Особенности проведения отдельных следственных действий

 

Специфика расследования данного преступления заключается в том, что, приступая к производству следственных действий, дознаватель должен ознакомиться с нормативными правовыми актами, регламентирующими деятельность пробирной палаты, правилами пользования пробирными клеймами и их списания, технологическими процессами опробования и клеймения, порядком документооборота в организации, а также системой бухгалтерского учета и отчетности при движении ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов.

Осмотр места происшествия может проводиться в местах несанкционированного изготовления и подделки государственных пробирных клейм (производственных помещениях предприятий ФГУП "Гознак", ювелирных мастерских и иных помещениях, пригодных для их производства), несанкционированного сбыта как подделанных или несанкционированно изготовленных государственных пробирных клейм, так и самих ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов (ломбардах, ювелирных мастерских, квартирах и т.п.), а также в местах, где на ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов несанкционированно наносятся их оттиски.

Проведению осмотра места происшествия по уголовным делам о преступлениях, предусмотренных ст. 181 УК РФ, свойственны некоторые особенности. Прежде всего обнаружение и качественное изъятие ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов, на которых предположительно нанесены оттиски поддельных либо несанкционированно произведенных государственных пробирных клейм, а также использованных для их изготовления, подделки и нанесения на изделия инструментов и оборудования (например, наковальня, молоток, лупа), требует специальных знаний об их виде, форме, содержании, особенностях отображения на изделии и т.д. Именно поэтому к осмотру должны привлекаться соответствующие специалисты (ювелирные мастера, пробиреры и т.п.).

Вместе с тем в ходе осмотра ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов дознаватель должен обращать внимание на такие выявляемые с помощью лупы признаки, характерные для исполнения и нанесения пробирных клейм, как, например, точность размещения пробирного клейма относительно частей и краев изделия: в соответствии с установленными правилами оно должно стоять параллельно той детали изделия, на которой установлено. Кроме того, прямолинейные элементы цифр, букв других знаков пробирного клейма должны иметь точное геометрическое начертание и расположение относительно других элементов. Отклонение от установленных стандартом параметров может свидетельствовать о подделке пробирного клейма.

Иной важной особенностью проведения осмотра места происшествия по делам о преступлениях, предусмотренных ст. 181 УК РФ, является то, что в результате его проведения может быть выявлено и изъято значительное количество ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов, на которых предположительно нанесены оттиски поддельных либо несанкционированно произведенных государственных пробирных клейм. В связи с этим при подготовке осмотра должны быть предусмотрены и обеспечены в достаточном количестве средства упаковки и транспортировки изымаемого. Что касается порядка описания в протоколе осмотра изымаемых предметов, то в протоколе осмотра допустимо не именовать, например, каждый из изымаемых ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов, а сгруппировать их по наименованиям (виду, форме изделий, цвету металла, из которого они изготовлены, и т.д.), указав общее количество, например, колец со вставкой из камня красного цвета.

При осмотре места происшествия целесообразно составлять планы, схемы, осуществлять фотографирование и видеосъемку.

Выемка. При расследовании преступлений, предусмотренных ст. 181 УК РФ, как правило, возникает необходимость в производстве такого следственного действия, как выемка, порядок производства которой закреплен в ст. 183 УПК РФ. При производстве дознания по названной категории уголовных дел нередко возникает необходимость производства выемки документов из госинспекций пробирного надзора (книги по учету анализов по золоту, серебру, материалов, содержащих драгоценные металлы, пробирных работ и государственной пошлины; пробирных клейм, клейм-электродов, масок-клейм и игл; передачи изделий для анализа в химлабораторию, журнал выдачи и приема шкатулок с рабочими пробирными клеймами, клеймами-электродами, масками-клеймами и иглами), из ломбардов, ювелирных мастерских, магазинов, осуществляющих торговлю ювелирными изделиями в случаях обнаружения ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов, изготовленных с нарушением государственного стандарта, а также опробования и клеймения (кассовые книги, ежедневники, журналы кассира, товарные и кассовые чеки и т.п.).

