Счета /счета депо юридического лица – резидента

Перечень документов для открытия и обслуживания счета /счета депо юридического лица – резидента

 

1. Бланки Депозитария для открытия счета/счета депо, оформленные юридическим лицом в соответствии с Условиями:

1.1. Заявление на депозитарное обслуживание (СС-11) в двух экземплярах (если не было предоставлено ранее). Если клиент присоединяется к «Условиям предоставления брокерских и иных услуг ПАО Сбербанк, то вместо данного документа предоставляется «Заявление инвестора на брокерское обслуживание» (предоставляется единожды).

1.2. Поручение на открытие счета / счета депо (предоставляется для открытия каждого счета депо). Если клиент присоединяется к «Условиям предоставления брокерских и иных услуг ПАО Сбербанк и открывает счет депо «Владелец» оформление данного документа не требуется.

1.3. Анкета юридического лица. Если клиент присоединяется к «Условиям предоставления брокерских и иных услуг ПАО Сбербанк, то вместо данного документа предоставляется Анкета инвестора - юридического лица, оформленная в соответствии с требованиями указанного документа.

1.4. Документы, необходимые для проведения Банком идентификации Депонента, его выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в соответствии с законодательством Российской Федерации в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с внутренними документами/политикой, утвержденными в Банке:

· Информационные сведения Клиента по форме, установленной Банком и опубликованной на официальном Интернет-сайте Банка;

· Документы/копии документов, заверенные юридическим лицом и подтверждающие сведения, указанные в Информационных сведениях Клиента.

1.5. Анкета распорядителя оформляется в порядке, предусмотренном Условиями, на лиц, уполномоченных подписывать документы по счету депо от имени юридического лица.

1.6. Акт приема – передачи документов, в который включаются все документы, переданные юридическими лицом в Депозитарий для открытия счета депо.

2. Документы, подтверждающие правоспособность юридического лица:

2.1. Учредительные документы (с учетом организационно-правовой формы юридического лица), действовавшие на дату избрания единоличного исполнительного органа (или лиц, действующих совместно), включая все последующие изменения, дополнения и редакции, а также правоустанавливающие документы (Решения/Протоколы), изданные в целях внесения изменений в учредительные документы юридического лица, - копии, заверенные в установленном ниже порядке.

2.2. Документ, подтверждающий государственную регистрацию юридического лица (копии, заверенные в установленном ниже порядке):

2.2.1.  Юридические лица, зарегистрированные до 01.07.2002, предоставляют Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 по форме № Р57001;

2.2.2. Юридические лица, зарегистрированные после 01.07.2002, предоставляют Свидетельство ЕГРЮЛ о государственной регистрации юридического лица по форме №Р51001.

2.3. Свидетельство о постановке юридического лица на учет в налоговом органе - копия, заверенная в установленном ниже порядке.

2.4. Уведомление Федеральной службы государственной статистики (содержащая сведения о кодах Росстата) – копия, заверенная в установленном ниже порядке.

2.5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг в случаях, предусмотренных Условиями, предоставляют лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление всех видов деятельности), доверительные управляющие предоставляют договоры о доверительном управлении между НПФ и управляющей компанией) - копии, заверенные в установленном ниже порядке.

2.6. Кредитные организации дополнительно предоставляют  лицензию на осуществление банковских операций (копия, заверенная в установленном ниже порядке).

2.7. Филиалы, представительства юридического лица дополнительно предоставляют:

2.7.1. Положение о филиале или представительстве - копия, заверенная в установленном ниже порядке;

2.7.2. Документ, подтверждающий полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица (доверенность от имени юридического лица на заключение договора и распоряжение счетом депо) - копия, заверенная в установленном ниже порядке;

2.7.3. Документы, подтверждающие назначение на должность руководителей филиалов, представительств - копии (выписки), заверенные в установленном ниже порядке;

2.7.4. Разрешение юридического лица на открытие счета депо, если такие права прямо не оговорены в положении о филиале и доверенности руководителю филиала – оригинал или копия, заверенная в установленном ниже порядке;

2.7.5. Документ, подтверждающий постановку на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения его обособленного подразделения - копия, заверенная в установленном ниже порядке.

3. Документы на лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица:

3.1. Карточка с образами подписей и оттиска печати (форма № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации) ОК 11-93),оформленная в соответствии с Приложением №1к Инструкции Банка России от 30 мая 2014г. №153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» и удостоверенная нотариально или Банком в установленном порядке(далее по тексту – Карточка) - оригинал.

