Процессуальное положение эксперта

в российском уголовном судопроизводстве

 

Выпускники ФЭК, работая на практике, выполняют как функции специалиста в уголовном судопроизводстве, так и привлекаются для производства экспертиз по различным уголовным делам. В последнем случае они выступают в роли экспертов. Отличие эксперта от специалиста ¾ в целях привлечения к участию в деле и в результатах деятельности этих участников процесса. Специалист, как было уже сказано выше, привлекается для оказания научно-технической и консультационной помощи, результаты его деятельности фиксируются в процессуальных документах: заключении специалиста и протоколах следственных действий. Эксперт же приглашается на основании специального решения органа, ведущего процесс, для производства научного экспертного исследования и дачи по его результатам заключения эксперта.

Процессуальное положение эксперта в современном уголовном процессе существенно отличается от правового статуса эксперта в дореволюционной России.

Так, В. К. Случевский и К. В. Шавров рассматривали этого участника процесса в качестве свидетеля[10]. М. В. Духовской считал, что эксперты, с одной стороны, как бы помощники судьи в деле личного наблюдения с другой стороны ¾ тоже свидетели по специальному вопросу[11]. Весьма категорично определял статус эксперта Л. Е. Владимиров: эксперт ¾ научный судья. Судья следует за ним, как слепой за поводырем[12].

В советский период ученые-процессуалисты также разделились во взглядах на сущность и правовой статус эксперта. В 30-е годы прошлого века весьма популярной была теория «активности эксперта», одним из создателей которой являлся С. А. Голунский[13]. Он утверждал, что роль экспертов не ограничивается сообщением следователю или суду своих специальных познаний, а заключается в активном применении этих знаний к собиранию, обработке и оценке доказательственного материла по делу. Развил эту мысль в своих работах Ю. М. Кубицкий, который рассматривал эксперта не как случайного участника процесса, а как активного помощника следователя, ставящего себе те же задачи, что и лица, производящие предварительное расследование[14]. Однако в 50-е годы прошлого столетия представления об эксперте ¾ помощнике следователя претерпели существенные изменения. Так, М. А. Чельцов и М. П. Шаламов[15], отводя эксперту роль помощника следователя, считали, что следователь должен руководить работой эксперта по производству экспертизы, вплоть до вмешательства в виде дачи рекомендаций методического характера. Противоположную позицию занимал М. С. Строгович[16], который утверждал, что эксперты всегда сохраняют в отношении следователя полную самостоятельность и независимость. Такой подход представляется наиболее предпочтительным, соответствующим духу и букве закона и позволяет правильно сформулировать научное определение данного участника процесса.

Эксперт ¾ это незаинтересованное в исходе дела, независимое лицо, компетентное в определенной отрасли знаний, назначенное в соответствии с требованиями закона правоохранительным органом для проведения научного исследования и дачи заключения по возникшим при производстве по уголовному делу вопросам, требующим специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле.

В этом определении можно выделить следующие элементы:

1. Незаинтресованность эксперта в исходе дела (как и специалист, эксперт подлежит отводу при наличии его прямой или косвенной заинтересованности в исходе дела).

2. Его независимость распространяется на отношения со всеми участниками уголовного процесса ¾ будь то судьи, прокурор, орган дознания, следователь, начальник экспертного учреждения ¾ эксперт сохраняет полную «автономию» и процессуальную независимость от них, равно как и от других участников уголовного судопроизводства (лиц, имеющих самостоятельный правовой интерес, и лиц, представляющих их в процессе). Эксперт имеет право отстаивать свою независимость в выборе методов исследования, в формулировании выводов по экспертизе, так как он, а не кто другой, несет персональную ответственность за данное им заключение.

