Особенности организации расследования

Выявление преступлений, связанных с незаконным оборотом наркотиков, чаще всего происходит в процессе осуществления со­трудниками правоохранительных органов уголовно-процессуаль­ной, оперативно-розыскной, административной или связанной с ох­раной общественного порядка видов деятельности. Выявление признаков таких преступлений происходит в ситуации, когда нарко­тические средства обнаруживаются:

а) при осуществлении контроля и досмотров в пунктах таможни
при пересечении границы у физических лиц (в их багаже, ручной
клади, транспортных средствах);

б) при производстве досмотра граждан, задержанных за админист­
ративное правонарушение;

в) при поисковой или профилактической деятельности сотрудни­
ков органов внутренних дел, когда появляются основания считать,
что определенные лица незаконно хранят наркотики;

г) при производстве следственных действий по уголовному делу,
не связанному с незаконными действиями в отношении наркотиков
(личный обыск, обыск_ув жилище, в иных помещениях, в транспорт­
ных средствах);

д) в результате инициативной оперативно-розыскной деятельно­
сти, осуществляемой сотрудниками оперативно-розыскных подраз­
делений;

е) при рассмотрении заявлений о преступлениях, поступивших
от граждан, должностных лиц по поводу хищений, вымогательств
наркотиков, организации притонов, выращивании наркотикосодер­
жащих растений и др.

Поводом к возбуждению уголовного дела является и сообщение следователя (дознавателя), оформленное рапортом, о выявлении в ходе расследования преступления, связанного с наркотиками, сведений об ином преступлении данного вида, например изготов­лении или сбыте наркотиков.

Ситуации, при которых выявление сведений о преступлении свя­зано с самим фактом обнаружения наркотиков в незаконном оборо­те, подлежат проверке, которую чаще всего осуществляют сотруд­ники милиции. Путем сбора материалов они устанавливают доста­точность данных, указывающих на признаки преступления.

К числу таких материалов относятся: а) рапорты сотрудников ор­гана дознания об обнаружении в незаконном обороте наркотиков; б) заявления и объяснения граждан; в) объяснения проверяемых лиц; г) протоколы об административном правонарушении (если оно

36

было совершено); д) протоколы досмотра или осмотра места про­исшествия; е) акты медицинского освидетельствования лица; ж) справки лечебно-профилактических учреждений о нахождении лица на учете по поводу употребления наркотиков, заболевания наркоманией; з) справки экспертного учреждения о предваритель­ном исследовании изъятых веществ.

Собранные материалы передаются в органы предварительного расследования с учетом подследственности для решения вопроса о возбуждении уголовного дела. Следователь (дознаватель) прове­ряет обстоятельства, связанные с возникновением повода к возбу­ждению уголовного дела, законность и обоснованность действий по изъятию наркотиков, правильность их оформления. Структура дея­тельности следователя (дознавателя) при установлении достаточных данных, указывающих на признаки преступления, включает в себя:

1) принятие и изучение материалов доследственной проверки;

2) анализ обстоятельств появления повода и оснований к возбу­
ждению уголовного дела, оценку фактических данных;

3) истребование и получение дополнительных материалов, если
отсутствует возможность принятия законного и обоснованного ре­
шения;

4) установление наличия или отсутствия достаточных данных,
указывающих на признаки преступления;

5) вынесение постановления о возбуждении уголовного дела и
получение на это согласия прокурора.

Принятие решения о возбуждении уголовного дела по материа­лам, полученным при осуществлении оперативно-розыскных меро­приятий, зависит от форм оперативно-розыскной деятельности. Чаще всего это связано с проведением в местах активного распро­странения наркотиков таких отдельных оперативно-розыскных ме­роприятий, как наблюдение и проверочная закупка, в результате чего выявляются их сбытчики. Задержание последних является на­чалом уголовно-процессуальной деятельности органа дознания по выявленному преступлению, результаты которой вместе с материа­лами оперативно-розыскного содержания передаются в органы предварительного следствия для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

В другом случае оперативно-розыскные мероприятия входят в содержание оперативной разработки наркодельцов, которая еще не завершена, а разрабатываемые лица не задержаны и могут не знать о ее проведении.

