Способы полной подделки документов

Документы в жизни человека играют важную роль: в одном случае они служат средством запечатления и передачи информации в пространстве и во времени; в другом – выступают в качестве средства удостоверения юридического факта; в третьем – являются источниками доказательственной информации на предварительном следствии и в суде. Учитывая значение документов, следует отметить, что они нередко подвергаются полной или частичной подделке. Установление факта подлинности или поддельности имеет порою уголовное или уголовно-процессуальное значение. С позиции уголовного права факт установления поддельности документа или ценной бумаги позволяет дать правильную квалификацию преступления. С точки зрения уголовно-процессуальной науки – определить вид доказательства (письменное оно или вещественное).

Признаки подделки документа выявляются в ходе предварительного осмотра документа и экспертного исследования. Для этого субъекты уголовно-процессуальной деятельности (дознаватель, следователь, оперативный работник, специалист, эксперт, прокурор) на основе знаний об изготовлении документов и способах их защиты должны подвергнуть материальный носитель информации тщательному осмотру и исследованию. В ходе работы с документами необходимо соблюдать криминалистические правила их осмотра и исследования. Так, на этапе предварительного осмотра недопустимо применять методы и средства, влекущие какие-либо изменения внешних и внутренних признаков документа. Поэтому документ может быть подвергнут только визуальным методам исследования (в отраженном, косопадающем или проходящем свете) с использованием увеличительных (криминалистических луп, микроскопов), осветительных (излучателей видимой, ультрафиолетовой, инфракрасной зон светового спектра) приборов, магнитных датчиков.

Документы, имеющие официальный характер, должны выполняться в соответствии с заранее установленными требованиями, обладать необходимыми реквизитами. Для изготовления документов могут использоваться специальная бумага, краски (т. е. обладающие физико-химической и технологической защитой), а также полиграфические способы печати (высокая, офсетная, глубокая, трафаретная). Комплексом специальных средств защиты, как правило, обладают денежные знаки, ценные бумаги, документы строгой государственной отчетности (документы, удостоверяющие личность; дипломы, свидетельства и др.). Так, например, банкноты изготавливаются на бумажной основе, которая должна обладать высокой механической прочностью, свето- и влагостойкостью, не должна светиться ярко-голубым цветом в ультрафиолетовых лучах, по структуре бумага однослойная. Для придания бумаге высокой степени защиты в ходе изготовления ее снабжают водяными знаками, защитными нитями и волокнами.

Полная подделка документов заключается в подборе (изготовлении) бумаги и красок будущего материального носителя информации, выборе способов нанесения изображения.

При полной подделке документов в редких случаях используют бумагу надлежащего качества, которая соответствовала бы всем параметрам бумаги подлинного документа. Известны следующие способы имитации бумаги и ее элементов защиты (водяного знака, защитных волокон, защитных нитей):

– подбор бумаги, максимально сходной по толщине и структуре поверхности подлинной;

– нанесение красящего вещества, придающего бумаге необходимый цветовой тон и исключающего ее свечение в УФ-лучах. Так, некоторые документы (например, банкноты, ценные бумаги) печатаются на тонированной бумаге, т. е. бумаге с каким-либо цветовым оттенком, придающимся ей на стадии изготовления за счет добавления красителей в состав бумажной массы. Для придания бумаге поддельного документа нужного оттенка ее поверхность покрывается ровным слоем краски, которая одновременно окрашивает бумагу, а также устраняет люминесценцию в УФ-лучах;

– нанесение рисунка для придания характерной структуры от сукна и сетки бумагоделательной машины при изучении бумаги в проходящем свете. Для изготовления бумаги применяются бумагоделательные машины, в которых из сырья на специальных сетках отливается бумажное полотно. Благодаря использованию сеток структура бумаги отдельных документов на просвет имеет сетчатую структуру. В связи с этим для имитации указанной структуры на одну из поверхностей бумаги, из которой будет изготавливаться поддельный документ, наносится рисунок, воспроизводящий сетчатую структуру.

