлений против половой свободы и половой неприкосновенности
Глава 33. Расследование преступлений о нарушении авторских и смежных прав
§1. Уголовно-правовая характеристика..
§2. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела
§3. Процессуальный порядок возбуждения уголовного дела
§4. Особенности производства отдельных следственных действий
Глава 34. Расследование преступлений против семьи и несовершеннолетних
§1. Общие положения
§2. Вовлечение несовершеннолетнего в совершение преступление
§3. Вовлечение несовершеннолетнего в совершение антиобщественных действий
§4. Неисполнение обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего.
Глава 35. Расследование некоторых видов хищений (краж, грабежей, разбоев, присвоений и растрат)
§1 Понятие хищений
§2. Криминологическая характеристика хищений и личности преступников, совершающих хищения
§3. Расследование хищений
Глава 36. Расследование вымогательства
§1. Вопросы юридической квалификации
§2. Особенности производства отдельных действий
§3. Использование следователем оперативно-розыскных возможностей органа дознания..
Глава 37. Расследование преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств и иного имущества, приобретенных преступным путем...
§1. Формы и способы совершения преступлений.
§2. Организация расследования преступлений, предусмотренных ст. 174,1741 УК РФ
Глава 38. Расследование преступлений, связанных с приобретением или сбытом имущества, заведомо добытого преступным путем 621
§1. Квалификация приобретения или сбыта имущества, заведомо добытого преступным путем
§2. Возбуждение уголовного дела. Первоначальные следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия 62
§3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию 62:
§4. Собирание доказательств, достаточных для решения вопроса о предъявлении обвинения 62'
§5. Использование оперативной информации при проведении следственных действий в целях установления истины по уголовному делу 62:
§6. Окончание расследования, анализ собранных доказательств и их расположение в обвинительном заключении 62'
Глава 39. Расследование изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг 62'
§1. Особенности квалификации преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ 62'
§2. Общие вопросы методики расследования преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ 63
§3. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, и особенности проведения некоторых следственных действий 63:
Глава 40. Расследование контрабанды
Глава 41. Расследование налоговых преступлений 641
§1 Общие вопросы расследования налоговых преступлений
Характеристика некоторых налоговых категорий, используемых при расследовании уголовных дел головно-правовой квалификации содеянного 650
3 Виды уклонения от уплаты налогов... 670
Возбуждение уголовного дела 674
Начальный и последующий этапы расследования 678
Вынесение постановления о привлечении в качестве обвиняемого 685
Обстоятельства, подлежащие установлению по делам об уклонении от уплаты налогов с организаций 686
Характеристика материалов о нарушениях налогового законодательства, подлежащих направлению Федеральной залоговой службой в следственный орган и прокуратуру 688
9. Некоторые недостатки судебно-следственной практики по делам об уклонении от уплаты налогов с организаций 689
Глава 42. Расследование преступлений против интересов службы в коммерческих и иных организациях 691
1. Поводы и основания возбуждения уголовного дела 691
$2 Следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия 692
Расследование коммерческого подкупа. 694
Глава 43. Расследование терроризма, 695
1. Уголовно-правовая характеристика терроризма 695
2. Методика производства отдельных, наиболее значимых следственных действий 698
3. Организация работы по предупреждению, раскрытию и расследованию терроризма 708
Глава 44. Расследование захвата заложников 712
1. Квалификация преступлений, связанных с захватом заложников, и обстоятельства, подлежащие доказыванию 712
2. Первоначальный этап расследования 718
3. Последующий этап расследования; 722
Глава 45. Расследование бандитизма 724
§1. Уголовно-правовая характеристика 724
§2. Криминалистическая характеристика признаков бандитизма и возбуждение уголовного дела 728
3. Дальнейшее расследование дела 735
Глава 46. Расследование организации преступного сообщества (преступной организации) 738
§1. Уголовно-правовая характеристика 738
$2. Возбуждение уголовного дела и первоначальный этап расследования 741
$3. Обстоятельства, подлежащие выяснению в ходе расследования, и выбор тактических приемов в отдельных ситуациях.. 745
§4. Окончание предварительного следствия...753
Глава 47. Расследование преступлений, связанных с наркотическими средствами и психотропными веществами 756
§1. Устанавливаемые и доказываемые обстоятельства - 756
2. Некоторые типичные версии 758
§3. Особенности производства отдельных следственных действий 759
Глава 48. Расследование дорожно-транспортных происшествий (общие и частные положения, специфика и новации) 769
§1. Основные проблемы расследования ДТП 769
§2. Осмотр места происшествия и другие первоначальные действия следователя. Возбуждение уголовного дела 772
§3. Концептуальные основы дальнейшего расследования ДТП. Следственные версии и следственные действия,779
§4. Подготовка и назначение автотехнической экспертизы 784
§5.Оценка следователем объективности и достоверности выводов автотехнической экспертизы.. 786
§6. Специфические особенности расследования столкновений и опрокидывания ТС и наездов на пешеходов.787
§7. Отдельные советы и рекомендации следователю 793
Глава 49. Расследование преступлений в сфере компьютерной информации 799
§ 1. Уголовно-правовая характеристика преступлений в сфере компьютерной информации 799
§2. Особенности производства отдельных следственных действий по делам о преступлениях в сфере компьютерной информации 808
Глава 50. Расследование преступных посягательств на жизнь, здоровье, честь и достоинство
сотрудников правоохранительных органов. 817
§1. Особенности квалификации преступлений, предусмотренных ст. 317-319 УК РФ 817
§2. Возбуждение уголовного дела 822
§3. Первоначальные следственные действия 823
§4. Дальнейшее расследование по делу 824
Глава 51. Расследование преступлений против правосудия..... 827
§1. Уголовно-правовая характеристика преступлений против правосудия 827
§2. Расследование преступлений, предусмотренных ст. 299-303,305 УК РФ 832
Глава 52. Расследование преступлений против военной службы» 841
§1. Субъектный состав преступлений против военной службы 841
§2. Отдельные вопросы квалификации преступлений против военной службы 845
§3. Подследственность органов военной прокуратуры 888
§4. Организация дознания в Вооруженных Силах 890
§5. Особенности производства предварительного следствия по уголовным делам о преступлениях против военной службы 894