Принятию решения о возбуждении уголовного дела при реали­зации материалов оперативной разработки наркодельцов предше-

37

ствует рассмотрение их следователем, которое не носит уголовно-процессуального характера. Предметом оперативной разработки обычно является преступная деятельность организованных групп. Содержание представленных следователю материалов в большин­стве случае свидетельствует о характере преступной деятельно­сти, механизме ее совершения, круге участников, выявленных материальных следах и др. Оценив полноту выявленных оператив­ным путем сведений, следователь дает согласие на их реализа­цию, после чего материалы оперативной разработки представляют­ся ему официально и могут служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела. В этом случае целесообразно до на­чала производства следственных действий получить согласие про­курора на возбуждение уголовного дела, так как возможный отказ в даче такого согласия может преждевременно раскрыть оператив­ную разработку. Приступив к расследованию, следователь совме­стно с оперативными сотрудниками составляет план согласован­ных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, который должен обеспечить эффективность реализации оператив­ной информации. Так, при пресечении деятельности группы сбыт­чиков наркотиков в п^ане целесообразно предусмотреть последо­вательное проведение оперативно-розыскных мероприятий, на­правленных на дополнительное выявление эпизодов такой деятельности (проверочная закупка, оперативный эксперимент, контролируемая поставка и т. п.), задержание участников группы, выполнение следственных действий, направленных на закрепле­ние следов преступления (осмотр, обыск, задержание и др.).

Начало расследования преступлений названной категории свя­зано с оценкой исходных данных и формированием следственных ситуаций. К числу последних можно отнести типичные следствен­ные ситуации, когда:

1) обнаружены незаконные действия, связанные с наркотиками,
закреплены их следы, установлены и задержаны лица, их совер­
шившие;

2) обнаружены преступные действия, связанные с наркотиками,
закреплены их следы, но причастные к преступлению лица неиз­
вестны;

3) обнаружены преступные действия, связанные с наркотиками,
закреплены их следы, но установленное лицо скрылось;

4) задержано лицо (лица) при совершении определенных дейст­
вий, связанных с наркотиками, но их цели и мотивы не установлены;

38

5) выявлено нарушение установленных правил оборота наркоти­ков, находящихся под специальным контролем, не установлены их обстоятельства.

Формирование конкретной следственной ситуации способствует определению направлений расследования, одним из которых явля­ется установление события преступления как такового. В этих случаях выдвигаются и проверяются общие версии о событии пре­ступления. Более подробный анализ следственной ситуации с ис­пользованием типовой криминалистической характеристики нарко­преступления позволяет определить первоначальные тактические задачи по его раскрытию и расследованию. Содержание таких за­дач чаще всего предопределяется необходимостью установления механизма совершения преступления, источников поступления наркотиков в оборот, мест их хранения, сведений о личности винов­ных и др. К числу таких задач могут относиться установление ис­точников поступления наркотиков, незаконный оборот, выявление признаков деятельности организованной группы и т. д. Решение ка­ждой из них сопровождается выдвижением частных следственных* версий по отдельным обстоятельствам. Использование сведений, полученных оперативным путем, способствует выдвижению наибо­лее вероятных версий. При отсутствии достаточной информации для их выдвижения целесообразно использовать типичные кри­миналистические версии.

Так, при задержании лица по подозрению в совершении пере­возки наркотиков могут быть выдвинуты частные версии о содержа­нии преступных действий: а) подозреваемый хранил наркотики без цели сбыта; б) подозреваемый в месте его задержания участвовал в сбыте наркотиков их потребителям; в) подозреваемый перевозил наркотики для последующего сбыта; г) подозреваемый перевозил наркотики по просьбе других лиц, не будучи уведомленным о ха­рактере груза.

Для решения тактической задачи, связанной с установлением источников поступления наркотиков к подозреваемому, выдвигают­ся версии, в основе которых находятся сведения о виде и количест­ве наркотиков, способах совершения преступлений, образе его жиз­ни, роде занятий, связях, поездках, местах встреч и др.