Кроме того, выемке подлежат инструменты, приборы, иные приспособления и материалы, использованные подозреваемым при несанкционированном изготовлении, сбыте, использовании и подделке государственных пробирных клейм.

Если дознаватель не обладает точной информацией относительно места нахождения указанных предметов, а лишь предполагает, где и у кого они могут находиться, необходимо производить обыск.

В ходе производства обыска следует обращать внимание на находящиеся в помещении ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, в том числе имеющие признаки подделки государственных пробирных клейм, документы, подтверждающие поступление ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов на склады, в торговые точки, в ломбард, их движение при реализации (накладные, кассовые чеки, документы о сдаче выручки, ценники и т.п.), на разного рода инструменты и приспособления, пригодные для изготовления, подделки пробирных клейм, их использования, т.е. нанесения на изделия (наковальни, молотки, лупы и т.д.), пробирные клейма, а также следы хранения и изготовления ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов (упаковка, посуда, используемая для переплавки металла, формы для отливки, весы и иные предметы).

К производству обыска рекомендуется привлекать специалиста (криминалиста, пробирера и др.), который может оказать помощь в обнаружении, закреплении и изъятии предметов и документов.

Существенное значение при расследовании преступлений, предусмотренных ст. 181 УК РФ, имеет допрос подозреваемого, обвиняемого, что предполагает тщательную подготовку к его производству. Для расследования данных преступлений необходимы знания в сфере бухгалтерского учета, хозяйственной деятельности предприятий, правил осуществления пробирного надзора в Российской Федерации; в связи с этим допрос подозреваемого, обвиняемого следует производить после консультации со специалистом Российской государственной пробирной палаты (пробирером) либо его допроса в качестве свидетеля.

Подготовка к допросу подозреваемого, обвиняемого предполагает максимальное получение сведений об обстоятельствах, связанных с предметом допроса. Дознавателю следует заранее определить круг вопросов, подлежащих выяснению. Например, в случае сбыта подозреваемым, обвиняемым пробирного клейма следует выяснять: откуда, когда, от кого получил пробирное клеймо; где, когда, кому он его сбывал, сколько раз и др.

При обнаружении пробирного клейма с признаками подделки либо несанкционированно изготовленного государственного пробирного клейма или его использования необходимо выяснять у подозреваемого, обвиняемого: является ли он в настоящее время или являлся ранее сотрудником ФГУП "Гознак", Пробирной палаты России или ее филиалов (госинспекций); кто осуществлял подделку, изготавливал механические государственные пробирные клейма, клейма-электроды, маски-клейма (совмещенные маски-клейма), иглы, исправлял пришедшее в негодность либо списанное по акту пробирное клеймо или клеймо-электрод; в каких условиях была осуществлена подделка либо изготовлено пробирное клеймо (кустарным либо заводским способом).

При допросе следует также выяснять: знал ли допрашиваемый лиц, доставлявших материалы или изготовивших орудия и инструменты для осуществления подделки, назначения этих предметов; как часто (сколько раз) они обращались к нему по данному вопросу; осуществлял ли он сам опробование и клеймение ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов; каковы источники происхождения данных изделий.

В ходе допроса, а также его фиксации в протоколе дознаватель должен точно и умело использовать специальные термины и обозначения, свойственные данному виду деятельности, поскольку, подозреваемый, обвиняемый на допросе, пользуясь недостаточной информированностью дознавателя искажает сведения, либо полностью отрицает свою причастность к нарушению правил изготовления и использования государственных пробирных клейм, либо обосновывает свои действия сложным финансовым (материальным) положением, неосведомленностью относительно осуществления правил пробирного надзора. В ходе допроса могут быть использованы технические средства для фиксации показаний подозреваемого, обвиняемого и воспроизведения ранее проведенных следственных действий, а также впоследствии для дополнительных консультаций со специалистами.

Допрос свидетелей по уголовным делам о нарушении правил изготовления и использования государственных пробирных клейм также обладает своей спецификой. При подготовке и производстве допроса дознавателю необходимо учитывать функциональные обязанности допрашиваемых свидетелей, поскольку они могут владеть сведениями о правилах хранения, использования, сбыта, списания пробирных клейм, информацией о финансово-хозяйственной деятельности предприятия, организации, занимающихся оборотом ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов. Допрос свидетелей рекомендуется проводить после производства выемки, что позволит более предметно провести данное следственное действие и избежать повторного его производства.