О перечисленных выше способах имитации бумаги могут свидетельствовать следующие признаки, выявляемые в ходе осмотра бланка поддельного документа (ценной бумаги, банкноты):

– многослойность бумаги. Нередко поддельные ценные бумаги или банкноты состоят из нескольких слоев бумаги. На каждый слой последовательно наносится рисунок лицевой и оборотной сторон документа, затем две части склеиваются между собой. В практике экспертного исследования встречаются случаи, когда бумага поддельной банкноты состоит из четырех слоев[76]. При этом водяные знаки, защитные нити, сетчатый рисунок отпечатаны офсетным способом на одном из двух склеенных листов, размещенных внутри купюры. Многослойность бумаги возможно обнаружить при визуальном исследовании краев банкноты, ценной бумаги, в местах перегиба или месте нахождения защитной нити;

– несоответствие бумаге подлинного документа по толщине, а также структуре (изучается на ощупь и в проходящем свете);

– несоответствие бумаге подлинного документа по цвету или оттенку. В случае если бланк поддельного документа (ценная бумага, банкнота) покрывается красителем, придающим соответствующую тональность бумаге, может наблюдаться излишний глянец документа;

– наличие люминесценции бумаги поддельного документа в УФ-лучах ярко-голубым светом. Если бланк поддельного документа (ценная бумага, банкнота) покрывался специальным красителем в целях устранения УФ-люминесценции, в этом случае может наблюдаться свечение лишь тех участков бумаги, с которых краситель был удален (износ, царапины и пр.).

Банкноты, ценные бумаги, некоторые бланки документов снабжаются дополнительными средствами защиты от подделки: водяными знаками, защитными волокнами, защитными нитями.

Водяной знак является простым и в то же время уникальным средством защиты от подделки документов, ценных бумаг, бумажных денег. Однако для придания поддельной продукции максимального сходства с подлинной он подвергается имитации различными способами:

– тиснение бескрасочной печатной формой. При имитации водяного знака тиснением бескрасочной печатной формой в косопадающем свете отчетливо просматривается рельеф бумаги. При изучении имитации водяного знака на просвет наблюдаются только более светлые его участки по сравнению с общим фоном бумаги;

– надпечатка краской на одну из сторон бланка документа (ценной бумаги, банкноты). Надпечатка краской с одной из сторон, как правило, проявляет себя в УФ-лучах в виде темного контура имитации водяного знака. В косопадающем свете в месте расположения имитации водяного знака заметна красочная пленка. При надпечатке краской в один прогон нередко формируются только более темные участки имитации водяного знака по сравнению с общим фоном бумаги;

– надпечатка краской между слоями бумаги. Надпечатка между слоями бумаги предполагает многослойность бумажной основы. При этом элементы водяного знака выполняются с достаточным качеством. Указанная имитация водяного знака содержит только более темные участки имитации водяного знака по сравнению с общим фоном бумаги и в косопадающих лучах внешне себя ничем не проявляет. Границы имитированного водяного знака резкие, четкие (в подлинном водяном знаке они должны быть слегка размытыми, нечеткими);

– надпечатка маслянистым веществом (пропитка). Промасленные участки выглядят более прозрачными по сравнению с другими участками бумаги. Обычно такая имитация содержит значительные искажения контуров водяного знака;

– воспроизведение в процессе отлива бумаги из бумажной массы. Водяной знак изготавливается на одной из технологических стадий получения бумаги. Сама бумага при этом отличается от подлинной;

– рисовка. Имитация водяного знака путем рисования сходна по признакам с надпечаткой;

– комбинированный способ. Комбинация «тиснение + пропитка маслянистым веществом» встречается крайне редко. На имитации присутствуют участки как более темные, так и более светлые по сравнению с общим фоном бумаги. Признаки данного способа – наличие рельефа на темных участках и прозрачность светлых участков бумаги.

Известны следующие способы имитации микроволокон:

– дорисовка. При помощи различных красителей вручную имитируются микроволокна на поверхности документа, ценной бумаги, банкноты. Дорисовка определяется под микроскопом. Имитация волокна отличается неровностью и множеством неокрашенных фрагментов внутри штриха. Может наблюдаться вдавленность бумаги. Начало штриха более выраженное, нежели его окончание;

– дорисовка бесцветным люминофором. Аналогичный способ имитации с выше указанным. Защитные волокна наблюдаются только в УФ-лучах, в отраженном свете не видны;

– надпечатка. Надпечатка определяется под микроскопом и заключается в имитации волокон цветной краской полиграфическими способами печати;

– припрессовка. В данном случае волокна под давлением прижимаются к бумаге. Такой способ легко распознать при использовании увеличительных приборов. Волокна наблюдаются в незначительном количестве, находятся только на поверхности бумаги и выглядят слегка раздавленными. Под волокном может наблюдаться легкая деформация бумаги;