3. Компетентность эксперта ¾ его профессионализм, опыт, квалификация, позволяющие ему всесторонне и полно исследовать представленные объекты и давать полное, обоснованное, достоверное заключение. В статье 13 Федерального закона «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» указаны профессиональные и квалификационные требования, предъявляемые к эксперту, порядок аттестации государственных экспертов на право самостоятельного производства судебной экспертизы. Что касается компетентности негосударственных экспертов (сотрудников вузов, НИИ, иных специалистов), то их специализацию следователь узнает по документам об образовании, а компетентность (подготовленность, грамотность) таких экспертов проявляется в результатах их экспертной деятельности — заключениях и показаниях.

4. Эксперт назначается по делу особым постановлением (определением). Данный процессуальный документ (постановление о назначении экспертизы) является юридическим фактом, «порождающим» в уголовном процессе эксперта, влекущим возникновение всей гаммы экспертно-процессуальных отношений.

5. Эксперт приглашается для проведения научного исследования и дачи заключения по вопросам не правового характера. Исследования с применением специальных познаний, результатом которых является доказательство ¾ заключение ¾ вправе в уголовном процессе проводить только эксперт. Законодатель определил области применения специальных познаний эксперта ¾ наука, техника, искусство или ремесло. Вопросы правового характера перед экспертом ставить недопустимо, на что указано в Постановлении № 1 Пленума Верховного Суда СССР «О судебной экспертизе по уголовным делам» от 16 марта 1971 г.[17]

Каковы же процессуальные права эксперта?

Эксперт вправе:

1. Знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы (материалы, не имеющие отношения к экспертному исследованию, документы в уголовном деле, на которые не было указано в постановлении следователя о назначении экспертизы, эксперт не вправе использовать для обоснования своих выводов).

2. Заявлять ходатайства о предоставлении дополнительных материалов, необходимых для дачи заключения. Насколько важна своевременная реализация данного права экспертом, хотелось бы показать на примере из экспертной практики самого автора. При производстве в 1994 г. технико-криминалистической экспертизы машинописного документа по уголовному делу, возбужденному по факту мошенничества, исследовались признаки печатающего устройства — пишущей машинки «Эрика», на которой предположительно и был изготовлен текст договора, подлинность которого оспаривалась потерпевшей стороной. Следователь предоставил только экспериментальные образцы, полученные им на проверяемой пишущей машинке. Текст договора же относился к более раннему сроку — 1990 г. Экспериментальные образцы машинописного шрифта были несопоставимы по времени происхождения, что делало невозможным производство сравнения признаков шрифта и механизма печатающего устройства. На основании заявленного экспертом ходатайства следователь провел выемку документов в офисе проверяемой организации, относящихся к периоду 1989-1990 гг. Сравнение сопоставимых по времени изготовления образцов позволило положительно ответить на интересующий следователя вопрос.

3. Ходатайствовать о привлечении к производству экспертизы других экспертов. Так, зачастую на исследование экспертам-химикам вместе с волокнами шерсти могут попасть волосы человека (а они являются объектами биологической экспертизы). В этих случаях эксперты-химики ходатайствуют о привлечении к производству экспертизы эксперта-биолога на комиссионных началах. Как правило, в таких ситуациях назначают комплексную экспертизу по признаку неразделимости объектов (если волокна и волосы помещены на один кусок липкой ленты, и удалить их без повреждения невозможно).

4. Участвовать с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы (ст. 57 УПК).

5. Совещаться по вопросам дачи заключения, если экспертиза коллегиальная (ст. 200 УПК).

6. Право эксперта на инициативу. В широком смысле — это слагаемое всех прав, которыми эксперт пользуется, проявляя активность и процессуальную самостоятельность. В узком смысле — право давать заключение в пределах своей компетенции, в том числе по вопросам, хотя и не сформулированным в постановлении о назначении судебной экспертизы, но имеющим отношение к предмету экспертного исследования. Закон это право закрепил в п. 4 ч. 3 ст. 57 и ч. 2 ст. 204 УПК.

7. Давать заключение и показания на родном языке, если эксперт не владеет языком уголовного судопроизводства (ст. 18 УПК).

8. Заявлять отвод переводчику в случае некомпетентности последнего (ч. 2 ст. 69 УПК).

