Реализация материалов международных контролируемых поставок

 

Результаты международной контролируемой поставки наркотиков в соответствии с национальными законами об ОРД могут быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, проведения ОРМ по выявлению, пресечению и раскрытию преступлений, установлению подготавливающих, совершающих или совершивших их лиц. Результаты международной контролируемой поставки наркотиков могут служить основанием для возбуждения уголовного дела.

Такие материалы на основании постановления руководителя компетентного органа предоставляются в орган дознания, следователю, руководителю следственного органа (прокурору) или суду, в производстве которого находится уголовное дело, а также могут использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с национальным уголовно-процессуальным законодательством.

 

Причины прекращения международных контролируемых поставок

 

Проведение международной контролируемой поставки может быть прекращено по следующим причинам:

- выполнение поставленных задач в рамках проведения международной контролируемой поставки;

- разглашение сведений об используемых или использованных при проведении международной контролируемой поставки силах, средствах, источниках, методах, планах и результатах ОРД, а также о лицах, привлеченных к осуществлению международной контролируемой поставки;

- возникновение событий или обстоятельств, указывающих на опасность для жизни и здоровья участвующих в операции в рамках проведения международной контролируемой поставки субъектов;

- возникновение внештатных ситуаций, которые могут стать причиной утраты контролируемых наркотиков;

- невозможность дальнейшего продолжения международной контролируемой поставки.

 

Оперативный эксперимент

 

Рекомендательный законодательный акт "О борьбе с организованной преступностью", принятый Постановлением Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ 2 ноября 1996 г., в ст. 26 определяет оперативный эксперимент как воспроизведение действий, обстановки или иных обстоятельств противоправного события и совершение необходимых опытных действий в целях пресечения преступных действий, выявления лиц, их готовящих или совершающих, а также проверки и оценки собранных данных о возможности совершения определенных противоправных действий или получения новых данных о противоправной деятельности.

Модельный закон СНГ "Об оперативно-розыскной деятельности" (от 16 ноября 2007 г.) дает несколько иную трактовку понятия "оперативный эксперимент" - искусственное создание обстановки, максимально приближенной к реальности, с целью вызвать определенное событие либо воспроизведение события или проведение определенных опытов в полностью управляемых условиях и под контролем ОРО с вовлечением лица, в отношении которого имеются данные о противоправной деятельности, без уведомления его об участии в оперативном эксперименте, в целях подтверждения совершения данным лицом противоправных действий, а также предупреждения, выявления, пресечения и раскрытия менее тяжкого преступления (в соответствии с российским УК - преступления средней тяжести. - Авт.) против собственности, порядка осуществления экономической деятельности, общественной безопасности и здоровья населения, тяжкого, особо тяжкого преступления или преступления, могущего принести вред национальной безопасности.

Оперативный эксперимент следует отличать от следственного эксперимента, который в соответствии со ст. 181 УПК следователь вправе произвести в целях проверки и уточнения данных, имеющихся в уголовном деле, путем воспроизведения действий, а также обстановки или иных обстоятельств определенного события. При этом проверяются возможность восприятия каких-либо фактов, совершения определенных действий, наступления какого-либо события, а также выявляются последовательность происшедшего события и механизм образования следов.

Следственный эксперимент производится также на основании определения или постановления суда с участием сторон, а при необходимости и с участием свидетелей, эксперта и специалиста (ст. 288 УПК).

Как отмечено в Определении Конституционного Суда РФ от 17 ноября 2011 г. N 1586-О-О, принятие решения о проведении оперативного эксперимента предопределяется наличием установленных законом оснований для этого и не предполагает его немедленного исполнения, поскольку время осуществления оперативного эксперимента обусловлено поведением лица, в отношении которого данное мероприятие проводится, а не действиями должностных лиц органа, осуществляющего ОРД.

Оперативный эксперимент гораздо шире следственного эксперимента по своей целевой направленности.

Важнейшим отличием оперативного эксперимента от следственного является конспиративность, т.е. маскировка цели, ролей и задач, посвящение в замысел и структуру эксперимента весьма узкого круга оперативников.

Наконец, различны формы фиксации результатов: следственный эксперимент предполагает процессуальную форму, оперативный эксперимент фиксируется справкой, рапортом, актом.

В отличие от результатов следственного эксперимента результаты оперативного эксперимента не являются доказательствами, однако приобретают важную роль в процессе получения доказательств. Результаты оперативного эксперимента могут указывать на факты, обстоятельства, предметы, которые при процессуальном порядке их обнаружения и фиксации становятся доказательствами.