УКАЗАТЕЛЬ СОКРАЩЕНИЙ

ВС РФ — Верховный Суд РФ

БВС РФ — Бюллетень Верховного Суда РФ

Вестник ВАС РФ — Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ

СП ПВС РФ — Сборник Постановлений Пленумов Верховного Суда РФ

УИК РФ — Уголовно-исполнительный кодекс РФ

МРОТ — Минимальный размер оплаты труда

СЗРФ —СЗРФ

ФЗ — Федеральный закон

УК РФ — Уголовный кодекс РФ

ГК РФ — Гражданский кодекс РФ

УПК РСФСР — Уголовно-процессуальный кодекс РСФСР

УПК РФ — Уголовно-процессуальный кодекс РФ

ГПК РСФСР — Гражданский процессуальный кодекс РФ

РГ — Российская газета

ЭЖ — газета, еженедельник «Экономика и жизнь»

ТК РФ — Таможенный кодекс РФ

ФПС РФ — Федеральная пограничная служба РФ

ГТК РФ — Государственный таможенный комитет РФ

ГТД — Государственная таможенная декларация

НКРФ — Налоговый кодекс РФ '

ВСНД РФ и ВС РФ — Ведомости съезда народных деиугатов РФ и Верховною Сове i а РФ

ПВС РФ — Президиум Верховного Суда РФ

СК ВС РФ — Судебная коллегия Верховного Суда РФ

САПП РФ — Собрание актов Президента и Правительства РФ

ОБРАЩЕНИЕ К ЧИТАТЕЛЮ

Публикуемое пособие представляет собой научно-практическое руководство по организации предварительного расследования с освещением вопросов уголовно-правовой квалификации право­нарушений, использования криминалистической техники, особенностей расследования отдельных видов преступлений.