При проверке версии о совершении преступления группой лиц решаются вопросы об установлении участников группы, масштабе преступной деятельности, механизме совершения преступлений и др. Проверка версий по делам данной категории обеспечивается производством следственных действий. Эффективность проверки повышается, если следственные действия проводятся в сочетании

39

с оперативно-розыскными мероприятиями в виде тактических опе­раций, организация которых тщательно планируется следователем и оперативными сотрудниками.

Особо важное значение имеет разработка и производство такой тактической операции, как задержание подозреваемого с полич­ным. В соответствии со ст. 5 УПК Российской Федерации (далее — УПК РФ) задержание подозреваемого является мерой процессуаль­ного принуждения, применяемой к лицу с момента его фактическо­го задержания. Производство связанных с этим следственных действий — личный обыск, обыск, осмотр, освидетельствование — позволяет получать веские доказательства о содержании преступ­ной деятельности. В то же время задержание по преступлениям на­званной категории, как правило, связано с тактическим риском — возможностью уничтожения задерживаемым находящихся при нем наркотиков и других изобличающих его материалов. Наиболее эф­фективным с точки зрения перспектив расследования является за­держание наркодельцов в момент совершения тех действий, в при­частности к которым они были заподозрены (изготовление, потреб­ление, перевозка, _усбыт и др.). Этому способствует организация прослушивания телефонных переговоров, получение иных опера­тивных данных.

Так, при реализации оперативной разработки в отношении фак­тов сбыта наркотиков из жилища решение тактической задачи по задержанию сбытчиков с поличным может быть обеспечено ком­плексом следующих тактических операций:

1) организация наблюдения за моментом приобретения наркоти­
ков их потребителями, установление их личности, обнаружение и
изъятие у них приобретенных наркотиков;

2) допрос потребителей наркотиков, при необходимости произ­
водство проверки показаний на месте;

3) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления и в
случае поступления последних — их осмотр и при необходимости —
выемка;

4) назначение следственного действия — установление контро­
ля и записи переговоров в отношении лиц, заподозренных в совер­
шении тяжких и особо тяжких преступлении и поручение его испол­
нения оперативным подразделениям;

5) проведение проверочной закупки наркотиков для получения
информации в целях последующего ее использования в доказыва­
нии преступной деятельности и обеспечения возможности вхожде­
ния в жилище;

40

6) производство личного обыска после прш менения в отношении
подозреваемых задержания как меры процессуального принуждения;

7) обыск жилища в целях отыскания наркотипков, денег, предметов,
использовавшихся в преступной деятельности имли связанных с ней;

8) организация задержания потребителей, п прибывших для покуп­
ки наркотиков во время проведения обыска, проверка их личности;

9) освидетельствование задержанных;

10) производство допроса в качестве подозареваемого;

11) осмотр вещественных доказательств,,, полученных в ходе
оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий;

12) допросы оперативных сотрудников и тиц оказывающих со­
действие оперативно-розыскной деятельности;

13) установление и допрос свидетелей, в том числе задержан­
ных потребителей по обстоятельствам приоброетения наркотиков;

14) производство в необходимых случаях опо ознания, очных ставок;

15) производство проверки показаний на мместелиц из числа по­
дозреваемых, свидетелей по уточнению их п показаний об обстоя­
тельствах исследуемого события.

Примерные комплексы тактических опера аций проводятся при выявлении и раскрытии преступной деятельн носи, связанной с ор­ганизацией и содержанием притона для потр-ребления наркотиков, что зачастую сопряжено со сбытом наркотиков в.

§ 3. Особенности тактики отдельных следственных действий

Осмотр места происшествия производитттсявцелях обнаруже­ния следов преступления, выяснения других • обстоятельств, имею­щих значение для уголовного дела. Это следсоственное действие мо­жет предшествовать возбуждению уголовносэгодела. В исключи­тельных случаях, когда его производство не тегерпит отлагательства, он может быть произведен на основании постатановления следовате­ля без получения судебного решения. Резулгльтаты осмотра места происшествия используются при планирован! нии раскрытия и рас­следования преступлений.

