Судебно-техническая экспертиза документов

 

Предмет и задачи экспертизы

 

Предмет судебно-технической экспертизы документов' составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

УПК РСФСР в понятие <документ> включает также фото-,  кино- и фоно документы (ст. 141). Они, однако, не являются непосредственными объектами сулебно-технической экспертизы документов. Фото- и кинодокументы служат объектами самостоятельного вида криминалистической экспертизы - судебной фототехнической. В предмет судебно-технической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд – юридические вопросы, связанные с подлогом документов. Например, при определении изменения содержания.

1 Под документом в его технико-криминалистическом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа -это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определенные юридические последствия. документа эксперт устанавливает,  что в конкретной записи одна цифра написана поверх другой, а следователь и суд выявляют цель изменения: исправление ошибочно внесенной записи; маскировка преступного деяния (недостача, хищение и т. д.). Таким образом, в компетенцию эксперта-криминалиста не входит решение вопросов о подлинности или поддельности документов. Это выясняется следователем и судом с помощью

иных следственных действий (например, допроса свидетелей) Все вопросы, решаемые судебно-технической экспертизой документов, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов (пишущих машин, множительной техники, кассовых

аппаратов, компостеров, печатей, штампов, перьевых и шариковых ручек,

карандашей и т. п.); целого по его частям (восстановление документа по обрывкам бумаги, набора по рассыпанному шрифту): материалов (бумаги, картона, пасты для шариковых ручек, чернил и т. д.), использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа. Диагностические исследования направлены на установление: способа изготовления документа либо его фрагментов (полиграфический, фотографический, рукописный), факта и способа изменения первоначального содержания документа (подчистка, дописка, допечатка, травление); первоначального содержания документа (восстановление невидимых и слабо видимых записей подчищенных, залитых, угасших, обесцветившихся в результате воздействия высоких температур или травящих веществ и т.п.); давности изготовления документа (абсолютной, относительной), в

том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа (или материалов, примененных для его изготовления) по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы.

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов судебно-технических экспертиз документов: исследование реквизитов документов (рукописных записей и подписей), оттисков печатных форм, материалов документов. Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. С помощью экспертизы реквизитов документов возможно решение следующих задач: определение способа изготовления документа; установление факта и способа изменения его содержания, давности изготовления документа или его фрагментов; восстановление слабо видимых и невидимых записей. Экспертизу оттисков печатных форм составляют исследования: оттисков печатей и штампов: машинописных текстов и текстов, отпечатанных на других аналогичных множительных (буквопечатающих) аппаратах; полиграфической продукции. К экспертизе материалов документов относятся исследования: материалов письма (чернил, паст, карандашей, туши, штемпельных и типографских красок, копировальных бумаг, лент для пишущих машин, фломастеров и т. п.); материалов основы документа (бумага, картон, фанера,

ткань и др.); вспомогательных веществ (клеящие вещества, защитные покрытия, лаки).

В соответствии с указанными задачами судебно-технической экспертизой документов могут решаться следующие вопросы:

• каким способом изготовлен документ (типографским, рисовкой с подражанием типографскому шрифту);
• не одинаковым ли способом изготовлены представленные на экспертизу документы (дипломы, водительские удостоверения и т. п.);
• произведена ли данная печатная продукция с соблюдением технологии типографской печати;
• ручным способом или с помощью брошюровальной машины скреплена подлежащая исследованию книга (тетрадь);
• не изготовлены ли документы электрографическим способом;
• не изготовлены ли документы с помощью термокопирования;
• не нанесен ли рукописный текст (подпись) с использованием приемов копирования;
• каким способом выполнен текст данной телеграммы;
• какими свойствами обладала подложка, на которой находился документ при его изготовлении (мягкая, твердая, гладкая, шероховатая, пористая, чистая, загрязненная и пр.);
• не использована ли для изготовления исследуемого документа часть другого, имеющего подпись или оттиск печати; каково количество экземпляров, печатавшихся в одну закладку; не было ли у документа копии, выполненной в одну закладку через, копировальную бумагу;
• не подвергалась ли переклейке фотокарточка на документе;
• не переклеивались ли марки на представленном документе;
• не нанесена ли подпись с предварительной технической подготовкой (карандашной, копированием и т. д.);
• подвергалось ли изменению первоначальное содержание документа;
• каким способом изменено первоначальное содержание документа (путем подчистки, дописки, травления);
• выявить первоначальные записи в документе, содержание которого подвергалось изменению; восстановить угасшие записи;
• восстановить записи на документах, подвергшихся воздействию высоких температур;
• выявить записи, образованные следами давления; выявить залитые, замазанные, зачеркнутые записи; выявить записи, выполненные на разноцветных поверхностях; выявить записи, выполненные невидимыми (симпатическими) чернилами; выявить записи, ставшие невидимыми по другим причинам (имеются ли на оборотной стороне документа записи, откопировавшиеся при контакте с другим документом);
• каково содержание текстов, образовавшихся при использовании промокательной (копировальной) бумаги; восстановить содержание заклеенных записей; восстановить содержание разорванных документов: установить,соответствует ли дате время изготовления документа: не изготовлен ли документ в конкретном году;
• в каком году (или в какой период) напечатан данный документ на конкретной пишущей машине;
• в один прием и в естественной ли последовательности выполнены фрагменты документа;
• одновременно ли выполнено несколько документов;
• что было выполнено ранее - подпись или текст, текст или оттиск печати (штампа);
• в одну или различные закладки выполнены экземпляры документа, исполненного через копировальную бумагу;
• до или после образования складок выполнены рукописные записи;
• установить вид клише, которым нанесен оттиск печати (штампа);
• определить способ нанесения изображения оттиска печати (штампа) на документ;
• одним ли клише нанесены оттиски печатей (штампов) на представленных документах;
• тем ли клише, образцы которого представлены, нанесен оттиск печати (штампа) на исследуемом документе;
• установить тип (систему, модель) пишущей машины (другого буквопечатающего множительного аппарата), на которой отпечатан исследуемый документ; не напечатаны ли документы (их фрагменты) на данной пишущей машине; не напечатаны ли документы на безрычажной пишущей машине; на какой марке безрычажных пишущих машин отпечатан документ; установить марку шрифта пишущей машины, на которой напечатан документ;
• конкретно на каком кассовом аппарате были пробиты данные кассовые чеки; одним или различными компостерами сделаны отметки на железнодорожных билетах, не нанесены ли они данным компостером: не допечатаны ли конкретные записи в исследуемом документе; напечатан ли документ одним или несколькими лицами;
• кем из подозреваемых, которыми выполнены образцы машинописных документов, представленные на экспертизу, напечатаны исследуемые машинописные документы;
• с одного ли набора (формы, клише, стереотипа) напечатаны представленные документы;
• на одном ли линотипе изготовлены строки, использованные для набора; изготовлены ли набор и печатная продукция с помощью литер магазина данной наборной машины;
• определить тип (модель, модификацию) электрографического аппарата, на котором отпечатан представленный на исследование документ;
• не на данном ли электрографическом аппарате, образцы продукции которого представлены на экспертизу, отпечатаны документы;
• не на данной ли бумагорезательпой машине обрабатывалась полиграфическая продукция:
• каково потребительское назначение материальных документов, представленных в виде отдельных частиц и пятен на поверхности объекта, в штрихах и в емкостях, отдельных волокон, пепла, частиц волокнистых материалов, листов бумаги;
• соответствует ли материал нормам, принятым для конкретного стандартного документа;
• установить предприятие-изготовитель материала документов; принадлежность материалов документов определенному объему (массе), выделенному по общности происхождения, по месту изготовления, хранения и использования (продукция одного и того же производственного выпуска, хранящаяся в одних и тех же конкретных условиях, использованная определенным способом);
• принадлежность материала документов индивидуально выделенному объему (резервуару пишущего прибора, чернильнице, флакону или иной емкости), фрагментов - одному листу или изделию, в частности тетради; установить время изготовления материала документа. Приведенный перечень вопросов может быть использован следователями (судьями) в качестве примерных при формулировании заданий эксперту. Использование его будет способствовать устранению недостатков в постановке вопросов при назначении судебно-технических экспертиз документов. Наиболее распространенные из них: неконкретность задания (например, требуется установить,
• однородны ли материалы сравниваемых документов, не подвергались ли записи каким-либо изменениям и т. д.); постановка вопросов, не входящих в компетенцию эксперта (например, нс является ли документ поддельным);
• несоответствие вопросов общетеоретическим положениям идентификации
• (например, не идентичен ли оттиск печати на о.том документе оттиску печати на другом документе).