Оперативный эксперимент может быть как гласным, так и негласным, проводиться как в отношении конкретных лиц, так и для выявления и изобличения лиц, намерения которых неизвестны.

Исходя из этого рассматриваемое ОРМ может заключаться в непроцессуальном проведении специальных опытов (действий) с целью проверки полученной информации, собранных данных, проверки и оценки версий, воспроизведения действий, обстановки, обстоятельств определенного события, уточнения оперативных данных, имеющих значение для раскрытия преступления, получения новой информации (фактических данных).

Содержание опытных действий может включать создание, воспроизведение и использование условий для проявления криминальных намерений заподозренных лиц, обнаружения объектов преступных посягательств, установление негласного контроля за объектами (предметами) посягательств, а также проверку оперативных данных опытным путем с последующей фиксацией полученной информации и контролируемых событий.

К таким опытным действиям могут относиться: контролируемое перемещение предмета взятки от участника ОРМ к лицу, ее вымогающему; установление предметов, которые представляют интерес для посягающих, с последующим контролем за такими предметами (автомобиль, оружие, наркотики и т.д.) и др.

Эксперимент может заключаться и в опытных действиях психологического характера, например проверка реакции подозреваемого на присутствие того или иного человека, демонстрируемые предметы, фотоснимки и др.

Рассмотренные действия, безусловно, существенно различаются характером, опытом, временем их проведения (до преступного посягательства или после совершения преступления), целями проведения. Исходя из этого следует определять основание и статус эксперимента. Согласно ст. 8 ФЗ об ОРД основанием для его проведения является соответствующее постановление. Представляется, что вынесение постановления и его утверждение у руководителя ОРО необходимы только в том случае, если опытные действия предполагают активную форму поведения объекта ОРМ и их направленность на совершение преступления, а также проведение этого ОРМ с использованием предметов, средств и веществ, свободная реализация которых запрещена либо гражданский оборот которых ограничен. Проведение рассматриваемого ОРМ по уже совершенному преступлению как непроцессуальное экспериментальное действие для его обоснования не требует вынесения соответствующего постановления.

В рамки оперативного эксперимента может вписываться контролируемая реализация наркосредств, психотропных веществ, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ, радиоактивных материалов и др. Данные действия характеризуют один из элементов их незаконного оборота и предполагают первоначальные незаконные действия по приобретению, хранению, перевозке таких предметов, изъятых из гражданского оборота, и лишь затем незаконные действия лиц, которым такие предметы сбываются. Правомерное проведение оперативного эксперимента с использованием таких предметов и веществ предполагает законные основания для их приобретения, легальные способы получения для проведения оперативного эксперимента. Иначе участник такого мероприятия сам становится субъектом преступления.

Экспериментальные действия по сбыту указанных предметов (веществ) могут быть правомерными только при условии, что инициатива принадлежит объекту ОРМ, т.е. лицу, приобретающему их. В противном случае участники ОРМ, работая на показатель, сами будут искусственно воспроизводить преступность, а не бороться с ней.

При проведении рассматриваемого ОРМ запрещается провокация преступления, под которой правомерно рассматривать склонение к его совершению лиц, не обнаруживших противоправных намерений, а равно искусственное создание доказательств совершения преступления или обстоятельств, имеющих доказательственное значение по уголовным делам.

При оценке действий участников рассматриваемого ОРМ следует руководствоваться как нормами ФЗ об ОРД, ведомственных нормативных правовых актов, так и нормой УК о добровольном отказе от преступления (ст. 31).

Проведение оперативного эксперимента допускается только в целях выявления, пресечения и раскрытия тяжких, особо тяжких преступлений и преступлений средней тяжести.

Для достижения целей оперативного эксперимента оперативниками создаются условия, максимально приближенные к ситуациям, в которых совершалось интересующее их событие, т.е. для его осуществления должны быть привлечены необходимое количество лиц, соответствующие транспортные, технические средства, создана соответствующая обстановка в местах его проведения (в помещении, на территории).

Накопленный практический опыт позволяет выделить два вида оперативного эксперимента в зависимости от цели его проведения.

Первый направлен на выявление неизвестных лиц. Суть его заключается в использовании специально подготовленных контролируемых объектов (аналогичных) покушения преступников (ловушки, приманки), которые помещаются там, где может быть совершено преступление. По кражам на станциях, вокзалах, в портах это сумки, чемоданы в залах ожидания, по кражам автомототранспорта применяются транспортные средства-ловушки на автостоянках. При выявлении разбоев, грабежей и других преступлений для приманки производят экипировку соответствующим образом оперативников с направлением их в места возможного совершения преступления.