Наиболее часто местом происшествия npqpn совершении нарко­преступлений являются:

а) участки местности (территория домовлададения, участок в садо­водческих дачных обществах, лесопосадка, • овраг, пустырь и др.) при установлении признаков выращивания ил культивирования мака или конопли;

41

б) помещения предприятий (учреждений), частные домовладе­
ния, квартиры, территории вблизи жилых домов, подвалы много­
этажных домов, гаражи, чердаки и др.) при выявлении преступных
действий с наркотиками;

в) помещения предприятий и учреждений, осуществляющих ли­
цензионную деятельность с наркотиками (фармакологическое
предприятие, аптека, лечебное учреждение и др.), по сообщениям
о хищении наркотиков;

г) транспортные средства, транспортные предприятия или пред­
приятия связи при выявлении незаконной перевозки или пересылки
наркотиков.

В тех случаях, когда при задержании подозреваемый успевает выбросить изобличающие его предметы или документы, их обнару­жение и изъятие должно осуществляться в рамках осмотра места происшествия.

Перечень основных объектов поиска при осмотре места проис­шествия зависит от вида и характера преступления. В первую оче­редь должны отыскиваться наркотики или их следы (частицы), а также связанные с их незаконным оборотом предметы и следы. Так, при осмотре мест^а происшествия, связанного с хищением нар­котиков из предприятия или учреждения, выясняется обстановка в помещении, произведенные в ней изменения, в связи с чем отыски­ваются и фиксируются места и следы проникновения в помещение, различные орудия преступления, следы, указывающие на характер действий неизвестных в помещении, биологические следы челове­ка, брошенные или утерянные вещи (одежда, носовые платки, окур­ки, обгоревшие спички, карманные фонари, расчески и др.), следы потребления наркотиков — шприцы, иглы, вскрытые упаковки, пус­тые ампулы, флакон. Тщательной фиксации подлежат название и общий вид препаратов, образцы которых стали предметом хище­ния, их масса, количество, цифровые обозначения на их упаковке и таре, содержащие основные сведения о лекарстве (предприятие-изготовитель, дата выпуска, срок годности, производственная сме­на и др.).

Личный обыск производится в связи с задержанием лица по подозрению в совершении преступления. Целью личного обыска является отыскание и изъятие орудий преступления, предметов и документов, выяснение иных обстоятельств, имеющих значение для расследования. Личный обыск может быть произведен и в от­ношении лиц, присутствующих при обыске или выемке в помеще­нии, при подозрении, что они скрывают при себе отыскиваемое.

42

К числу предметов могут относиться наркотики, их остатки (час­тицы), материал упаковки, записные книжки, отдельные записи, мобильные телефоны и пейджеры, счета гостиниц, проездные би­леты, деньги, ценности, извещения о почтовых переводах и отправ­лениях, поддельные рецепты, шприцы и т. п. Чаще всего наркотики могут быть укрыты в одежде, обуви, личных вещах, волосах, на по­верхности, внутренних полостях и в естественных отверстиях за­держанного. Обнаруженное тщательно описывается в протоколе с указанием места нахождения (левый, правый карман пиджака, курт­ки, задний карман брюк, дно сумки, загиб пакета, корешок записной книжки), упаковывается и опечатывается.

Освидетельствование проводится для выявления на теле чело­века особых примет, следов преступления, телесных повреждений, состояния опьянения или иных свойств и признаков, имеющих значение для уголовного дела. Освидетельствование позволяет ус­тановить: а) нахождение в руках у подозреваемого наркотиков, по­меченных маркирующими средствами денег и предметов, иных предметов; б) употребление задержанным наркотиков; в) нахожде­ние его в состоянии наркотического опьянения; г) наличие особых примет и др. При освидетельствовании производятся смывы с кож­ных покровов лица (крыльев носа и области губ), смывы с ладоней, пальцев, изъятие подногтевого содержимого, срезы ногтей, волос и др. В необходимых случаях освидетельствование производится врачом.

