Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства.

Лекция Андреевой:

Должностные лица правоохранительных органов РФ не вправе осуществлять уголовное преследование на территории иного государства просто потому, что их компетенция не распространяется на юрисдикцию по территории. Органы и ДЛ вправе осуществлять преследование только на территории, где они работают. Возникает необходимость сотрудничества государств.

Впервые на такую возможность оказания помощи указывалось в Уставе уголовного судопроизводства 1864 года. В современных условиях координация деятельности различных органов по борьбе с преступностью особенно актуальна. Эта координация облегчается ввиду наличия международных норм и правил. Однако в последнее время отмечается такая тенденция, как отсутствие договоренности между государствами на уровне международных договоров (государства не стремятся заключать такие договоры о взаимной правовой помощи).

Сущность правовой помощи по УД заключается в исполнении органами одного государства по запросу компетентных органов другого государства, в поручении о производстве на своей территории процессуальных действий по делу, расследуемому или рассматриваемому в суде запрашивающего государства, а также осуществление других действий в целях расследования или рассмотрения дела.

Можно выделить 3 основные формы международного сотрудничества:

1) Выдача лиц для уголовного преследования или исполнения приговора (экстрадиция);

2) Исполнение запросов или поручений о производстве следственных и иных процессуальных действий (поручение или запрос о производстве допроса, обыска и т.д.);

3) Передача осужденных к лишению свободы для отбывания наказания.

Правовые основания международной помощи: международные договоры. УПК – впервые появился раздел о международном сотрудничестве, раньше – только норма. Также заключены Европейская конвенция о взаимной правовой помощи по УД 1959 года, Европейская конвенция о выдаче, Основные соглашения в рамках стран СНГ – Конвенция о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и УД 1993 года (Минская конвенция); Межведомственные соглашения, принятые в развитие Минской конвенции; Конвенция о передаче осужденных к лишению свободы для дальнейшего отбывания наказания 1998 года; ряд двухсторонних договоров. Перечень этих договоров размещен на сайте Министерства юстиции РФ.

Помимо международных соглашений распространено действие принципа взаимности (ст. 453-457 УПК). Принцип взаимности применяется в отсутствие международного договора. Означает, что у государств есть основания ожидать взаимного исполнения запросов о правовой помощи друг другу. Подтверждается этот принцип письменными обязательствами государств оказать правовую помощь. В России к органам, уполномоченным выдавать и получать такие обязательства, относятся ВС РФ, СК РФ, МИД, Минюст, МВД, ФСБ и Генеральная прокуратура.

Порядок оказания правовой помощи по запросу РФ. Если возникает необходимость осуществления процессуальных действий на территории другого государства, то уполномоченный орган или лицо, осуществляющее производство по делу, вносит запрос о производстве процессуального действия. Между тем, этот запрос исключает непосредственное решение тех или иных процессуальных вопросов, т.е. принятие процессуальных решений. Запрос может быть направлен только на производство действия (например, на вручение повестки, вручение постановления о признании потерпевшим).

Процедура направления запроса носит централизованный характер. На досудебных стадиях процесса запрос по общему правилу направляется через Генеральную прокуратуру (Главное управление международно-правового сотрудничества), и лишь Следственный комитет, МВД, ФСБ и ФСКН сами направляют запросы по находящимся в их производстве делам через свои центральные подразделения. На судебных стадиях процесса взаимодействие с зарубежными государствами осуществляется через Минюст России (Департамент международного права и сотрудничества), кроме дел, рассматриваемых Верховным Судом РФ - он осуществляет сотрудничество самостоятельно.

Проблема – длительность срока осуществления запроса.

Движение запроса часто выглядит примерно следующим образом: лицо, осуществляющее производство по делу -> центральный аппарат органа, осуществляющего производство по делу -> территориальное подразделение органа, уполномоченного осуществлять контакты с иностранным государством -> центральное подразделение органа, уполномоченного осуществлять контакты с иностранным государством -> центральный орган иностранного государства, уполномоченный осуществлять международное сотрудничество (обычно министерство юстиции или прокуратура) -> вниз по инстанциям исполнителю запроса за рубежом.

