Особенности сооружения опор в сложных условиях: Сооружение ВЛ в районах с суровыми климатическими и тяжелыми геологическими условиями...
Эмиссия газов от очистных сооружений канализации: В последние годы внимание мирового сообщества сосредоточено на экологических проблемах...
Топ:
Процедура выполнения команд. Рабочий цикл процессора: Функционирование процессора в основном состоит из повторяющихся рабочих циклов, каждый из которых соответствует...
Определение места расположения распределительного центра: Фирма реализует продукцию на рынках сбыта и имеет постоянных поставщиков в разных регионах. Увеличение объема продаж...
История развития методов оптимизации: теорема Куна-Таккера, метод Лагранжа, роль выпуклости в оптимизации...
Интересное:
Средства для ингаляционного наркоза: Наркоз наступает в результате вдыхания (ингаляции) средств, которое осуществляют или с помощью маски...
Инженерная защита территорий, зданий и сооружений от опасных геологических процессов: Изучение оползневых явлений, оценка устойчивости склонов и проектирование противооползневых сооружений — актуальнейшие задачи, стоящие перед отечественными...
Принципы управления денежными потоками: одним из методов контроля за состоянием денежной наличности является...
Дисциплины:
2017-09-10 | 230 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Необходимое и обязательное условие осуществления операций с ценными бумагами – это Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестация их специалистов
Лицензирование профессиональной деятельности по ценным бумагам осуществляется центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, и включает лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг и аттестацию их сотрудников.
Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам осуществляется Министерством Финансов Республики Беларусь.
В составе Минфина организован Департамент по ценным бумагам, который:
участвует в пределах своей компетенции в осуществлении Минфином лицензирования профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
проводит аттестацию специалистов рынка ценных бумаг;
осуществляет контроль и надзор за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж.
Национальный банк Республики Беларусь выдает согласие на осуществление банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями операций с ценными бумагами.
К видам деятельности, требующим лицензирования, отнесена профессиональная и биржевая деятельность по ценным бумагам.
Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и услуги, которые мы записали в предыдущей лекции:
брокерская деятельность
дилерская деятельность
депозитарная деятельность
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
клиринговая деятельность
деятельность по организации торговли ценными бумагами
.
Для изучения основ лицензирования отдельных видов деятельности необходимо установить некоторые понятия и определения.
|
Лицензирующие органы - государственного управления, уполномоченные осуществлять лицензирование (например, Министерство финансов Республики Беларусь, Национальный банк);
Лицензия - специальное разрешение на осуществление вида деятельности при обязательном соблюдении лицензионных требований и условий, выданное лицензирующим органом соискателю лицензии или лицензиату;
Реестр лицензий - совокупность данных, формируемых лицензирующим органом о выданных лицензиях, их дубликатах, внесении изменений и (или) дополнений в лицензии, приостановлении, возобновлении, продлении срока действия лицензий, прекращении их действия, и иных сведений;
Соискатель лицензии - юридическое лицо Республики Беларусь, обратившиеся в лицензирующий орган с заявлением с приложением необходимых документов для получения лицензии.
Лицензиат - юридическое лицо Республики Беларусь, имеющее лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам;
При выдаче лицензии к соискателю предъявляются определенные требования:
1. имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг;
2. соответствие требованиям финансовой достаточности, установленным законодательством;
3. занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. (по закону)
4. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.
Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к соискателю лицензии, являются: (по указу)
5. соответствие требованиям финансовой достаточности и требованиям к структуре финансовых вложений, установленным законодательством;
6. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.
|
Лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к лицензиату, являются:
7. соответствие руководителя соискателя лицензии (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) квалификационным требованиям, установленным законодательством.
8. соответствие работников лицензиата квалификационным требованиям, установленным законодательством;
9. соблюдение требований и условий, установленных нормативными правовыми актами, регулирующими лицензируемую деятельность;
10. отсутствие у руководителя и работников лицензиата непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных ценных бумаг или иные преступления против порядка осуществления экономической деятельности.
Кроме того, предъявляются особые требования к отдельным видам деятельности, для деятельности по организации торговли ценными бумагами, для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами, для депозитарной деятельности
К отдельным видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предъявляются особые требования, а именно:
1. Особыми лицензионными требованиями и условиями являются:
a. для депозитарной деятельности:
i. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих депозитарную деятельность, не менее 3 лет;
ii. наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной сигнализацией, а также соответствующих программно-технических средств;
iii. обеспечение защиты электронных баз данных, учетных регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном законодательством;
b. для деятельности по доверительному управлению ценными бумагами –
i. выполнение (оказание) иных работ и (или) услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее 3 лет;
|
|
Историки об Елизавете Петровне: Елизавета попала между двумя встречными культурными течениями, воспитывалась среди новых европейских веяний и преданий...
Индивидуальные очистные сооружения: К классу индивидуальных очистных сооружений относят сооружения, пропускная способность которых...
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов (88‰)...
История создания датчика движения: Первый прибор для обнаружения движения был изобретен немецким физиком Генрихом Герцем...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!