Обыск по делам названной категории проводится для обнару­жение в каком-либо месте или у какого-либо лица наркотиков, ору­дий преступления, предметов, документов и ценностей, имеющих значение для уголовного дела. В зависимости от устанавливаемых обстоятельств к участию в обыске привлекаются специалисты (ки­нологи со служебно-розыскными собаками,.криминалисты и др.). Присутствие в обыскиваемом помещении лица, в отношении кото­рого осуществляется уголовное преследование, очень важно. По­следний может добровольно выдать отыскиваемое. В противном случае наблюдение за его поведенческими реакциями может спо­собствовать отысканию тайников. Обнаружение отыскиваемых объектов должно способствовать установлению механизма совер­шения преступной деятельности, круга ее участников, нажитых пре­ступным путем средств и др. Так, в помещении, где кустарным спо­собом изготовлялись (перерабатывались) для последующего сбыта наркотики опийной группы, объектами поиска являются: изготов­ленные наркотики; запасы маковой соломки, опия-сырца или их ос­татки; приспособления, предметы и вещества, используемые в тех-

43

нологическом процессе (оборудование, посуда, весы, растворите­ли, уксусный ангидрид) и др. В случае осуществления из данного помещения сбыта наркотиков внимание следует обращать на нали­чие средств для фасовки наркотиков, упаковочного материала (по­лиэтиленовая или целлофановая пленка, фольгированная бумага), денежных сумм и ценностей, полученных в оплату за наркотики, за­писей о различных фактах преступной деятельности и др. Особое внимание уделяется поиску следов рук на поверхностях обнару­женных предметов.

Допросы свидетелей. Тактические особенности допроса сви­детелей зависят от понимания следователем (дознавателем) их личного отношения к устанавливаемым обстоятельствам. В зависи­мости от содержания известных им сведений и характера взаимо­отношений с подозреваемыми (обвиняемыми) они могут быть ус­ловно поделены на три группы, принадлежность к которым опреде­ляет тактические особенности допроса.

К первой группе относятся свидетели из числа посторонних лиц, какое-либо время непосредственно наблюдавших преступные дей­ствия (выращивание и культивирование наркосодержащих расте­ний, приобретение, изготовление или переработка наркотиков, их перевозка, сбыт и др.).

Ко второй группе относятся свидетели — очевидцы задержания лица с поличным. К таковым относятся граждане, содействовавшие в проведении оперативно-розыскных мероприятий, сотрудники ми­лиции и другие лица.

Свидетели, относящиеся к первой и второй группам, в основном дают объективные и полные показания.

В третью группу свидетелей входят родственники, знакомые, со­седи подозреваемого (обвиняемого), непосредственно не наблю­давшие преступных действий. Они могут дать показания о личности подозреваемого, его образе жизни и поведении, круге знакомых, возможных поездках и встречах. Иногда эти свидетели симпатизи­руют подозреваемому, пытаются поддержать его защитные версии.

Содержание основных вопросов, выясняемых при допросах сви­детелей, зависит от того, что они могут сообщить и каково их отно­шение к подозреваемому (обвиняемому). Выбор тактических прие­мов при допросе свидетелей из числа потребителей наркотиков, ко­торые зачастую являются единственными очевидцами преступных действий других лиц, зависит от желания последних способство­вать или противодействовать расследованию. Их показания целе­сообразно дополнительно закреплять при допросе с помощью ау-

44

дио- и (или) видеозаписи, посредством изготовления ими схем, рисунков.

Допрос подозреваемого (обвиняемого). Подготовка к произ­водству допроса подозреваемого (обвиняемого) определяется по­ставленными тактическими задачами. Содержание тактических приемов должно учитывать его роль, характер и степень участия в преступлении, отношение к подозрению или обвинению, возраст, семейное положение, наличие судимости, преступный опыт, сте­пень наркозависимости, желание избавиться от нее, имеющиеся улики, выдвигаемое алиби, а также наличие и возможность исполь­зования оперативно-розыскных данных.