9. Получать возмещение расходов, понесенных в связи с явкой в органы предварительного расследования или суд (п. 1 ч. 2 ст. 131 УПК).

10. Получать вознаграждение за выполнение своих процессуальных обязанностей, если он не осуществлял их в порядке служебного задания (п. 4 ч. 2 ст. 131 УПК).

11. Приносить жалобы на действия (бездействие) и решения дознавателя, следователя, прокурора и суда, ограничивающие его права.

12. Заявлять самоотвод при наличии к тому оснований.

13. Отказаться от дачи заключения при недостаточности для формулирования выводов представленных материалов.

Процессуальные обязанности эксперта законодателем прямо не закреплены, как это было раньше в УПК РСФСР. Многие обязанности вытекают из тех запретов, которые установлены в части 4. ст. 57 УПК, а также из ряда других норм УПК.

Эксперт обязан:

¾ явиться по вызову следователя, суда, прокурора, лица, производящего дознание;

¾ нести личную ответственность за данное им заключение;

¾ явиться на допрос по поводу данного им заключения и давать правдивые показания (ст. 205 УПК);

¾ проводить экспертизу в присутствии следователя (ст. 197 УПК), обвиняемого и защитника ¾ они могут присутствовать с разрешения следователя (ст. 198 УПК);

¾ заявлять самоотвод при наличии указанных в законе оснований (ст. 70 УПК) ¾ данное положение можно расценивать и как обязанность, и как право;

¾ не разглашать данные предварительного следствия и дознания (ст. 161 УПК).

Эксперт не вправе:

¾ без ведома следователя и суда вести переговоры с участниками уголовного судопроизводства по вопросам, связанным с производством судебной экспертизы;

¾ самостоятельно собирать материалы для экспертного исследования;

¾ проводить без разрешения дознавателя, следователя, суда исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов либо изменение их внешнего вида или основных свойств;

¾ разглашать данные предварительного расследования, ставшие известными ему в связи с участием в уголовном деле в качестве эксперта, если он был об этом заранее предупрежден в порядке, установленном статьей 161 УПК. За разглашение данных предварительного расследования он несет ответственность по ст. 310 УК РФ.

Ответственность эксперта

В отличие от специалиста, перед тем, как приступить к осуществлению своих обязанностей, эксперт предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения по ст. 307 УК РФ, о чем у него отбирается подписка. Ранее действовавший УК РСФСР предусматривал уголовную ответственность эксперта за отказ или уклонение от выполнения своих обязанностей. Сейчас данное положение отменено. И в случае уклонения эксперта от явки и дачи заключения к нему может быть применена мера процессуального принуждения ¾ привод. За неисполнение экспертом своих процессуальных обязанностей и нарушение порядка в судебном заседании на него судом может быть наложено денежное взыскание в размере до двадцати пяти минимальных оплат труда (ст. 117, 118 УПК).

Часть 5 ст. 164 УПК предусматривает предупреждение эксперта об уголовной ответственности и по ст. 308 УК РФ, что совершенно не согласуется с уголовно-правовой доктриной нашего государства. Уголовный кодекс не предусматривает эксперта в числе специальных субъектов преступления, описанного в ст. 308, следовательно, эксперт уголовной ответственности по ст. 308 УК РФ нести не может.

Перед допросом эксперта в порядке ст. 205 и 282 УПК он предупреждается об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний по ст. 307 УК РФ.

При производстве экспертизы эксперт должен добросовестно выполнять свои обязанности, четко знать свои права и не злоупотреблять ими. Недопустимо, например, чтобы эксперт занимался самостоятельным поиском доказательств, сам получал образцы и дополнительные материалы путем различных, не предусмотренных законом действий, проводил допросы, осмотры. В уголовном процессе России недопустимо смешение функций эксперта и функций каких-либо других участников процесса. Если эксперт ранее участвовал в деле в качестве любого участника процесса, он уже подлежит отводу по ст. 61 и 70 УПК. Основания для отвода эксперта схожи с основаниями для отвода специалиста. Однако эксперт вправе по одному и тому же делу проводить несколько экспертиз и оказывать сторонам и суду помощь в качестве специалиста (повторное участие его в качестве эксперта и специалиста допустимо).