«Руководство для следователей» подготовлено с учетом требований нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации и на основе сложившейся в последние годы су-дебно-следственной практики.

Авторским коллективом учтены новейшие разработки в области методики расследования таких особо опасных преступлений, как серийные убийства, терроризм, бандитизм, захват заложников, легализация (отмывание) приобретенных незаконным путем финансовых средств, контрабанда, преступлений против военной службы, уклонения от уплаты налогов, преступлений в сфере ком­пьютерной информации.

Уверен, что настоящее «Руководство для следователей» поможет повысить профессионализм нашей работы и станет настольной книгой для сотрудников органов предварительного следствия и дознания.

Заместитель министра внутренних дел Российской Федерации, начальник Следственного комитета при МВД России, генерал-лейтенант юстиции В.В. МОЗЯКОВ

\

ПРЕДИСЛОВИЕ

На протяжении многих десятков лет были изданы всего четыре книги, которые являлись неза­менимыми в практической работе следователя: «Настольная книга следователя», 1949 г.; «Руково­дство для следователей», 1971 г.; «Руководство для следователей», 1981-1982 гг. (в 2-х частях) и «Руководство для следователей» (1997-1998 гг.), дважды вышедшее меньше чем за год в свет в из­дательстве «ИНФРА-М».

Если второе (1971 г.) и третье (1981—1982 гг.) издания книги «Руководство для следователей» еще имеются в библиотеках правоохранительных ведомств, то первое издание — «Настольная кни­га следователя» под редакцией знаменитого следователя по особо важным делам Прокуратуры СССР Л. Шейнина и известных криминалистов П. Тарасова-Радионова и С. Розенблит («Юридиче­ская литература», М., 1949 г.) стало раритетом для специалистов.

Два издания книги (1997-1998 гг.) вышли в свет без апробации тогда еще нового Уголовного кодекса РФ, последних достижений в криминалистике, и вся методология расследования преступ­лений была преподнесена, естественно, с учетом норм «етароге» УПК РСФСР.

При подготовке пятого издания авторы учли все новации Уголовного кодекса РФ, достижения уголовно-процессуального законодательства России, включая новеллы УПК РФ, новые тенденции в методике и тактике расследования отдельных видов преступлений и судебно-еледственной прак­тики. Например, авторами учтены новации в методике расследования таких составов преступлений, как убийства (ст. 105 УК РФ) и серийные убийства, нарушение авторских и смежных прав (ст. 146 УК РФ — в редакции Федерального закона от 8 апреля 2003 г. № 45-ФЗ), кражи (ст. 158 УК РФ), изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ), контрабанда (ст. 188 УК РФ), уклонение от уплаты налогов с организаций (ст. 199 УК РФ), терроризм (ст. 205 УК РФ), бандитизм (ст. 209 УК РФ), преступления в сфере компьютерной информации (глава 28 УК РФ); расследование так называемых дорожно-транспортных преступлений (ст. 264 УК РФ), и другие.

В коллектив авторов и соавторов нового «Руководства для следователей» вошли очень извест­ные в России правоведы, сотрудники системы Генпрокуратуры РФ Н.А. Селиванов, А.А. Леви, А.И. Дворкин, И.Ф. Демидов, М.Б. Вандер и ряд других ученых, принимавших активное участие в издании «Руководства для следователей» 1971 г., 1981-1982 гг., 1997-1998 гг. Издательство также привлекло к участию в работе над книгой новые творческие силы — научных и практических ра­ботников системы МВД России, причем не только из Москвы и Санкт-Петербурга, но и из других регионов России. Поэтому разделы данного издания, представленные различными правовыми шко­лами России, исключают тенденциозность в освещении методологических основ расследования наиболее распространенных видов преступлений, причем с учетом уже неоднократно изменивших­ся норм УПК РФ.

