Перечень документов для открытия и обслуживания счета депо юридического лица – нерезидента

1. Бланки Депозитария для открытия счета/счета депо, оформленные юридическим лицом в соответствии с Условиями:

1.1. Заявление на депозитарное обслуживание (СС-11) в двух экземплярах (если не было предоставлено ранее).

1.2. Поручение на открытие счета депо (предоставляется для открытия каждого счета депо).

1.3. Анкета юридического лица.

1.4. Документы, необходимые для проведения Банком идентификации Депонента, его выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в соответствии с законодательством Российской Федерации в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также в соответствии с внутренними документами/политикой, утвержденными в Банке:

· Информационные сведения Клиента по форме, установленной Банком и опубликованной на официальном Интернет-сайте Банка;

· Документы/копии документов, заверенные юридическим лицом и подтверждающие сведения, указанные в Информационных сведениях Клиента.

1.5. Анкета распорядителя (оформляется в порядке, предусмотренном Условиями, на лиц, уполномоченных подписывать документы по счету депо от имени юридического лица).

1.6. Акт приема – передачи документов (в акт включаются все документы, переданные юридическими лицом в Депозитарий для открытия счета депо).

2. Документы юридического лица:

2.1. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица - нерезидента по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо (копии, заверенные в установленном порядке):

2.1.1. Копии учредительных документов (Устав, Учредительный договор);

2.1.2. Копии Свидетельств/Сертификатов[*]:

- о регистрации,

- об адресе юридического лица - нерезидента,

- об акционерах юридического лица - нерезидента,

- о том, что юридическое лицо - нерезидент числиться в реестре компаний,

- другие документы, определяющие юридический статус нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения.

2.2. Представительства и филиалы нерезидентов дополнительно предоставляют копию Положения о представительстве, филиале, документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставляются также документы, свидетельствующие о внесении записи в сводный государственный реестр аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний или государственный реестр филиалов иностранных юридических лиц, аккредитованных на территории Российской Федерации.

2.3. Копия документа, подтверждающего размер оплаченного Уставного капитала юридического лица – нерезидента в соответствии с законодательством страны его местонахождения.

2.4. Справка о банковском счете юридического лица – нерезидента, подтверждающая наличие денежного счета, указанного в анкете юридического лица.

2.5. Нотариально заверенная копия Свидетельства о постановке на учет юридического лица – нерезидента в налоговом органе Российской Федерации (ИНН/КИО).

В случае если юридическое лицо–нерезидент при подаче документов в Депозитарий с целью открытия счета депо:

- не состоит на учете в налоговом органе Российской Федерации и ему не присвоены идентификационный налоговый номер (ИНН) или код иностранной организации (КИО) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- не осуществляет деятельность на территории Российской Федерации через свои обособленные подразделения (филиал, представительство, отделение, бюро, контору, агентство, зависимого агента, любое другое обособленное подразделение);

- не имеет принадлежащих ему недвижимого имущества и (или) транспортных средств, зарегистрированных в Российской Федерации;

- не имеет счетов в банках (филиалах банков) на территории Российской Федерации, -

в Депозитарий предоставляется письмо-заверение, по форме, рекомендуемой Депозитарием.

3. Документы в отношении  лиц, уполномоченных действовать от имени юридического лица:

3.1. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (форма № 0401026 по ОКУД (Общероссийский классификатор управленческой документации) ОК 11-93), оформленная в соответствии с Приложением №1 к Инструкции Банка России от 30 мая 2014 г. №153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов», удостоверенная Банком в установленном порядке,  содержащая    образцы подписей лиц, уполномоченных распоряжаться счетом, а также оттиск печати юридического лица – нерезидента (далее по тексту – Карточка) – оригинал.

3.2. Удостоверенные копии документов, подтверждающих полномочия лиц действовать от имени юридического лица единолично или совместно (Протокол/Резолюция совета директоров/Доверенность/Приказ/Свидетельство (Сертификат) о директорах юридического лица – нерезидента и т.п.).

3.3. Доверенности на лиц, уполномоченных передавать в Депозитарий документы (поручения, реестры, анкеты и т.п.) и получать из Депозитария выписки и отчеты по счету депо, счета на оплату депозитарных услуг и другие документы, связанные с проведением операций по счету депо (предоставляются, если их полномочия не подтверждены документами, указанными в пункте 3) и копия документа, удостоверяющего личность лица, осуществляющего прием/передачу документов, заверенная в установленном порядке.

Если единоличным исполнительным органом является управляющая компания, то в Депозитарий дополнительно предоставляется комплект документов управляющей компании (в соответствии с п. 2 и п. 3) для подтверждения ее правосп

3.2.2.1. особности, а также полномочий органов управления. 

Депозитарий вправе для открытия счета депо потребовать предоставление паспорта лица, уполномоченного распоряжаться счетом депо.

Порядок оформления документов

Документы, указанные в пунктах 2 и 3, должны быть легализованы либо апостилированы* в соответствии с применимым законодательством Российской Федерации и скреплены с заверенным переводом на русский язык. Верность перевода документов должна быть засвидетельствована либо должностным лицом консульского учреждения Российской Федерации, либо нотариусом. Указанные документы могут быть предоставлены без легализации в случаях, предусмотренных международными договорами Российской Федерации.

Если у Депонента уже есть открытый счет депо в данном Месте обслуживания, то он вправе не предоставлять документы для открытия следующего счета депо, за исключением документов, указанных в пункте 1.2, и документа, удостоверяющего личность лица, осуществляющего передачу документов.

В случае изменения анкетных данных юридического лица или распорядителей по нескольким счетам депо, открытым в одном Месте обслуживания, в Депозитарий может предоставляться один комплект документов.

 

В случае если клиентом уже были переданы в Банк для открытия и обслуживания других счетов документы, указанные в пунктах 2 и 3 (за исключением Карточки и доверенностей, подтверждающих полномочия распоряжаться счетом депо), а также сведения и документы, указанные в пункте 1.4**, он может воспользоваться этими документами для открытия Счета депо, представив в Депозитарий (по Месту обслуживания) Заявление на прием комплекта документов. Повторное предоставление вышеуказанных документов не требуется. Этот же порядок действует в случае изменения анкетных данных по уже существующему счету/счету депо.

В случае если Депоненту открыто несколько счетов депо в одном (данном) Месте обслуживания, он вправе представить только одну надлежаще оформленную Карточку, при условии отсутствия изменений в ранее предоставленные документы и сведения.

По результатам получения и проверки документов Депозитарий может в соответствии с п. 14.2.1 Условий запросить дополнительные документы для открытия счета депо. 

Бланки документов Депозитария могут быть получены клиентом на официальном Интернет-сайте Банка или у работников Банка по Месту обслуживания.

Если в соответствии с учредительными документами полномочия выступать от имени юридического лица предоставлены нескольким лицам (единоличным исполнительным органам), действующим независимо друг от друга, бланки для открытия счета депо могут быть подписаны только одним единоличным исполнительным органом.