Говоря о процессуальном статусе эксперта, следует указать и на ряд проблемных вопросов, возникающих на практике.

1. Возможна ли дача заключения от имени юридического лица?

Так как экспертиза в российском уголовном процессе носит персональный характер, каждый эксперт, даже член экспертной комиссии, несет личную ответственность за данное им заключение (в том числе, если оно дано совместно членами экспертной комиссии). Следовательно, дача заключения от имени юридического лица противоречит принципам судебной экспертизы. Кроме того, субъектом преступления, предусмотренного ст. 307 УК РФ, является не юридическое, а физическое лицо.

2. Вправе ли лицо, назначившее экспертизу, давать указания эксперту о выборе методики исследования и как-то иначе влиять на ход экспертизы?

Безусловно, любое вмешательство в сферу деятельности и научной компетенции эксперта является недопустимым и незаконным. Именно эксперт подписывает заключение, одновременно оформляя подписку по ст. 307 УК РФ, что дает ему право быть полностью самостоятельным в выборе методов исследования, в формулировке выводов по результатам проведенной экспертизы.

Такую же автономию и процессуальную самостоятельность сохраняет эксперт и в отношениях с руководителем экспертного учреждения.

3. Есть ли какие-либо ограничения проявления экспертом инициативы при производстве экспертизы?

Проявляя инициативу в порядке ст. ч. 2 ст. 204 УПК по установлению новых, имеющих значение для дела обстоятельств, по поводу которых не было указаний в постановлении следователя, эксперт должен учитывать два момента:

¾ проявлять инициативу он вправе только в рамках своей научной компетенции, не вторгаясь в область знаний других экспертных специальностей. Недопустимым является, например, разрешение экспертом-баллистом вопроса о наличии следов дымного или бездымного пороха в канале ствола оружия (данные вопросы относятся к компетенции эксперта-химика);

¾ если в ходе проявления инициативы придется применять разрушающие методики, эксперт обязан получить на это согласие следователя. Дело в том, что следователь может запланировать проведение других экспертных исследований в отношении объектов, к которым эксперт решил применить разрушающие методы. Для предотвращения несанкционированного уничтожения или видоизменения вещественных доказательств эксперт должен всегда согласовывать свои планы со следователем.

В заключение рассмотрения вопросов о правовом статусе эксперта и специалиста в уголовном процессе следует отметить, что сотрудники экспертно-криминалистических подразделений органов внутренних дел, участвующие в уголовном судопроизводстве в качестве экспертов и специалистов, должны постоянно помнить и учитывать, что их деятельность строго регламентируется нормами уголовно-процессуального законодательства, неукоснительное соблюдение которых является важнейшим условием использования специальных познаний и научно-технических средств в расследовании и судебном разбирательстве уголовных дел. Строгое выполнение всех нормативных предписаний экспертами и специалистами в их процессуальной деятельности, сознание ответственности за профессиональное, качественное, своевременное проведение экспертизы и других следственных действий дает эксперту и специалисту право требовать и от других участников процесса неукоснительного соблюдения норм права при назначении и производстве экспертизы, проведении иных следственных действий.

 

Приложение 1

СПЕЦИАЛЬНЫЕ ПОЗНАНИЯ

это используемые в доказывании по уголовным делам достоверные сведения из какой-либо области,  которыми обладает ограниченный круг лиц, имеющих профессиональную подготовку или соответствующий практический опыт в данной сфере

 

 

СПЕЦИАЛИСТ

это независимое, компетентное, незаинтересованное в исходе дела лицо, обладающее специальными познаниями, в использовании которых возникла необходимость при производстве по уголовному делу, действующее под руководством органа, ведущего процесс, или защитника и оказывающее им научно-техническую и консультационную помощь

Права специалиста

   