Судебно-техническая экспертиза имеет смежные области с судебно-почерковедческой. трасологической, криминалистической экспертизой материалов и веществ. Иногда они образуют предмет комплексной экспертизы, которая может поручаться нескольким специалистам. Так, посредством комплексной технико-почерковедческой экспертизы решаются вопросы о дописке и изменениях в первоначальных рукописных записях. Нередко комплексным исследованием определяется вопрос о способе выполнения подписи(перекопирована, выполнена с предварительной подготовкой карандашом,

путем передавливания острым предметом).

При судебно-технической экспертизе документов в настоящее время используется ряд методов: микроскопический, фотографический, физико-технический, химический, а также математический. Судебно-техническая экспертиза документов производится в следующих направлениях:

· исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом (в частности. проводятся большие по объему экспериментальные исследования текстов, опечатанных на без рычажных пишущих машинах, копни, изготовленных электрофотографическим способом, печатных и папиросных видов бумаги и т. д.);

· выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов, например оптических квинтовых генераторов в качестве машинных источников монохроматического излучения для цветоделения, усиления контраста;

· совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексы методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов. 

Так в настоящее время совершенствуется методика выявления вытравленных записей на основе изучения соответствующих материалов документов,их взаимодействия, а также с травящими веществами.

Результаты исследования послужат основой комплексной методики, способствуют усилить эффективность исследования документов, подвергшихся воздействию травящих веществ, обеспечив не только установление факта травления и определения вещества, применявшегося для этого, но и более полное выявление первоначальных записей:

разработка экспресс -методов исследования. Например, применение портативных телевизионных установок Н'ГУ-53 дает возможность непосредственно в процессе исследования слабо видимых записей (залитых, замазанных, угасших, образованных следами давления и т, д.) наблюдать результаты на экране телевизора, а с помощью видсоконтролного устройства фиксировать их на фотобумагу. минуя негативный процесс. При этом процесс исследования значительно сокращается (примерно в десять раз) и обеспечивается существенная экономия фотоматериалов. Проведенные экспериментальные исследования будут способствовать значительному расширению возможностей экспертизы ". повышению доказательственного значения заключений экспертов.

 

 

Объекты экспертизы.

Подготовка материалов для ее производства.

Приемы обращения с документами

 

Объектами судебно-технической экспертизы документов являются главным образом документы -вещественные доказательства. Для решения ряда идентификационных вопросов необходимы образцы отображении идентифицируемых предметов (например, печатей, штампов, компостеров, кассовых аппаратов, пишущих машин). Иногда непосредственным объектом исследования может быть документ в целом (когда речь идет об установлении способа его изготовления, идентификации целого по частям), при этом изучаются материал документа и его фрагменты: оттиски печатей, бланк и т.п. Чаще всего техническому исследованию подвергаются фрагменты документов -вещественных доказательств. Поэтому следователи и судьи должны четко определить непосредственный объект исследования: оттиски печатен в паспорте, цифровые обозначения в кассовом чеке, наклеенную фотографическую карточку в удостоверении, чернильные штрихи подписи и т. д. Это облегчает процесс, придает ему целенаправленный характер и значительно сокращает время, необходимое эксперту

для исследования и ответа на поставленный вопрос. Объектами экспертизы являются и технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов, например печати, штампы, нумераторы, дататоры, компостеры, пишущие машины и материалы документов -средства письма, бумага, вспомогательные вещества.

Они становятся объектами исследования при постановке в отношении их специальных заданий, а также при исследовании рукописных реквизитов документов и оттисков печатных форм. Иногда на исследование направляются нетипичные для данного вида

экспертизы объекты, например слабо видимые (невидимые) записи на фанере и тканях, выцарапанные на алюминиевой ложке. Обусловлено это тем, что методики, разработанные для типичных объектов, пригодны и для исследования нетипичных.

В криминалистике разработаны определенные правила обращения с документами -вещественными доказательствами, в соответствии с которыми следователь (суд) обязан:

· представлять эксперту документы в том виде и состоянии,  в каком они были обнаружены;

· хранить документы - вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах), не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать лишь по имеющимся складкам;

· оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

· пользоваться при осмотре документов пинцетом, чтобы не загрязнить их, не оставить на них отпечатков пальцев, что может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах.

Особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов; не делать на документах каких-либо пометок, обводок, указаний. Для производства исследований целесообразно представлять непосредственно идентифицируемые объекты (печати, штампы, компостеры и др.) и соответствующие образцы - тексты, напечатанные на пишущей машине, цифры на кассовой ленте.