3.2. Документы, подтверждающие полномочия лиц, имеющих право  действовать от имени юридического лица:

3.2.1. Документы, подтверждающие избрание или назначение на должность лиц, указанных в Карточке, и их полномочия по распоряжению счетом:

3.2.1.1.для единоличного исполнительного органа:

– Решения/протоколы соответствующего органа юридического лица, подтверждающее избрание/ назначение на должность единоличного исполнительного органа и срок действия его полномочий, а также при необходимости - документы, подтверждающие соблюдение условий проведения собраний (заседаний) органов юридического лица требованиям учредительных документов – копия (выписка), заверенная в установленном ниже порядке;

– Кредитные организации дополнительно предоставляют документ, подтверждающий согласование назначения руководителей с Банком России – копия, заверенная в установленном ниже порядке;

– Трудовой договор (при наличии) – копия (выписка), заверенная в установленном ниже порядке;

– Иные документы в соответствии с законодательством Российской Федерации, учредительными документами юридического лица – копии, заверенные в установленном ниже порядке.

Если единоличным исполнительным органом является управляющая организация в Депозитарий дополнительно предоставляется:

– Договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации - нотариально заверенная копия;

– Комплект учредительных и правоустанавливающих документов управляющей организации (в соответствии с пунктами 2 и 3 данного перечня) для подтверждения ее правосп

3.2.1.2. особности, а также полномочий ее единоличного исполнительного органа (или лиц, действующих от имени юридического лица совместно) - копии, заверенные в установленном ниже порядке; 

3.2.1.3.для других лиц:

– документы, подтверждающие избрание/назначение на должность и полномочия по распоряжению счетом - копии (выписки), заверенные в установленном ниже порядке;

– доверенность (для подтверждения полномочий представителя) – оригинал или копия, нотариально удостоверенная; 

3.2.2. для подтверждения полномочий доверенного лица, не указанного в Карточке:

– доверенность или ее нотариально удостоверенная копия.

Доверенности на лиц, уполномоченных передавать в Депозитарий документы (поручения, реестры, анкеты и т.п.), а также получать от Депозитария выписки и отчеты по счету депо, счета на оплату депозитарных услуг и другие документы, связанные с проведением операций по счету депо (предоставляются, если их полномочия не подтверждены документами, указанными в пункте 3.2) и документ, удостоверяющий личность лица, осуществляющего прием/передачу документов.

Депозитарий производит идентификацию клиентов в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Порядок оформления документов

     Для открытия счета депо в Депозитарий (Банк) предоставляются оригиналы документов или их копии, заверенные нотариально.

Должностное лицо Банка (Депозитария) или иное уполномоченное Банком лицо, являющееся работником Банка, вправе заверить копии документов, предоставленных Клиентом (его представителем) для открытия счета депо.

Также для открытия счета депо могут быть приняты копии документов, изданных юридическим лицом, а также документы, указанные в пункте 2.4, заверенные уполномоченным лицом юридического лица (с предоставлением документа, подтверждающего данные полномочия, при необходимости). Копия документа, насчитывающая более одно листа, должна быть пронумерована, прошита и иметь на обороте последнего листа (на месте прошивки) заверительную надпись (или оттиск штампа) «Копия верна», личную подпись лица, заверившего копию, и расшифровку подписи (инициалы и фамилию), дату заверения и оттиск печати (при наличии печати) юридического лица. В случае предоставления юридическим лицом копий нескольких документов копия каждого документа заверяется отдельно в порядке, указанном выше.

Если у Депонента уже есть открытый счет депо в данном Месте обслуживания, то он вправе не предоставлять документы для открытия следующего счета депо, за исключением документа, указанного в пункте 1.2, и документа, удостоверяющего личность лица, осуществляющего передачу документов.

В случае изменения анкетных данных юридического лица или распорядителей по нескольким счетам депо, открытым в одном Месте обслуживания, в Депозитарий может предоставляться один комплект документов.

В случае если клиентом уже были переданы в Банк для открытия и обслуживания других счетов документы, указанные в пунктах 2 и 3 (за исключением Карточки и доверенностей, подтверждающих полномочия распоряжаться счетом депо), а также сведения и документы, указанные в пункте 1.4*, он может воспользоваться этими документами для открытия Счета депо при условии отсутствия изменений в ранее предоставленные документы и сведения, представив в Депозитарий (по Месту обслуживания) Заявление на прием комплекта документов. Повторное предоставление вышеуказанных документов не требуется. Этот же порядок действует в случае изменения анкетных данных по уже существующему счету депо.

В случае если Депоненту открыто несколько счетов депо в одном Месте обслуживания, он вправе представить только одну надлежаще оформленную Карточку.

При заключении Договора о брокерском обслуживании Сбербанком повторный комплект документов (за исключением Карточки и доверенностей, подтверждающих полномочия распоряжаться счетом депо) и Заявление на прием комплекта документов в Депозитарий не предоставляются. 

По результатам получения и проверки документов (в том числе при заключении Договора о брокерском обслуживании Сбербанком) Депозитарий вправе в соответствии с п.14.2.1 Условий запросить дополнительные документы для открытия счета/счета депо. 

Бланки документов Депозитария могут быть получены клиентом на официальном Интернет-сайте Банка или у работников Банка по Месту обслуживания.

Если в соответствии с учредительными документами полномочия единоличного исполнительного органа предоставлены нескольким лицам, действующим независимо друг от друга, бланки для открытия счета депо могут быть подписаны только одним единоличным исполнительным органом.