Обращаться с разрешения следователя к другим участникам следственного действия с вопросами

   

Делать заявления, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств

   

Знакомиться с протоколом следственного действия и делать замечания по поводу его содержания

   

Подписывать протокол и все приложения к нему, отражающие результаты его деятельности

   

Получать возмещение понесенных им расходов по явке

и за отвлечение от своих обычных занятий

 (кроме сотрудников экспертного учреждения)

   

Получать вознаграждение за выполнение обязанностей специалиста (кроме сотрудников экспертных учреждений)

   

Отказаться от участия в следственном действии при наличии оснований для отвода

   

Обжаловать действия (бездействие) и решения следователя

в порядке ст. 124 и 125 УПК

   

В ходе судопроизводства пользоваться родным языком

   

Заявлять отвод переводчику в случае его некомпетентности

   

 

 

Обязанности специалиста
Явиться по вызову следователя или суда
Участвовать в производстве следственных действий, используя свои специальные познания и навыки  для оказания помощи следователю в обнаружении, фиксации и изъятии доказательств
Обращать внимание следователя на обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств
Давать пояснения по ходу своих действий
Отвечать на вопросы защитника при дополнительно проводимых следственных действиях и оказывать ему научно-техническую помощь
Соблюдать тайну предварительного следствия
давать разъяснения сторонам и суду по специальным  вопросам, входящим в его компетенцию
помогать суду и сторонам в формулировке вопросов эксперту
давать правдивые показания на допросе

 

 

                                                                                                                        

 

   

 

 

ЭКСПЕРТ

это незаинтересованное в исходе дела, независимое лицо, компетентное в определенной отрасли знаний, назначенное в соответствии с требованиями закона правоохранительным органом для проведения научного исследования и дачи заключения по возникшим при производстве по уголовному делу вопросам, требующим специальных познаний в науке, технике, искусстве или ремесле

Права эксперта
Знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы
Заявлять ходатайства о предоставлении дополнительных материалов
Участвовать с разрешения дознавателя, следователя, прокурора и суда в процессуальных действиях и задавать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы (ст. 57 УПК)
Совещаться по вопросам дачи заключения, если экспертиза коллегиальная (ст. 200 УПК).
Право эксперта на инициативу (ч.2 ст. 204 УПК)
Ходатайствовать о привлечении к производству экспертизы других экспертов (ст. 57 УПК)
Давать заключение и показания на родном языке, если эксперт не владеет языком уголовного судопроизводства (ст. 18 УПК)
Получать возмещение расходов, понесенных в связи с явкой в органы предварительного расследования или суд (п. 1 ч. 2 ст. 131 УПК)
Получать вознаграждение за выполнение своих процессуальных обязанностей, если он не осуществлял их в порядке служебного задания (п. 4 ч. 2 ст. 131 УПК)
Обжаловать действия (бездействие) и решения лица, назначившего экспертизу (ст. 124 и 125 УПК)
Заявлять самоотвод при наличии к тому оснований
Отказаться от дачи заключения при недостаточности для формулирования выводов представленных материалов
Заявлять отвод переводчику в случае некомпетентности последнего (ч. 2 ст. 69 УПК)

 

Обязанности эксперта
Явиться по вызову следователя, суда, прокурора, дознавателя
Нести личную ответственность за данное им заключение
Явиться на допрос по поводу данного им заключения и давать правдивые показания
Проводить экспертизу в присутствии следователя, обвиняемого, защитника и подозреваемого
Заявлять самоотвод при наличии указанных в законе оснований
Не разглашать данные предварительного следствия и дознания

 

	ответственность эксперта

 

                                                                                                                        

	За дачу заведомо ложного заключения ¾ по ст. 307 УК РФ

 

 

   

 

ЛЕКЦИЯ 2

Заключения и показания эксперта и специалиста

1. Понятие и значение заключения эксперта как доказательства.

2. Предмет заключения эксперта.

3. Оценка заключения эксперта.

4. Показания эксперта.

5. Заключения и показания специалиста.