Достоинство книги заключается в ее практической направленности и исследовании отдельных как наиболее типичных, так и нетипичных видов расследуемых преступлений. Поэтому нет сомне­ния в том, что пятое издание «Руководства для следователей», дополненное, расширенное и уточ­ненное с учетом новелл Уголовного и Уголовно-процессуального кодексов РФ, окажет большую помощь в работе следователям (дознавателям) и другим работникам правоохранительных органов не только в России, но и в странах СНГ. Книга будет полезной также адвокатам, судьям, прокуро­рам и, конечно, студентам и всем лицам, изучающим уголовное право, уголовный процесс, крими­налистику, судебную медицину.

Б.Д. ЗАВИДОВ, руководитель авторского коллектива, заместитель главного редактора федерального журнала «Российский следователь», кандидат юридических наук

ЧАСТЬ ПЕРВАЯ

Общие вопросы предварительного следствия

Глава 1. ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ, ЗАДАЧИ, ПРИНЦИПЫ И ЭТИКА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ

§1. Методологические основы предварительного следствия

Познание сущности предварительного следствия предполагает рассмотрение его содержания и формы в их органической связи и взаимообусловленности; это соответствует важнейшему методо­логическому положению о том, что содержание не существует вне формы, а форма есть способ су­ществования, выражения содержания. Правовая форма, являясь внешней стороной уголовно-процессуального производства, адекватно отражает его сущность.

В соответствии с нормами права содержательную часть уголовного процесса образует деятель­
ность как система процессуальных функций, направленная на раскрытие преступления, изобличе­
ние обвиняемых, законное и справедливое разрешение дела. _:

Категория «предварительное следствие» с содержательной стороны заключается в осуществле­нии уполномоченными государственными органами, в установленном законом порядке, деятельно­сти по раскрытию преступления, изобличению обвиняемых, принятию обоснованных и справедли­вых решений по уголовным делам с обеспечением прав и свобод граждан, участвующих в производстве по делу.

Нередко уголовный процесс представляет собой систему лишь отдельных bfo стадий. Если, на­пример, в результате предварительного следствия дело прекращается, то уголовный процесс огра­ничивается произведенным расследованием. В таком случае предварительное расследование явля­ется не частью процесса, а его целым. Оно представляет собой стадию уголовного процесса лишь тогда, когда его материалы служат основанием для рассмотрения дела в суде".

В тех случаях, когда предварительное расследование и судебное производство выступают как компоненты системы уголовного процесса, их взаимодействие обеспечивает возникновение качест­венно нового, интегративного свойства. Предварительное расследование само по себе не в состоя­нии обеспечить достижения всех целей уголовного процесса (например, признать обвиняемого ви­новным и решить вопрос о его наказании). С другой стороны, судебное производство без предварительного расследования по делам публичного обвинения не может быть способом осуще­ствления правосудия. Оно становится таковым только на базе предварительного расследования.

Каким бы простым ни было уголовное дело, для его разрешения всегда нужны доказательства, которые собираются органами дознания и предварительного следствия в рамках производства рас­следования. Таким образом, предварительное расследование как подсистема уголовного процесса имеет значение необходимой предпосылки осуществления правосудия.

Предварительное следствие, так же, как и судебное производство, ведется для достижения об­щесистемных целей, установления элементов состава преступления и его обстоятельств, образую­щих единый для уголовно-процессуального производства предмет доказывания. В качестве средств доказывания используются фактические данные, отвечающие единым процессуальным требовани­ям, а само доказывание должно соответствовать принципу всесторонности, полноты и объективно­сти. Только при соблюдении этих и некоторых других условий материалы расследования могут служить основанием для рассмотрения их в суде.