В качестве свидетелей могут быть допрошены:

1) должностные лица пробирной палаты, ее филиалов;

2) сотрудники ломбардов, магазинов, осуществляющих торговлю ювелирными и других бытовых изделиями из драгоценных металлов;

3) работники ювелирных мастерских, транспортных предприятий, осуществлявших перевозку товаров;

4) родственники, знакомые потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого.

Перечень вопросов, подлежащих выяснению у свидетелей при производстве допросов, зависит от способа совершения преступления и объема сведений, полученных в ходе ранее проведенных следственных действий.

Назначение и производство судебных экспертиз. По результатам произведенных следственных действий (осмотра места происшествия, выемки, обыска и других) дознаватель может назначить проведение судебных экспертиз: бухгалтерской (исследование содержания записей бухгалтерского учета), почерковедческой (исследование почерка и подписей), трасологической (орудий и инструментов), ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов (определение пробы, подлинность оттисков пробирных клейм) и др. Процессуальный порядок назначения и производства судебной экспертизы установлен в гл. 27 УПК РФ.

Особое значение для расследования уголовных дел по преступлениям, предусмотренным ст. 181 УК РФ, имеет производство судебной экспертизы ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов. Следует учитывать, что производство данной экспертизы на предмет установления подлинности оттиска пробирного клейма, а также соответствия оттиска пробирного клейма на изделии оттиску государственных пробирных клейм, уполномочена проводить Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации, а также ее филиалы (госинспекции и другие уполномоченные учреждения)*(322).

В указанных учреждениях для производства судебной экспертизы ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов выделяются соответствующие специалисты - работники госинспекции, имеются необходимые условия и техническая база, разработаны надлежащие методики. Кроме того, именно эти учреждения в соответствии с законом наделены компетенцией производить, сбывать, использовать и хранить как действующие, так и пришедшие в негодность государственные пробирные клейма, которые и служат при производстве судебной экспертизы пробирных клейм сравнительными образцами.

Экспертиза ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов в Государственной пробирной палате и ее филиалах проводится также с целью определения:

- наименования и содержания драгоценных металлов, а также пробы изделий;

- подлинности оттиска пробирного клейма (установления соответствия оттиска пробирного клейма на изделии оттиску государственных пробирных клейм);

- принадлежности именников на изделиях отечественных изготовителей (в том числе год изготовления).

Кроме того может проводиться анализ (экспертиза) материалов, содержащих драгоценные металлы, включающий в себя исследования, позволяющие определить в материалах драгоценные металлы (золото, серебро, платину, палладий), а также компоненты сплава драгоценных металлов и изделий из них.

Производство указанной судебной экспертизы осуществляется на основании постановления (определения) суда, органа дознания, дознавателя о назначении судебной экспертизы (ст. 195 УПК РФ), в котором в соответствии с п. 4.3 "Инструкции по осуществлению пробирного надзора" должно быть указано, что субъектом, назначающим экспертизу, гарантируется уплата государственной пошлины за проведение экспертизы.

Дознавателю следует обратить особое внимание на данное требование указанной Инструкции. Подтверждение обязательства об уплате государственной пошлины за проведение экспертизы нацеливает дознавателя на заблаговременное решение вопроса о финансовом обеспечении производства необходимого количества и вида экспертиз в государственной пробирной палате либо ее филиале.

В связи с оплатой производства экспертизы ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов, включающей определение пробы, подлинность оттисков пробирных клейм, принадлежность именников, следует отметить, что в соответствии с постановлением Правительства РФ от 03.02.2007 N 65 (ред. от 24.09.2010) "О размерах государственной пошлины за совершение действий уполномоченными государственными учреждениями при осуществлении федерального пробирного надзора" за ее производство, осуществленное по постановлению дознавателя (судьи) или определению суда о назначении экспертизы, размер государственной пошлины не может превышать 240 рублей за 1 единицу.