– приклейка. Приклейка определяется под микроскопом. При этом вокруг волокна можно наблюдать клеевой слой, который может выглядеть в виде капель либо сплошного покрытия бумаги. В УФ-лучах клей люминесцирует ярко-голубым светом. При помощи приклейки волокна находятся только на поверхности бумаги;

– неумышленная имитация. Данный способ имитации представляет собой надпечатку волокон, выполненную цветным репрографическим аппаратом (копир, принтер) в общем процессе воспроизведения изображения. Имитация волокон при рассматривании в микроскоп имеет ту же структуру, что и остальное графическое изображение.

Используются следующие способы имитации защитной нити:

– надпечатка (рисовка) краской на одну из сторон купюры. В отраженном свете будет наблюдаться поверхностное расположение красящего слоя «нити». Если подлинная защитная нить имеет буквенные или цифровые обозначения, то путем печатания имитируется лишь текст. В проходящем свете данная имитация не будет образовывать участка с затемнением в виде полосы. В случае имитации защитной нити ныряющего типа надпечатка осуществляется только тех участков, которые расположены на поверхности. При изучении данной имитации на просвет защитная нить не образует целостной полосы;

– надпечатка текста защитной нити с последующим закрашиванием с оборотной стороны банкноты краской белого цвета;

– надпечатка текста нити на внутреннюю поверхность одного из листов бланка документа, ценной бумаги, банкноты. Надпечатка между слоями бумаги предполагает многослойность бумажной основы. В проходящем свете не наблюдается затемненный участок в виде нити, а виден лишь только текст нити;

– вклейка полимерной ленты. Способ имитации предполагает многослойность бумажной основы. Однако возможна вклейка полимерной ленты в надрез, выполненный в однослойной бумаге. Может наблюдаться несоответствие на имитации размера и конфигурации шрифта микротекста подлинной нити;

– припрессовка или приклейка. На одну из сторон банкноты припресовывается или приклеивается полоска из бумаги или полимерного материала. В отраженном свете в месте расположения имитации бумага имеет ступенчатую поверхность. В случае имитации нити ныряющего типа припрессовываются или приклеиваются только на участки, которые должны располагаться на поверхности. При изучении банкноты на просвет имитация не имеет целостного вида, а выглядит в виде пунктирной полосы.

В качестве основных способов печати полиграфической продукции, в том числе и документов со специальными средствами защиты, ценных бумаг, банкнот, применяются высокая, офсетная, глубокая, трафаретная печать.

Для нанесения изображения на какую-либо основу во всех способах печати используется печатная форма. Печатная форма – это поверхность пластины, плиты или формного цилиндра, изготовленных из самых разных материалов (светочувствительного слоя или фотополимера, металла, пластмассы, бумаги, дерева, литографского камня), которая обеспечивает перенос краски на бумагу только на участках изображения. Элементы печатной формы, покрываемые краской и образующие оттиск на основе, называются печатными, не покрываемые – пробельными.

При использовании способа высокой печати передача текста и изображения на запечатываемый материал осуществляется с печатной формы, на которой печатные элементы расположены выше пробельных элементов.

Для оттисков, полученных способом высокой печати, характерны следующие признаки:

– неравномерное распределение краски в штрихах: в середине меньше, чем по краям;

– наличие красочного бортика по краям штриха;

– деформация бумаги с оборотной стороны оттиска.

Как правило, способом высокой печати на документы, имеющие специальные средства защиты (ценные бумаги, банкноты), наносится изображение серийного номера.

Печатная форма для офсетной печати представляет собой цилиндр, где печатающие и пробельные элементы находятся практически в одной плоскости. Способность такой печатной формы оставлять оттиски основана на различных физико-химических свойствах вещества, наносимого на формный цилиндр, которое отталкивает краску с пробельных элементов и позволяет ей оставаться на печатающих.

Признаки оттисков, полученных способом плоской офсетной печати:

– отсутствие натиска бумаги;

– равномерное распределение краски в элементах изображения;

– матовый цвет краски.

Офсетным способом печати на документах, ценных бумагах, банкнотах выполняются, как правило, фоновые защитные сетки.

Печатающие элементы на форме глубокой печати находятся ниже пробельных и представляют собой ячейки или углубления в виде штрихов различной формы и величины.