В случаях, не терпящих отлагательства запросы зачастую могут направляться непосредственно судебными органами запрашивающего государства судебным органам Российской Федерации, с одновременной передачей их копии уполномоченным центральным органам

Порядок оказания правовой помощи по запросу РФ определяется международными договорами и процессуальными актами запрашиваемого государства.

Оформление запроса помимо обычных реквизитов (наименование вносящего его органа, наименование и адрес органа-адресата, УД) и собственно существа запроса требует указания данных о лицах, в отношении которых направляется запрос (если это запрос о вызове, необходимо указать, кто и в каком качестве вызывается), изложения подлежащих выяснению обстоятельств и приведения перечня запрашиваемых документов и доказательств. Также указываются сведения о фактических обстоятельствах преступления (в той мере, в какой это имеет отношение к запросу) и его правовая квалификация с приведением текста соответствующей статьи УК РФ. Запрос составляется в письменном виде, подписывается должностным лицом и удостоверяется гербовой печатью соответствующего органа, а затем вместе с приложениями переводится на официальный язык страны, в которую он направляется.

Ограничения и гарантии в связи с правовой помощью. По общему правилу не предполагается использование полученных сведений, документов и доказательств в иных целях, чем указаны в запросе и в рамках производства по иному делу. Соответствующие заверения как правило отражаются в запросе.

Запрос о вызове – особенности: 1) вызвать можно только в качестве свидетеля, потерпевшего, эксперта, гражданского истца, ответчика, их представителей. Вызов обвиняемого, подозреваемого невозможен; 2) необходимым условием вызова является согласие вызываемого лица. Принудительный привод из-за рубежа невозможен. Действует принцип территориальной юрисдикции правоохранительных органов; 3) явившийся по вызову наделяется иммунитетом – это лицо не может быть подвергнуто каким-либо ограничениям свободы (не может быть задержано, заключено под стражу, привлечено в качестве подозреваемого, обвиняемого в связи с деяниями или приговорами, имевшими место до их явки по вызову. Т.е. если на территории РФ совершит правонарушение этот иммунитет действовать не будет); 4) Международными договорами обычно исключается ответственность за заявления и показания, данные ими после явки, но в рамках того процесса, для участия в котором они вызывались. Иммунитет прекращается по истечении 15 суток с момента освобождения лица от всех процессуальных обязанностей 5) большинством международных соглашений установлено требование указывать в запросе о вызове, в каком объеме лицу будут возмещены расходы в случае его явки 6) многими международными договорами предусмотрено требование заблаговременного извещения.

Порядок исполнения запроса Российской Федерацией. Поскольку уголовное судопроизводство на территории РФ осуществляется в соответствии с УПК, то и запрос в РФ осуществляется в соответствии с нормами УПК. Международным договором и принципом взаимности может быть предусмотрена возможность применения норм запрашивающего государства. В России это возможно, если применение этих норм не противоречит законам РФ. Действует правило непротиворечивости духу закона (а не букве закона).

В исполнении запроса может быть отказано, если он противоречит российскому законодательству либо может нанести ущерб суверенитету или безопасности страны.

В случае фактической невозможности исполнения запроса он подлежит возвращению без исполнения с указанием причин такой невозможности, по смыслу закона - в максимально оперативные сроки

Интересным представляется вопрос о юридической силе доказательств, полученных на территории иностранного государства. В РФ согласно ст. 74-75 действует правило допустимости доказательств. Ст. 455 УПК предусматривает принцип презумпции допустимости таких доказательств, полученных в рамках правовой помощи, полученных на территории иностранного государства: доказательство пользуется такой же юридической силой, если бы оно было получено на территории РФ по правилам УПК. Должны быть соблюдены условия допустимости: порядок оказания правовой помощи и доказательство должно быть получено в соответствии с международным договором или условиями принципа взаимности; доказательства должны быть надлежащим образом заверены (печать и подпись должностного лица). При этом должны быть соблюдены общепризнанные принципы и нормы международного права и международные договоры.