¹ Строго говоря, в данном случае уголовный нроцеее включает в ce6j две стадии (возбуждение уголовного лела и предва­рительное расследование), а не одну (предварительное расследование). Мы, однако, сознательно не упоминаем стадию возбу­ждения уголовного дела, так как она относится к числу подготовительных стадий, где не осуществляются основные функции процесса, а устанавливаются лишь предпосылки для их реализации

mm

 

Глава 1. Правовые основы, задачи, принципы и этика предварительн о го расследования_________________

Категория «предварительное следствие» отражает в самом общем виде функциональный аспект досудебного производства. Основные функции предварительного следствия могут быть выявлены в результате рассмотрения объективных закономерностей, обусловливающих природу этой стадии процесса и ее потенциальные возможности.

Если для начала производства по уголовному делу необходимо наличие данных, указывающих на признаки преступления, то для его окончания требуется установление юридически значимых элементов состава преступления:— это значит, что предварительное следствие ведется в направле­нии полного раскрытия преступления, изобличения лица, его совершившего. При этом должны быть исключены необоснованное привлечение лица к уголовной ответственности, другие наруше­ния прав и свобод граждан, вовлеченных в сферу расследования.

К моменту возбуждения уголовного дела имеются лишь отдельные признаки преступления, ко­торое в целом является еще «закрытым», что диктует необходимость в его полном раскрытий. По­требности общества в раскрытии каждого преступления соответствует объективная возможность разрешения данной проблемы.

Методологически важным является понятие «следы преступления», соединившее в себе такие понятия, как «преступление» и «следы». Существует закономерность, согласно которой каждое преступление оставляет те или иные следы. Эта закономерность, как частное проявление всеобщей способности материи к отражению, является ключевой для раскрытия преступлений.

Если каждое преступление оставляет следы, содержащие информацию о тех или иных его ас­пектах, значит, имеется принципиальная возможность его познания путем построения адекватной логической модели. Гносеологически раскрытие преступления представляется как процесс позна­ния его сущности, который развивается от обнаружения отдельных признаков преступления к ус­тановлению всех присущих ему юридически значимых элементов. Следы преступления, став дока­зательствами, являются средствами раскрытия преступления. Они требуют производства сложной работы по их отысканию и фиксации.

Все собранные по делу доказательства должны быть подвергнуты тщательной, всесторонней и объективной проверке. «Следы преступления», «установление и фиксация следов преступления», «собирание доказательств», «проверка доказательств», «процессуальное решение» (например, по­становление о привлечении в качестве обвиняемого) — таков восходящий От философской теории отражения понятийный ряд, в котором развертывается одна Из главных функций предварительного следствия, именуемая раскрытием преступления.

Установленная законом уголовно-процессуальная процедура представляет собой другое важ­нейшее свойство процесса, выражаемое правовой категорией «порядок производства по уголовным делам», занимающей важное место в ряду других специфических процессуальных понятий, отра­жающих конкретные структуры и формы производства по делу. К ним относятся такие, например, понятия, как «возбуждение уголовного дела» и «предварительное расследование». Последнее вы­ражается в понятиях «дознание» и «предварительное следствие».

Характер и возможное местонахождение следов преступления, необходимость безотлагательно­го их Обнаружения и фиксации, другие факторы обусловливают многообразие видов следственных действий. Осмотр места происшествия, выемка, обыск, допрос потерпевшего, допрос свидетеля, за­держание и допрос подозреваемого, освидетельствование, а также их первоначальный либо неот­ложный характер объективируются в соответствующих процессуальных понятиях.

В результате производства названных и других действий следы преступления приобретают ха­рактер доказательств того или иного вида (вещественных доказательств, показаний потерпевшего либо свидетеля и т.д.), которые по соответствующим основаниям классифицируются на прямые и косвенные, обвинительные и оправдательные и т.д. Процессуальные решения также подразделяют_т ся на определенные виды и группы: первоначальные (например, постановление о возбуждении уго­ловного дела), промежуточные (постановление о привлечении в качестве обвиняемого и др.) и окончательные (в частности, постановление о прекращении уголовного дела).

Очевидно,-что субординация между понятиями «раскрытие преступления» и «предварительное расследование» заключается в том, что предварительное расследование служит раскрытию престу­пления. Раскрытие же преступления осуществляется в основном в рамках дознания и предвари­тельного следст