В зависимости от характера преступления и наличия доказа­тельств (например, изъятие только наркотиков), подозреваемый (обвиняемый) может признавать факт приобретения и хранения наркотиков, но скрывать источник их приобретения, свои связи, соучастников, иные эпизоды преступной деятельности. Нередко от­рицая совершение иМ каких-либо незаконных действий, факт обна­ружения наркотиков подозреваемый '(обвиняемый) объясняет про' вокацией со стороны работников милиции. Подобные доводы, как и признание ими единичных фактов приобретения и хранения нар­котиков подлежат всесторонней проверке. В ходе допроса целесо­образно разъяснить допрашиваемому правовые последствия добровольной выдачи укрываемых наркотиков, активного способст­вования раскрытию преступления.

Так, при допросе участника организованной группы, занимав­шегося сбытом наркотиков их потребителям и изъявившего жела­ние способствовать раскрытию преступной деятельности, выясне­нию подлежат: 1) длительность занятия преступной деятельно­стью; 2) обстоятельства вовлечения в преступления; 3) виды сбываемых наркотиков, источники их поставок, способы подготовки к сбыту, места и способы сбыта, меры маскировки преступной дея­тельности; 4) состав группы, роли соучастников, степень их актив­ности; 5) данные о потребителях наркотиков и др.

Результативность допроса повышается при предъявлении доп­рашиваемому материалов, полученных в ходе оперативно-розыск­ной деятельности.

Назначение экспертиз. По делам рассматриваемой категории проводятся разнообразные экспертизы, назначение которых обу­словлено большим количеством объектов для исследования, важ­ностью получаемых сведений. Рассмотрим основные виды экспер­тиз, наиболее часто назначаемые в ходе расследования.

45

Криминалистическая экспертиза наркотических веществ по­зволяет установить их природу, вид, способ изготовления, количе­ственное содержание в ином веществе; место происхождения или произрастания, общий источник происхождения по месту и способу их изготовления (производства), тождество конкретных масс по от­деленным частям; обнаружить на предметах их микрочастицы (сле­ды). Объектами экспертизы являются наркотики, сырье, оборудова­ние, прекурсоры, предметы, использовавшиеся при потреблении наркотиков, подногтевое содержимое, смывы с отдельных частей тела и др.

Судебно-фармакологическая экспертиза позволяет получить фактические данные о соответствии состава, качества и иных свойств фармацевтических препаратов, в том числе наркотикосо­держащих, установленным требованиям. В ходе исследования: устанавливается принадлежность веществ к лекарственным препа­ратам, их относимость к наркотическим, психотропным или иным; проверяется наличие примесей в препаратах, распознается их вид и количество; выявляются нарушения порядка оборота препаратов в предприятии или учреждении и др.

К числу объектовлданной экспертизы относятся: фармацевтиче­ские препараты и их упаковка, предметы, использованные для их употребления, документы, касающиеся их хранения, использова­ния, отпуска, применения.

Судебно-биологическая экспертиза в перечень решаемых за­дач включает: установление сроков вегетации и сбора наркотикосо­держащих растений; их ботанической принадлежности (в том числе по частям растений); места их произрастания; по крови и различ­ным выделениям человеческого организма — факта потребления наркотика и др. При назначении экспертизы данного вида необхо­димо учитывать специфические особенности объектов исследова­ния, связанные с изменением веса, химического состава, вследст­вие усушки, испарения при длительном и ненадлежащем хранении.

Агротехническая экспертиза позволяет установить природу выращиваемого или культивируемого сырья растительного проис­хождения, данные о применении специальной технологии обработ­ки посевов, величине урожая, способе его сбора и переработки.

Дактилоскопическая экспертиза позволяет выявить тождество следов пальцев рук подозреваемых (обвиняемых) и других лиц со следами пальцев рук, обнаруженных в ходе расследования.

Трасологическая экспертиза установления целого по частям позволяет установить, являются ли представленные на исследова­ние объекты частями одного предмета. К числу таких объектов от-

46

носятся части контейнеров для хранения и перевозки наркотиков, упаковка для наркотиков, материал, используемый в этих целях и др.

Судебно-наркологическая экспертиза решает задачи по уста­новлению характера и степени зависимости потребителя от нарко­тиков, возможности применения к нему принудительных мер меди­цинского характера.

Содержание вопросов, которые могут быть поставлены перед * экспертом, определяется задачами, решаемыми данными видами экспертиз.

ГЛАВА 18