Для использования доказательств они проходят процессуальную адаптацию (перевод на русский язык, апостилирование). МД мб предусмотрено положение об освобождении процессуальных документов от формальных требований легализации.

Выдача лиц для уголовного преследования или исполнения приговора. Общий принцип: суди сам или выдай – закреплен во многих МД. Экстрадиция – это передача лица, нарушившего уголовный закон какой-либо страны, государству, уполномоченному осуществлять расследование и рассмотрение дела по этому факту.

2 подхода к вопросу о том, какое государство обладает прерогативой: 1) территориальная юрисдикции – компетентно то государство, на территории которого совершено преступление; 2) персональная юрисдикция – государство считает своей исключительной компетенцией преследование собственных граждан независимо от места совершения преступлений. РФ руководствуется персональной юрисдикцией.

Страна, руководствуясь персональной юрисдикцией, устанавливает категорический запрет выдачи собственных граждан (ст. 64 К РФ). При совершении гражданами преступлений за рубежом эти государства их не выдают, сами осуществляют уголовное преследование при наличии оснований либо по запросу иностранного государства. Запрос является поводом к ВУД.

Если государство применяет территориальную юрисдикцию, запрет на выдачу собственных граждан не устанавливается.

Порядок выдачи РФ иностранных граждан устанавливается МД, ст. 462-468 УПК, разъясняется Пленумом ВС от 14 июня 2012 года «О практике рассмотрения судами вопросов, связанных с выдачей лиц для уголовного преследования или исполнения приговора, а также передачей лиц для отбывания наказания». Все вопросы экстрадиции - как направление запросов российской стороной, так и исполнение поступающих запросов - отнесены к компетенции Генерального прокурора РФ (даже в качестве правового основания принципа взаимности применительно к экстрадиции может выступать только обязательство, полученное либо выданное Генеральным прокурором РФ).

Условия запроса о выдаче: 1) требование двойной инкриминации (деяние дб уголовно наказуемым по законодательству обеих стран); 2) ценз тяжести преступлений (для выдачи деяние должно наказываться лишением свободы не менее 1 года; для исполнения приговора – не менее 6 месяцев); 3) гарантии со стороны иностранного государства, что лицо будет преследоваться только за то преступление, которое указано в запросе.

Существует две группы оснований к отказу в выдаче: условные и безусловные. К безусловным основаниям, при наличии которых лицо не подлежит выдаче по запросу, относятся:

1) наличие у лица российского гражданства, а равно статуса беженца в связи с преследованиями на территории запрашивающего государства;

2) несоблюдение приведенных условий выдачи, включая требование двойной инкриминации.

3) вступившим в законную силу решением суда РФ в выдаче лица в связи с тем же деянием уже было отказано (повторный запрос).

Условными основаниями, при наличии которых в выдаче может быть отказано, являются:
1) наличие оснований к осуществлению уголовного преследования лица за указанное в запросе деяние российскими уполномоченными органами.

2) отнесение вменяемого деяния российским законом к преступлениям частного обвинения - в этом случае не очевидно, что уголовное преследование лица на территории РФ может быть осуществлено, необходимо оценивать конкретные обстоятельства дела (имеется ли заявление потерпевшего).

Порядок принятия решения о выдаче. Решение об экстрадиции принимается Генпрокурором или его заместителем. Выдаваемое лицо уведомляется о решении. Не устанавливается виновность лица к вменяемому преступлению, констатируется лишь наличие оснований для выдачи, соблюдение условий и отсутствие оснований к отказу. Суд проверяет законность и обоснованность решения о выдаче с обязательным участием прокурора, самого лица, его защитника. Постановление мб обжаловано в апелляционном порядке в ВС. Одновременно лицу мб избрана мера пресечения – заключение под стражу. При наличии в запросе указания на меру пресечения прокурор может подвергнуть лицо заключению под стражу или домашнему аресту без решения росийского суда. Такое заключение возможно лишь на срок до двух месяцев; решение о применении меры пресечения может быть обжаловано

Если в запросе такого указания не было, прокруор инициирует рассмотрение вопроса о мере пресечения в суде по общим правилам. Международным договором мб предусмотрена возможность применения меры пресечения до получения РФ запроса о выдаче - так называемое временное, или предварительное, задержание. Обычно оно возможно на ограниченный срок (не более 30 - 40 дней) при наличии ходатайства запрашивающего государства.