В иных случаях требуется создавать фирмы, подыскивать квартиры, магазины-ловушки для выявления лиц, совершающих мошенничества в сфере экономики и другие преступления, находясь в розыске, торгующих краденым, запрещенным к обороту товаром.

Второй вид используется только для документирования и задержания с поличным лиц, обоснованно подозреваемых в совершении преступлений. Чаще всего оперативный эксперимент этого вида осуществляется по взяточникам, торговцам наркотиками, оружием и прочим преступникам, где фигурируют любые запрещенные к обращению предметы, вещества.

Перед проведением оперативного эксперимента руководитель ОРО должен убедиться в том, что:

- характер создаваемых условий в разумной степени очевиден и в связи с этим правильно оценен и воспринят объектом, совершающим преднамеренные действия;

- существуют основания предполагать, что планируемое ОРМ выявит законспирированную противозаконную деятельность, обнаружит разыскиваемое лицо или похищенные средства;

- создание для объекта соответствующих условий не является неоправданным ввиду характера противоправной сделки, в которой объект ОРД намерен участвовать.

Исходя из анализа практики применения данного ОРМ можно выделить несколько организационных этапов его проведения, составляющих некий алгоритм действий оперативников:

- получение достоверной информации о причастности лица к замаскированной преступной деятельности;

- принятие решения о проведении оперативного эксперимента, вынесение постановления, составление плана ОРМ;

- осуществление мер по документированию противоправных действий подозреваемых в ходе проведения эксперимента, проведение комплекса мероприятий по выявлению и фиксации следов преступления;

- принятие мер к задержанию подозреваемого в момент совершения преступления или разыскиваемого в момент обнаружения.

Сказанное означает, что поступившая информация должна быть проверена и подтверждена. После чего принимается решение, выносится постановление о проведении оперативного эксперимента согласно ч. 7 ст. 8 ФЗ об ОРД, в котором отражаются основания применения оперативного эксперимента в отношении конкретного объекта разработки в определенной тактической ситуации. Указываются организатор операции, суть имеющейся информации, признаки какого преступления в ней содержатся, сведения о конкретных лицах и фактах, а также в каких местах и в отношении кого предполагается осуществление ОРМ. После утверждения руководителем ОРО постановление хранится в материалах у инициатора проведения ОРМ.

Четкое и результативное проведение эксперимента требует составления плана. В случае проведения оперативного эксперимента, состоящего из нескольких этапов, конкретные экспериментальные действия (мероприятия) могут проводиться по отдельному плану.

В соответствии со ст. 36 ФЗ "О наркотических средствах и психотропных веществах" при имитации преступной деятельности в ходе проведения оперативного эксперимента ОРО разрешается использовать таковые средства без соответствующих лицензий.

Все действия участников ОРМ и контролируемых лиц должны быть задокументированы.

Результат проведенного ОРМ может быть оформлен рапортом. В ситуациях, когда экспериментом выявляется преступление или лицо, причастное к совершению преступления, результат проведенного мероприятия оформляется актом оперативного эксперимента. По форме и содержанию акт должен соответствовать требованиям, предъявляемым к протоколу следственного эксперимента, без указания сведений, относящихся к государственной тайне.

Во вводной части акта отражаются:

- цель мероприятия, время, обстановка и условия проведения;

- расстановка участников;

- местонахождение объекта наблюдения и лиц, приглашенных для контроля за его действиями;

- применяемые технические средства;

- участие в эксперименте специалиста;

- замечания участников.

К акту прилагаются рапорты инициатора и других участников ОРМ, объяснения задержанных, очевидцев, иные оперативные документы, физические носители информации (аудио-, видеопленки).

Порядок представления результатов проведенного оперативного эксперимента должен включать:

- вынесение руководителем ОРО постановления о представлении результатов ОРД органу дознания, следователю или в суд;

- вынесение постановления о рассекречивании отдельных оперативно-служебных документов (материальных носителей), содержащих государственную тайну (в случае необходимости легализации результатов);

- оформление необходимых сопроводительных документов и фактическую их передачу по назначению.

Одновременно с постановлением направляется акт оперативного эксперимента, а также документы о результатах проведения иных ОРО.

В случае необходимости и когда нет опасности расшифровки источников получения информации, способов ее получения, результаты, зафиксированные в ходе эксперимента, могут быть рассекречены отдельным актом, протоколом, составляемым оперативником. С этими материалами в следственное подразделение направляется и подробное сопроводительное письмо. В нем излагается, в какой ситуации, кто, с помощью какого прибора, когда и где получил видео-, аудиозапись, фотографию. В случаях, когда ОРМ проводилось по отдельному поручению следователя, направление материалов оформляется как ответ на него, без вынесения постановления об этом.