Отличительными признаками оттисков, полученных с форм глубокой печати, являются:

– яркость цвета штриха;

– значительный слой краски в штрихе;

– различие цветового тона под различными углами к свету;

– характерные вытекания краски по краям штрихов в виде «усиков» (в глубокой ракельной печати);

– деформация бумаги (выпуклость со стороны красочного слоя, вдавленность с оборотной стороны оттиска) (металлографская печать).

Трафаретный способ печати основан на том, что перенос изображения на запечатываемый материал производится с печатной формы, представляющей собой сетку. Сквозь ячейки печатных элементов с помощью ракеля продавливается печатная краска.

К отличительным признакам трафаретной печати относятся:

– значительный слой краски в штрихах;

– равномерное распределение краски в штрихах;

– пилообразный край штриха.

В качестве специальных способов печати применяется орловская и ирисовая печать.

Отличительный признак орловской печати заключается в том, чтопри печатании многокрасочного элемента оригинала в штрихах оттиска наблюдается резкий переход краски от одного цвета к другому. Это достигается за один печатный цикл за счет точной приводки элементов рисунка.

Признаки орловской печати:

– резкое изменение цвета краски в штрихах изображения;

– отсутствие на границе изменения цвета разрывов и смещений.

Ирисовая печать (радужная печать) – цветная печать несколькими красками одновременно из одного красочного ящика (разделенного перегородками) с одной печатной формы при использовании раскатных валиков с небольшим фиксированным осевым перемещением. На оттисках, имеющих элементы с ирисовым раскатом, наблюдаются плавные изменения цвета при переходе от одной краски к другой.

При изготовлении документов, ценных бумаг, банкнот, как правило, используется несколько способов печати. Не всегда при изготовлении поддельных документов, ценных бумаг, банкнот используются все способы печати, чаще всего применяется один или два из них.

К числу наиболее распространенных способов изготовления поддельных документов относятся:

– печатание с форм, изготовленных при помощи наборов типограф-ских шрифтов;

– печатание с форм высокой печати, изготовленных фотоцинкографским способом или вырезанием (гравированием) вручную;

– печатание электрофотографическим способом;

– печатание капельно-струйным способом.

Документы, отпечатанные с форм, изготовленных при помощи наборов типографских шрифтов, характеризуются следующими признаками:

– утолщением краски в виде бортика по краям штрихов оттиска;

– деформацией бумаги (выпуклость с оборотной стороны оттиска);

– отличием шрифта поддельного документа от шрифта подлинного документа;

– искривлением линии строк текста документа;

– смещением букв в строке по вертикали или горизонтали;

– отклонением (наклоном) осей букв от вертикальной линии;

– присутствием знаков различных шрифтов;

– неравномерным пропечатыванием отдельных букв;

– зеркальностью букв или знаков;

– орфографическими ошибками.

Оттиски, полученные при помощи форм высокой печати, изготовленных фотоцинкографским способом, характеризуются следующими признаками:

– полным сходством с подлинными бланками по содержанию и рисунку;

– различием размеров оттиска из-за несоблюдения масштаба изготовления клише;

– «изъеденностью» краев штрихов;

– частичным отсутствием отсечек в буквах или плохой пропечаткой мелких элементов рисунка;

– округлостью угловатых элементов штрихов.

Для оттисков, полученных при помощи форм высокой печати, изготовленных путем вырезания вручную, характерны следующие признаки:

– сгустки краски по краям штрихов в виде бортиков;

– деформация бумаги (выпуклость с оборотной стороны бумаги);

– угловатость округлых элементов, извилистость прямолинейных;

– несоответствие рисунка и размеров штифтов требованиям стандарта;

– различная конфигурация одноименных букв;

– зеркальное изображение некоторых букв;

– отсутствие частей букв (из-за порезов);

– орфографические ошибки.

Широкое распространение для изготовления поддельных документов, ценных бумаг, банкнот получил электрофотографический способ печати. На данном способе основана работа копиров и лазерных принтеров.

Электрофотография – этоспособ формирования красочного изображения на печатной форме с использованием носителей, электрические свойства которых изменяются под действием излучения оптического диапазона. В качестве печатной формы применяются селеновые пластины или цилиндры, обладающие свойством фотополупроводимости.

Фотопроводимость печатающего элемента заключается в способности удерживать поверхностью электростатический заряд в темноте и нейтрализовать его при освещении световым потоком.

