Специализированным регистратором называют:

а) физическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

б) юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра;

в) любое лицо, осуществляющее ведение реестра;

г) государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра.

Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:

а) эмитент;

б) ФКЦБ;

в) специализированный регистратор;

г) Центральный банк РФ.

Контроль за выдачей и обращением сертификатов ценных бумаг осуществляет:

а) специализированный регистратор;

б) депозитарий;

в) ФКЦБ;

г) клиринговая палата.

Деятельность, связанную с хранением сертификатов ценных бумаг и учетом перехода прав на них, называют:

а) клиринговой;

б) трастовой;

в) депозитарной;

г) деятельностью по ведению реестра.

Депозитарной деятельностью могут заниматься:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) государственные организации.

Депонентом называют:

а) лицо, осуществляющее депозитарную деятельность;

б) лицо, пользующееся депозитарными услугами;

в) инвестора;

г) эмитента.

Депозитарий имеет право:

а) управлять ценными бумагами;

б) совершать сделки с ценными бумагами;

в) хранить ценные бумаги;

г) распоряжаться ценными бумагами.

Являются ли ценные бумаги, находящиеся в депозита рии, его собственностью:

а) да;

б) нет.

Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной поли тики в области рынка ценных бумаг:

а) Центральный банк РФ;

б) Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР);

в) Министерство финансов РФ;

г) Правительство РФ?

Рынок, на котором осуществляется размещение только что выпущенных ценных бумаг, называется:

а) эмиссионным;

б) денежным;

в) первичным;

г) срочным.

На каком рынке реально происходит мобилизация временно свободных денежных средств и их инвестирование в экономику:

а) первичном;

б) вторичном;

в) срочном;

г) уличном?

Кто является продавцами ценных бумаг на первичном рынке:

а) инвесторы;

б) эмитенты;

в) брокеры;

г) дилеры?

Выпуск ценных бумаг в обращение с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов называется:

а) размещением;

б) листингом;

в) эмиссией;

г) дисконтированием.

Эмиссия ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов называется:

а) публичной;

б) частной;

в) свободной;

г) неограниченной.

Размещение ценных бумаг среди определенного круга инвесторов называется:

а) ограниченной;

б) частной;

в) дополнительной;

г) привилегированной.

В момент учреждения акционерного общества в России эмиссия акций обычно осуществляется в форме:

а) закрытого размещения;

б) открытого размещения;

в) ценных бумаг;

г) именных ценных бумаг.

Процедура эмиссии ценных бумаг начинается с:

а) подготовки и утверждения проспекта эмиссии;

б) изготовления сертификата;

в) государственной регистрации;

г) принятия эмитентом решения о выпуске ценных бумаг.

Процедура эмиссии ценных бумаг завершается следующим этапом:

а) размещением ценных бумаг на фондовом рынке;

б) регистрацией отчета об итогах выпуска;

в) государственной регистрацией выпуска;

г) изготовлением сертификатов.

Гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для последующей продажи называется:

а) авалированием;

б) андеррайтингом;

в) спекуляцией;

г) акцептованием.

147. Инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на рынке ценных бумаг,
называется:

а) андеррайтер;

б) авалит;

в) инвестиционная компания;

г) финансовая группа.

Проверка качества и надежности ценных бумаг называется:

а) сертификация;

б) листинг;

в) депонирование;

г) оценка.

149.  Обязано ли акционерное общество вносить свои ценные бумаги в список ценных бумаг, котирующихся на бирже:

а) да;

б) нет.

Что из перечисленного ниже привлекает инвестора к приобретению ценных бумаг прошедших процедуру листинга:

а) получение достоверной информации о ценных бумагах;

б) известность компании;

в) высокая маркетабельность;.

г) стабильность цен?

При небольшом объеме спроса и предложения биржеваяторговля организуется в форме:

а) «залпового» аукциона;

б) простого аукциона;

в) непрерывного аукциона;

г) двойного аукциона.

В процессе какого аукциона цена повышается:

а) простого;

б) английского;

в) голландского;

г) «в темную»?