Рассмотрим требования, предъявляемые к образцам, направляемым для решения идентификационных задач. При идентификации печатей и штампов по их оттискам наряду с исследуемыми документами на экспертизу направляются пять-восемь экспериментальных оттисков идентифицируемых печатей или штампов. Образцы следует получать с различной степенью интенсивности окрашивания, направления (вправо, вверх, перпендикулярно к поверхности бумаги и т.п.) и силы нажима и на различной подложке (мягкой, твердой). В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге с оттисками должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени

(два-три года и более), a экспертизу целесообразно представлять также образцы оттисков данной печати, относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски в исследуемых документах, то эти печати (штампы)следует направлять на экспертизу.

В случае необходимости идентификации пишущих машин по машинописному тексту наряду с исследуемыми документами эксперту должны быть представлены образцы текстов, выполненных на пишущих машинах, на которых предположительно выполнены документы. В качестве образцов необходимо представлять: машинописные тексты, исполненные на машине примерно в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ; экспериментальные образцы текста, аналогичного с исследуемым по содержанию, а также оттиски всех знаков машинописного шрифта, имеющихся на данной машине. При этом желательно напечатать текст на машине до и после

чистки шрифта. В постановлении (определении) о назначении экспертизы во всех

случаях сообщаются существенные обстоятельства дела: не подвергалась ли пишущая машина ремонту в период с момента изготовления исследуемого документа до получения экспериментальных образцов, в то же время не был ли заменен шрифт или отдельные знаки и др. При направлении на исследование машинописного документа для установления времени его исполнения на конкретной пишущей машине в качестве сравнительного материала необходимо представлять тексты, отпечатанные на ней за все время ее эксплуатации. Кроме того, эксперту необходимо сообщать подробные данные о ремонте пишущей машины (времени ремонта конкретных деталей).

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрографических аппаратах, в качестве сравнительных материалов следует направлять тексты, отпечатанные на данном электрографическом аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее десяти страниц). Кроме того, следует приложить справку о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах электрографического аппарата (с указанием характера ремонта). Тип, марка и модель аппарата устанавливается по систематизированным общим признакам, характеризующим классификационные группы и отображающимся в оттисках (копиях).

При идентификации ножа бумагорезательной машины в качестве образцов необходимо представлять продукцию, изготовленную на ней в предполагаемый период. Следует учитывать, что ножи бумагорезательной машины часто подвергаются заточке.

Если необходимо идентифицировать брошюровальную машину, образцами служат изделия, изготовленные на ней в то же время, что и исследуемый документ. При идентификации печатной формы (набор из литер, стереотип, клише) целесообразно направлять на исследование либо печатную форму, с которой мог быть напечатан исследуемый текст, либо ее оттиски на белой нелинованной гладкой бумаге. Оттиски изготавливаются с помощью типографской краски с большим и малым нажимом на форму при различной интенсивности окраски. Сильно загрязненные печатные формы после получении сравнительного материала надо промыть и с промытой формы изготовить дополнительные образцы.

В случае установления, выполнены ли записи чернилами из авторучки (конкретной чернильницы), на исследование необходимо направлять все обнаруженные у подозреваемого авторучки, флаконы и иные емкости, содержащие чернила или их остатки, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены пастой для шариковой ручки, необходимо представлять также ампулы с пастой или ее остатками. Для определения предприятия-изготовителя необходимы справочные данные:  

· о всех предприятиях, изготавливающих эти изделия;

· сведения о технологии производства таких изделий по каждому предприятию, о проводимом на каждом предприятии анализе свойств указанного изделия по различным периодам и соответствующие образцы продукции каждого предприятия за интересующий следователя (суд) срок.

В подборе материалов, особенно по новым объектам, требуется пользоваться помощью специалистов. На современном этапе развития судебно-технической экспертизы документов участие специалистов обязательно при подборе образцов для сравнения электрографических копий, типографских изделий при идентификационных исследованиях, а также для исследования основы документов и материалов письма с целью установления изготовившего их предприятия. Участие специалиста желательно при отборе образцов в тех случаях, когда отображение признаков во многом зависит от специфики устройства и работы отдельных узлов аппарата, который необходимо идентифицировать, особенно если такие устройства в литературе подробно не описаны (например, при исследовании редко встречающихся в экспертной практике чеков, выполненных на счетно-суммирующих машинах, и т. п.).