Проведение внутренних аудитов

Общие положения

4.1.1 Процесс ВА включает в себя следующие основные стадии:

- планирование проведения аудита;

- подготовку к проведению ВА;

- осуществление планового (внепланового) аудита;

- составление отчета о результатах ВА;

- анализ результатов проверки и определение КД;

- контроль и оценку выполнения КД.

4.1.2 Стандарт определяет следующие виды внутренних аудитов системы менеджмента качества:

- плановые;

- внеплановые.

4.1.3 Объектами внутренних аудитов являются:

- подразделения;

- документация СМК, в том числе нормативные документы внешнего и внутреннего происхождения;

- деятельность руководства по управлению качеством образования;

- основные процессы научно-образовательной деятельности;

- вспомогательные процессы;

- деятельность в рамках процессов по измерению, анализу и улучшению.

4.1.4 Для проведения внутренних аудитов системы менеджмента качества необходимо выполнение следующих условий:

- назначение ответственного за организацию проведения и анализ результатов проведения внутренних аудитов;

- наличие персонала, подготовленного в объеме, необходимом для обеспечения их компетентности при проведении внутреннего аудита;

- наличие во всех подразделениях действующего стандарта университета по проведению внутренних аудитов;

- наличие нормативных документов, на соответствие требованиям которых должен проводиться внутренний аудит системы менеджмента качества;

4.1.5 В ходе внутреннего аудита проверяется фактическое состояние дел на соответствие требованиям, установленным в следующих документах: ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008), Законе Российской Федерации «Об образовании», Федеральном законе «О высшем и послевузовском образовании», Государственных образовательных стандартах, Федеральных государственных образовательных стандартах, Уставе ТулГУ, Положениях о подразделениях, должностных инструкциях, стандартах университета, локальных нормативных актах, процедурных, методических и других руководящих документах.

4.1.6 Для идентификации выявленных в ходе проведения проверок несоответствий аудиторам рекомендуется пользоваться перечнем требований к подразделениям (приложение 3) и классификатором возможных несоответствий возникающих при реализации образовательных программ в ТулГУ по разделам ИСО 9001: 2008 (ГОСТ Р ИСО 9001 – 2008) (приложение 4).

При проведении проверок на кафедрах аудиторам рекомендуется использовать вопросы для проверки (Приложение 2), а также другие вопросники, разрабатываемые отделом менеджмента качества образовательной деятельности на основании приказов.

4.1.7 В качестве критериев для измерения результативности процесса ВА используются требования изложенные в п 4.1.4 и 4.1.5 настоящего стандарта.

4.1.8 Измерение результативности процесса управления ВА осуществляет ПРМК на основе анализа соответствия выходных данных входным.

4.1.9 Результаты измерения анализируются (см. 8.4, РК ТулГУ) с целью установления недостатков и причин их возникновения

Планирование

4.2.1 ВА проводятся в соответствии с приказом ректора по университету.

Контроль за проведением внутренних аудитов осуществляется ПРМК.

4.2.2 Приказ о проведении внутренних аудитов разрабатывается на основании:

- результатов предыдущих аудитов;

- степени важности различных процессов и видов деятельности;

- результатов анализа состояния СМК;

- рекомендаций органов, осуществляющих проверку деятельности университета;

- решений ректората, Ученого совета, совещаний руководителей структурных подразделений;

- плана совершенствования СМК;

- иных локальных нормативных актов.

4.2.3 График проведения ВА СМК (приложение 1) подразделений разрабатывает начальник ОМКОД в сроки, установленные приказом.

4.2.4 График проведения ВА СМК размещается на сайте университета http://www.tsu.tula.ru/docs/smk/audits/inside/.

4.2.5 График проведения ВА содержит перечень структурных подразделений и состав группы аудиторов.

Порядок проведения

Общие положения

 

4.3.1.1Порядок проведения ВА приведен в приложении 5.

4.3.1.2 Каждый аудит включает в себя следующие основные этапы:

- формирование группы аудиторов;

- составление программы ВА;

- уведомление проверяемого подразделения;

- проведение предварительного совещания с членами группы аудиторов, с руководством и представителями проверяемого подразделения;

- проведение ВА;

- проведение итогового совещания с руководством и представителями проверяемого подразделения;

- рассылка отчета о ВА;

- анализ результативности КД.