Первоначально изображение формируется не на самой бумаге, а на светочувствительном полотне. Поверхность фотопроводника равномерно заряжается статическим электричеством, и на нее с помощью оптической системы проецируется изображение, или оно построчно записывается лазерным лучом. Участки фоторецептора, на которые воздействовал свет, теряют электрический заряд. На неосвещенных участках заряд сохраняется. Скрытое электростатическое изображение проявляется электрографическим порошком (тонером), имеющим низкую температуру плавления. Для этого частицам порошка сообщается заряд противоположной полярности по сравнению с зарядом скрытого изображения. Частицы порошка притягиваются к заряженным участкам фоторецептора, делая изображение видимым. Порошковое изображение переносится на бумагу, а поверхность светочувствительного полотна подвергается полной нейтрализации заряда и очистке специальным устройством. Полученную копию документа нельзя использовать, пока порошковое изображение не будет подвержено дополнительному закреплению. Закрепление может быть термическим, силовым или термосиловым. В первом случае бумага с изображением проходит через нагревательную установку, где под действием тепла порошок запекается и сцепляется с бумагой. При силовом закреплении порошок впрессовывается в бумагу между двумя валиками под давлением. В термосиловом методе изображение закрепляется при прохождении документа между двумя нагретыми валиками, под давлением которых порошок впрессовывается в бумагу. После этого процесса бланк документа пригоден к использованию.

Отличительные признаки изображения, полученного электрофото-графическим методом:

– отсутствие деформации бумаги в местах наложения тонера;

– поверхностное закрепление тонера в виде спекшихся мелкозернистых частиц;

– блеск тонера в штрихах (изображение, выполненное электрофото-графическим способом, как правило, имеет блеск, но иногда он может и отсутствовать);

– отсутствие красителя в местах сгиба бумаги (тонер плавится и тем самым образует на поверхности бумаги хрупкую пленку, которая трескается и осыпается уже при нескольких перегибах копии);

– различие цветопередачи изображения на копии и оригинале (как правило, искажение цветопередачи изображения наблюдается в копиях, изготовленных на лазерных принтерах и копирах с цифровой обработкой сигнала);

– наличие «точек-марашек» на незапечатанных участках документа.

Другим способом изготовления поддельных документов, ценных бумаг и банкнот является капельно-струйная печать. На этой основе работают струйные принтеры.

Основным устройством струйных принтеров служит картридж, который состоит из печатающей головки и емкостей для красителя. Принцип работы струйного принтера сводится к следующему. По командам, поступающим с персонального компьютера, включается струйное печатающее устройство. Рабочим органом такого принтера служит печатающая головка с мельчайшими отверстиями – форсунками, через которые происходит направленное распыление капелек чернил. Каждой форсунке соответствует свой микроскопический нагревательный элемент, который мгновенно разогревается под действием электрического импульса. Чернила закипают, и пары создают пузырек, выталкивающий из форсунки каплю чернил на бумагу. Когда импульс закончен, термоэлемент мгновенно остывает, а пузырек исчезает. Упавшая капля на бумаге превращается в микрокляксу, чаще всего неправильной формы[77].

Признаки изображения, полученного струйной печатью с жидкими чернилами:

– растровая структура изображения, т. е. штрихи представлены в виде многоцветных хаотично расположенных точек. Растровая структура изображения наблюдается при его изучении с помощью увеличительных приборов;

– матовость изображения. Этот признак появляется от того, что жидкие чернила впитываются в толщу бумаги и изображение становится тусклым;

– нечеткость мелких деталей изображения (разрешающая способность струйного принтера не позволяет получить качественное изображение мелких элементов рисунка). Однако производители струйных принтеров стремятся улучшить качество своей продукции, поэтому нередко в подделках возможно наблюдать пропечатку мелких деталей изображения (например, микротекста);

– растекание краски. В некоторых случаях при попадании влаги на изображение наблюдаются разводы красителя по бумаге.

Документы с признаками полной подделки исследуются в рамках технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД). Наиболее типичные вопросы для данного вида исследований:

1. Каким способом изготовлен бланк документа (банкнота, ценная бумага), представленный на экспертизу?

2. Одним или разными способами изготовлены бланки документов (банкноты, ценные бумаги), представленные на экспертизу?

3. Использовались ли при изготовлении бланков документов (банкнот, ценных бумаг) печатные формы (материалы, принадлежности), изъятые у конкретного лица?