 После того, как решение суда вступит в законную силу, российская сторона уведомляет запрашивающую сторону о времени и месте выдачи. Если запрашивающая сторона не применяет лицо в течение 15 суток, лицо мб освобождено из-под стражи; если в течение 30 суток – вообще освобождено.

Порядок выдачи по запросу РФ. В принципе правила совпадают. В случае выдачи лица России оно пользуется иммунитетом за все другие деяния, совершенные до запроса о выдаче и кроме указанных в запросе. Иммунитет прекращает свое действие по окончании 44 суток с момента окончания уголовного судопроизводства или когда оно приобрело реальную возможность покинуть территорию РФ.

Порядок выдачи иностранным государством по запросу РФ. Запрос об экстрадиции может быть направлен российской стороной лишь при соблюдении требований двойной инкриминации и ценза тяжести преступления, установленного ч. 2 ст. 460 УПК РФ.

Запрос должен включать наименование и адрес запрашивающего органа, сведения о лице, в отношении которого он направлен; сведения о фактических обстоятельствах и правовой квалификации деяния; процессуальное основание требования о выдаче (постановление о привлечении в качестве обвиняемого и постановление об избрании в качестве меры пресечения заключения под стражу - при выдаче для уголовного преследования, приговор и справка о его неотбытой части - при выдаче для исполнения приговора).

В случае выдачи лица РФ оно пользуется иммунитетом от уголовного преследования по любым другим основаниям и за любые другие совершенные им до момента выдачи деяния, кроме указанных в запросе о выдаче. Иммунитет прекращает действие по истечении 44 суток со дня окончания уголовного судопроизводства либо освобождения лица при условии, что оно приобрело реальную возможность покинуть территорию России, если лицо не сделало этого либо в последующем вернулось в РФ.

Передача лица для отбывания наказания. Рассмотренныи ̆ выше институт выдачи для исполнения приговора следует отличать от института передачи лица для отбывания наказания. Если первый касается случаев, когда лицо было осуждено, но скрылось от отбывания назначенного наказания на территории иностранного государства, здесь речь идет о ситуации, когда лицо, находясь на территории иностранного государства, совершает преступление и осуждается судом страны пребывания к наказанию в виде лишения свободы, которое начинает исполняться.

Под передачей осужденного понимается направление его для отбывания наказания в государство, гражданином которого он является.

Иностранный гражданин подлежит передаче, а приговор иностранного суда в отношении российского гражданина - признанию и приведению в исполнение при наличии правового основания и отсутствии обстоятельств, им препятствующих (оснований к отказу).

Основаниями к отказу в передаче гражданина иностранного государства (все они являются условными) согласно ст. 471 УПК РФ могут служить:

1) невозможность исполнения наказания в иностранном государстве, обусловленная:

- непризнанием по закону иностранного государства ни одного из деяний, за которые осуждено лицо, преступлением;

- истечением срока давности исполнения наказания или наличием иных обстоятельств, которые по закону иностранного государства препятствуют исполнению приговора;

- непризнанием судом (или другим компетентным органом иностранного государства) приговора российского суда либо его признанием без установления порядка и условий отбывания наказания;

- несопоставимостью условий и порядка отбывания наказания в иностранном государстве;

2) наличие у осужденного постоянного места жительства в России. По смыслу закона в этом случае с учетом целей института передачи она может быть нецелесообразна;

3) непредставление ни осужденным, ни иностранным государством гарантий исполнения приговора в части гражданского иска;

4) недостижение согласия о передаче на предусмотренных международным договором условиях.