Оплата проведенного анализа (экспертизы) материалов, содержащих драгоценные металлы, также осуществляется в соответствии с размерами, установленными указанным постановлением Правительства РФ. По состоянию на 24.09.2010 ее сумма может составлять от 100 до 700 рублей за 1 единицу.

Существенное значение для своевременного производства назначаемой судебной экспертизы имеет то, насколько точно сформулированы вопросы, ставящиеся на разрешение эксперта. На это нацеливает требование закона: так, в соответствии с подп. 6 п. 3 ст. 57 УПК РФ, а также п. 4.3 указанной Инструкции государственная пробирная палата (ее филиал) в случае, если поставленные вопросы выходят за пределы ее компетенции, мотивировав свой отказ, вправе отказать в приеме изделий для проведения экспертизы.

Перед экспертами Российской государственной пробирной палаты (ее филиалом) могут быть поставлены следующие вопросы.

При необходимости установления наименования и содержания драгоценных металлов, пробы изделий:

Изготовлены ли представленные изделия из драгоценных металлов?

Каково наименование драгоценного металла, из которого изготовлены представленные изделия?

Содержит ли в своем составе драгоценные металлы изделие, представленное на исследование?

Каково содержание драгоценного металла, из которого изготовлены представленные изделия?

Какова проба представленных на исследование изделий?

Соответствует ли содержание драгоценных металлов в представленном на исследование изделии указанному на нем пробирному клейму?

При необходимости установления подлинности оттиска пробирного клейма (установление соответствия оттиска пробирного клейма на изделии оттиску государственных пробирных клейм):

Является ли оттиск пробирного клейма, имеющийся на представленном изделии, подлинным?

Каково содержание оттиска пробирного клейма, нанесенное на данном изделии?

Соответствует ли оттиск пробирного клейма, имеющийся на данном изделии, оттиску представленного на исследование пробирного клейма?

Является ли представленное на исследование пробирное клеймо исправленным либо пришедшим в негодность государственным пробирным клеймом либо полностью поддельным?

Является ли оттиск пробирного клейма, нанесенный на изделие, оттиском государственного пробирного клейма, изготовленного ФГУП "Гознак" Министерства финансов РФ?

При сдаче в Государственную пробирную палату (ее филиал) ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов для производства судебной экспертизы необходимо строго придерживаться установленных п. 16 "Инструкции по организации производства судебных экспертиз в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации"*(323) правил о передаче изделий. Данные правила предусматривают направление указанных изделий в опечатанной упаковке, содержащей пояснительные надписи и исключающей возможность доступа к содержимому без ее повреждения.

Следует учитывать, что прием изделий на экспертизу осуществляется по указанию начальника госинспекции или лица, его замещающего, а сами принимаемые изделия исчисляются по массе либо по их количеству. На принятые изделия приемщиком госинспекции оформляется квитанция установленной формы.

Кроме того, дознавателю необходимо иметь в виду, что в соответствии с п. 4.4 "Инструкции по осуществлению пробирного надзора" после проведения экспертизы ее объекты (ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов) могут быть выданы госинспекцией как в опечатанном, так и в открытом виде.

В соответствии с установленными указанной Инструкцией правилами экспертиза производится только комиссионно, не менее чем тремя работниками госинспекции, назначенными приказом ее начальника либо лицом, его замещающим. В то же время в состав комиссии не включаются работники госинспекции, которые ранее проводили проверку пробирных клейм предприятия (магазина и т.д.), по результатам которой возбуждено расследуемое уголовное дело.

Существо методики экспертизы оттиска пробирного клейма на изделии заключается в установлении идентичности исследуемого оттиска с оттиском подлинного государственного пробирного клейма путем проведения сравнения конфигурации и размера рамки, графического исполнения элементов, соответствия рельефа рисунку клейма.

Следует учитывать, что в случае возникшего у комиссии экспертов затруднения при отнесении оттиска пробирного клейма на изделии к подлинному или поддельному допускается для принятия окончательного решения, по согласованию начальников госинспекций, направление изделия именно в ту госинспекцию, шифр которой указан в оттиске исследуемого пробирного клейма. В этом случае повторного начисления государственной пошлины госинспекция не производит (п. 4.6 Инструкции).

