Порядок разработки и проведения корректирующих действий. Контроль выполнения и оценка результативности корректирующих действий. Анализ результатов внутренних аудитов

4.4.1 Порядок разработки и проведения корректирующих действий

4.4.1.1 После получения отчета о ВА руководитель проверенного подразделения обязан:

- рассмотреть отчет на заседании кафедры или на совещании с сотрудниками подразделения;

- определить КД, назначить ответственного за их выполнение и установить сроки устранения несоответствий.

4.4.1.2. Оформление КД осуществляется записями в форме и отрывном талоне протокола несоответствия (приложение 7).

При выявлении более десяти несоответствий СП разрабатывает план КД по форме и в порядке, изложенном в СТ ТулГУ 8.5.2.

4.4.1.3 Ответственность за реализацию КД возлагается на руководителя проверенного подразделения.

4.4.2 Контроль выполнения и оценка результативности КД.

4.4.2.1 Отрывные талоны с планируемыми КД (приложение 7), в сроки, установленные руководителем группы аудиторов, направляются начальнику ОМКОД. В случае, если разрабатываетя план КД, то копию плана КД руководитель проверенного подразделения направляет начальнику ОМКОД, который осуществляет контроль выполнения КД по устранению выявленных несоответствий.

4.4.2.2 Контроль выполнения КД может осуществляться начальником ОМКОД, либо уполномоченными лицами:

- в ходе проведения последующей проверки;

- выборочно в установленные локальными нормативными актами сроки.

4.4.3 Анализ результатов ВА проводят на совещаниях у ректора или первого проректора. Начальник ОМКОД представляет следующие сведения:

- сводный отчет о ВА за отчетный период в произвольной форме с возможным использованием статистических методов;

- перечень значительных несоответствий и КД, сведения о результатах их устранения с целью улучшения СМК.

Результаты ВА используют для оценки результативности функционирования СМК, разработки графиков проведения ВА СМК на последующий период, планов разработки новых и пересмотра действующих стандартов СМК и пр.

4.5 Порядок проведения внеплановых внутренних аудитов

4.5.1 Внеплановый внутренний аудит проводится:

- при отрицательных результатах внешнего или внутреннего аудитов;

- на основании решений ректората, Ученого совета, приказов и распоряжений ректора.

4.5.2 Информация о необходимости проведения ВВП поступает к начальнику ОМКОД, который готовит проект распорядительного документа о проведении ВВП в установленном подразделении.

4.5.3 ВВП осуществляют в порядке, установленным для планового ВА, но при этом в программе проверки указывают “ВВП”.

4.5.4 Начальнику ОМКОД докладывает ПРМК о результатах проведенного ВВП.

Требования к персоналу, осуществляющему внутренние аудиты системы менеджмента качества

4.6.1 Общие требования к внутренним аудиторам:

- наличие высшего образования, опыта работы не менее 5 лет в сфере ВПО и прошедшего обучение по программе «Внутренний аудит»;

- знание требований нормативных документов по СМК (в том числе ИСО 9001:2008 (ГОСТ Р ИСО 9001-2008), документов СМК), по принципам, методам и организации ВА;

- умение устанавливать личные контакты, коммуникабельность, уравновешенность, умение владеть собой;

- реалистичность и объективность, умение аналитически и гибко мыслить, целеустремленность;

- умение устно и письменно выражать свои мысли, тактичность, работоспособность.

4.6.2 Персонал, осуществляющий внутренние аудиты, должен быть административно независим от проверяемого подразделения. Аудиторы несут ответственность за сохранение конфиденциальности информации, если она имеется.

4.6.3 Руководство внутренним аудитом

4.6.3.1 Ответственность за своевременность проведения, соблюдение графика и приказа по ВА несет начальник ОМКОД.

4.6.3.2 В зависимости от цели, объекта и масштаба для проведения конкретного ВА создают группу из внутренних аудиторов.

4.6.3.3 Начальник ОМКОД:

- разрабатывает проект приказа, приказ, графики, методические материалы и вопросники для проведения ВА СМК;

- формирует группы по проведению ВА с учетом объекта проверки, требований к квалификации и/или знаниям аудиторов в конкретной области, обеспечения независимости проверки;

- постоянно анализирует и оценивает деятельность групп аудиторов с целью достижения согласованности и адекватности её деятельности и совершенствования работы;

- проводит анализ результатов ВА;

- отвечает за ведение и сохранность документации о ВА;

- составляет сводные отчеты.

Руководитель группы аудиторов:

- разрабатывает программы ВА (если иное не установлено приказом о проведении аудита);

- распределяет обязанности между членами группы;

- определяет документы, процедуры, процессы, подлежащие проверке;

- обеспечивает оформление документации по результатам ВА;

- контролирует ход выполнения КД по результатам ВА;

- составляет отчет.

Ответственность

5.1 Ответственность за организацию и проведение контроля процесса внутреннего аудита возлагается на ПРМК.

5.2 Начальник ОМКОД несет ответственность за:

- своевременность проведения, соблюдение графика и приказа по ВА;

- своевременную разработку проекта приказа, приказ, графиков, методических материалов и вопросников для проведения ВА СМК;

- формирование группы по проведению ВА, контроль и оценку ее деятельности;

- анализ результатов ВА;

- ведение и сохранность документации о ВА;

- своевременное составление сводных отчетов.

5.3 Руководитель проверяемого подразделения несет ответственность за:

- информирование персонала подразделения о целях и объектах аудита;

- назначение ответственных представителей подразделения для участия в аудите;

- обеспечение доступа к необходимой информации, документации и другим материалам, подтверждающим состояние проверяемого объекта;

- утверждение плана КД;

- осуществление КД.

 

 

Приложение 1

(обязательное)