Основанием для отказа в признании и исполнении решения иностранного государства для передачи России российского гражданина для исполнения наказания может служить только невозможность исполнения наказания в РФ, обусловленная:

- непризнанием по российскому законодательству ни одного из деяний, за которые осуждено лицо, преступлением;

- истечением срока давности исполнения наказания или наличием иных обстоятельств, которые по российскому закону препятствуют исполнению приговора.

Процессуальныи ̆ порядок рассмотрения судом вопросов, связанных с передачей лица для отбывания наказания. Виды решений суда. Передача гражданина для отбывания наказания в государстве принадлежности осуществляется на основании решения суда. Это решение, в свою очередь, может быть основано на:

- представлении ФСИН;

- обращении осужденного (его представителя);

- обращении компетентных органов иностранного государства.

Вопрос о передаче осужденного российским судом к лишению свободы гражданина иностранного государства для отбывания наказания в государство его гражданства рассматривается судом, постановившим приговор.

Решение выносится судьей единолично в ходе судебного заседания. Заявитель заблаговременно извещается о месте и времени судебного заседания. Осужденный по умолчанию в судебном заседании не участвует, однако вправе не позднее чем через 10 дней с момента получения извещения заявить об этом ходатайство. При наличии такого ходатайства суд обязан обеспечить участие осужденного, но вправе избрать его форму - непосредственно либо через видеоконференц-связь.

По результатам рассмотрения вопроса о передаче суд вправе вынести одно из следующих постановлений:

- о передаче иностранного гражданина для отбывания наказания в государство его гражданства, либо о признании, исполнении и условиях исполнения в РФ приговора иностранного государства в отношении российского гражданина;

- об отказе в таких передаче либо признании и исполнении;
- об отложении рассмотрения вопроса о передаче ввиду неполноты либо отсутствия необходимых сведений. При этом суд запрашивает необходимые сведения;

- об оставлении обращения осужденного без рассмотрения ввиду неполноты либо отсутствия необходимых сведений и о направлении его в компетентный орган РФ для сбора необходимой информации (.

В случае принятия судом решения о признании, исполнении и условиях исполнения приговора иностранного суда в отношении российского гражданина суд должен определить наиболее близкую по существу норму УК РФ, предусматривающую ответственность за совершенное лицом деяние, и указать ее в постановлении. Суд также указывает вид и срок подлежащего отбытию наказания. Если российский закон предусматривает меньший максимальный срок лишения свободы, чем иностранный закон, суд определяет в качестве наказания максимальный срок по УК РФ, а если лишение свободы российским законом вообще не предусмотрено - устанавливает наиболее подходящий иной вид наказания.

 

Было у Головко – Дополнительно. Новейшие формы международной правовой помощи

Например, использование видеоконференц-связи; отслеживание информации, передаваемой по телекоммуникационным сетям (сети Интернет); и др.

Однои ̆ из наиболее интересных форм является международныи ̆ розыск, арест и конфискация нажитых преступным путем имущества и доходов.

В рамках сотрудничества по данному вопросу принят ряд международных документов, важнейший из которых - Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности от 15 ноября 2000 г. Однако практическая реализация этой формы правовой помощи затрудняется (небезосновательными) опасениями государств касательно чрезмерного ограничения собственного суверенитета. В меньшей степени эти опасения характерны для стран - членов ЕС, где для решения данного вопроса был разработан специальный процессуальный институт - так называемый Европейскии ̆ ордер о конфискации.

Важнейшеи ̆ новеллой является именно совместное формирование различными государствами общих процессуальных институтов, направленных на сотрудничество по УД. Одним из наиболее ярких примеров такого института является разработанный в рамках Европейского союза европейскии ̆ ордер на арест ( EAW, European Arrest Warrant).

Этот документ может быть издан компетентным органом любого из государств-участников, после чего содержащееся в нем решение о задержании лица любым из таких государств подлежит непосредственному исполнению.

Помимо европейского ордера на арест, в ЕС появились и другие схожие по смыслу и целям институты. Так, Европейскии ̆ ордер на получение доказательств заменяет внутри стран Евросоюза традиционные механизмы международной правовой помощи, связанные с собиранием доказательств.