Срок производства экспертизы в зависимости от ее сложности и количества, представленных на исследование объектов (изделий), определяется госинспекцией по согласованию с дознавателем. В случае невозможности производства экспертизы в первоначально установленный срок госинспекция уведомляет об этом дознавателя и устанавливает по согласованию с ним окончательный срок производства экспертизы (п. 4.7 Инструкции).

Согласно Инструкции результаты производства экспертизы ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов оформляются актом экспертизы по форме N 18 либо справкой по форме N 10б.

Представляется, что в данном случае дознавателю необходимо заранее ознакомить экспертов государственной инспекции пробирного надзора, которым поручается производство экспертизы, с требованиями ст. 204 УПК РФ "Заключение эксперта", предложив им составить заключение экспертов согласно требованиям именно данной нормы УПК РФ.

Заключение эксперта (акт экспертизы) в соответствии с п. 4.10 Инструкции подписывается членами комиссии (экспертами), проводившей экспертизу, утверждается начальником государственной инспекции пробирного надзора или лицом, его замещающим, и заверяется гербовой печатью.

Назначение в связи с расследованием уголовных дел по преступлениям, предусмотренным ст. 181 УК РФ, иных указанных выше видов судебных экспертиз, также осуществляется в установленном уголовно-процессуальным законом порядке (ст. 195-207 УПК РФ).

Производство бухгалтерских, почерковедческих, трасологических материалов, веществ и изделий и иных судебных экспертиз осуществляется при наличии соответствующих специалистов в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел Российской Федерации (ЭКП при МВД, ГУВД, УВД субъекта Российской Федерации, УВДТ, управлений (отделов) внутренних дел на закрытых территориях и режимных объектах), а при их отсутствии - в базовом отделе (отделении) специальных экспертиз и исследований экспертно-криминалистических центров при ГУВД, УВД субъектов Российский Федерации.

Перед экспертом-бухгалтером могут быть поставлены следующие вопросы:

Не содержится ли в кассовой книге (ежедневнике, журнале кассира и т.д.), изъятой в ООО "Золотое руно", противоречивых счетных (учетных) записей?

Не содержится ли в бухгалтерских документах предприятия противоречивых записей, свидетельствующих, например, о нарушениях в отпуске со склада товарно-материальных ценностей?

Не содержится ли в бухгалтерских документах ломбарда (магазина, осуществляющего торговлю ювелирными и другими изделиями из драгоценных металлов), записей, свидетельствующих о нарушениях кассовой дисциплины?

Не содержится ли в бухгалтерских документах предприятия записей, свидетельствующих о нарушениях технологии при производстве пробирных клейм или операций их учета, хранения (утилизации)?

Перед экспертом-почерковедом могут быть поставлены следующие вопросы:

Кем исполнена подпись от имени гр. А. в представленном на исследовании документе: самим гр. А. или иным лицом?

Не исполнены ли подписи от имени гр. А., В., С. в представленных документах одним лицом?

Кем из указанных лиц выполнена подпись в представленных документах? И др.

Перед экспертом-трасологом могут быть поставлены следующие вопросы:

Не является ли след инструмента на данном ювелирном изделии (механическом пробирном клейме и т.д.) следом инструмента, изъятого при обыске у гр. А.?

Каков вид (род) инструмента, оставившего следы на данном изделии?

Одним или разными инструментами оставлены следы на данном изделии (предмете)?

Не оставлены ли обнаруженные следы на изделии (предметах) конкретным инструментом?

Не оставлены ли обнаруженные следы на изделиях (их частях), изъятых у разных лиц или в разных местах, с использованием одного и того же механизма или инструмента?

Частью какого изделия является данный объект?

Составляли ли данные объекты ранее одно целое?

Не разделялось ли изделие на части конкретным инструментом?

Перед экспертом-товароведом могут быть поставлены следующие вопросы:

Каково наименование ювелирного изделия?

Какими стандартами регламентируется качество данного изделия?

Каким способом изготовлено данное изделие?

И др.