Обстоятельства, подлежащие установлению по делам о взяточничестве

Итогом анализа элементов криминалистической характеристики взяточничества является перечень обстоятельств, подлежащих установлению. Он шире, чем предмет доказывания по делу, поскольку с криминалистической точки зрения следователь для полного, всестороннего и объективного исследования всех обстоятельств дела должен установить все факты, имеющие значение для квалификации содеянного и назначения справедливой меры наказания. Кроме этого, часть обстоятельств устанавливается по ходу расследования как промежуточные факты, служащие переходными к предмету доказывания при проверке всех возможных версий по делу. На определенном этапе эти обстоятельства могут использоваться в оперативных целях как ориентирующая информация.

Итак, по делам о даче и получении взятки установлению подлежат.

А. Событие преступления, которое включает в себя установление места и времени выполнения субъектами конкретных действий или бездействия, направленных на достижение преступного результата; способа совершения преступления. Использовалась прямая передача взятки или завуалированная. Под какое правомерное действие была завуалирована передача взятки.

Б. Субъекты взяточничества (кем дана взятка, кем получена, имелись ли посредники и соучастники). Является ли взяткополучатель должностным лицом: представителем власти или лицом, выполняющим организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции. Не занимает ли лицо государственную должность Российской Федерации, государственную должность субъекта Российской Федерации, главы органа местного самоуправления. Каков круг полномочий взяткополучателя. Каким видом иммунитета он обладает.

В. Какова конкретная вина каждого субъекта взяточничества.

Г. В чем заключались интересы субъектов взяточничества, какова их цель и мотив, за что была передана взятка.

Д. Какие действия выполнены, от каких действий (бездействия) удержался субъект, входят ли они в служебные полномочия лица, оказывалось ли покровительство и попустительство по службе, являлись ли действия (бездействие) незаконными.

Е. Имело ли место вымогательство.

Ж. Имеются ли смягчающие и отягчающие ответственность виновных лиц обстоятельства.

З. Каковы причины и условия, способствовавшие взяточничеству. Как характеризуется обстановка совершения преступления.

И. Каков характер и размер ущерба, причиненного взяточничеством.

К. Как характеризуются обвиняемые.

 При планировании расследования конкретного дела в зависимости от его особенностей содержание перечисленных обстоятельств должно расширяться с учетом тех характеристик, которые выше были даны основным элементам дачи и получения взяток.

Цели и мотивы

 Поскольку взяточничество — корыстное преступление, мотивы взяткополучателя всегда корыстные, а целью является незаконное обогащение.

 Цели и мотивы взяткодателя могут быть сложнее и многообразнее. Прежде всего они могут быть законными и незаконными. Это имеет криминалистическое значение, так как при достижении взяткодателем законных целей за взятку может практически не оставаться следов преступления, ибо взяткополучатель в этом случае за взятку выполняет свои служебные действия в рамках должностной инструкции без каких-либо нарушений или отклонений, которые могли бы быть зафиксированы при исследовании его деятельности. При удовлетворении незаконных интересов взяткодателя взяткополучатель вынужден выйти за рамки служебных обязанностей, что в подавляющем большинстве случаев может быть установлено следователем при исследовании документов, допросах сотрудников взяткополучателя, проведении ревизий.

Кроме того, цели взяткодателя могут быть следующие:

1) личные, если взяткодатель добивается путем взятки получить какие-либо блага для себя лично;

2) удовлетворение интересов третьих лиц. Чаще всего это родственники, супруги, знакомые, в материальном и психологическом благополучии которых заинтересован взяткодатель;

3) корпоративные, которые имеют место, когда за взятку пытаются приобрести какие-либо блага для определенной группы лиц или организации в целом.

 Проанализировав установленные цели и мотивы деятельности субъектов и правильно оценив их, следователь получает и данные о таких элементах криминалистической характеристики, как предмет взятки, его источник, способ совершения преступления, субъекты, место, время совершения преступления, и проверяет свою мысленную модель преступления уже добытыми иными доказательствами.

Предмет взятки

Как отмечалось выше, в качестве предмета взятки могут выступать любые материальные ценности и услуги материального характера, представляющие определенную имущественную выгоду. Предметом взятки наряду с деньгами, ценными бумагами и иным имуществом могут быть выгоды или услуги имущественного характера, оказываемые безвозмездно, но подлежащие оплате (предоставление туристических путевок, ремонт квартиры, строительство дачи и др.). Под выгодами имущественного характера следует понимать, в частности, занижение стоимости передаваемого имущества, приватизируемых объектов, уменьшение арендных платежей, процентных ставок за пользование банковскими ссудами. Изучая материалы уголовного дела, государственный обвинитель должен обращать внимание на то, добыты ли следствием достаточные доказательства, относящиеся к денежной оценке таких выгод и услуг имущественного характера.

При расследовании взяточничества надо иметь в виду, что имущественные выгоды в виде денег, иных ценностей, оказания материальных услуг могут быть предоставлены родным и близким должностного лица с его согласия. В деле должны быть добыты доказательства того, что должностное лицо знало об этом, не возражало против этого и использовало свои служебные полномочия в пользу взяткодателя.

 В процессе доказывания предмета взятки необходимо исходить из наибольшей детализации описания и установления индивидуальных свойств и характеристик предмета взятки. Так, если им являлись деньги, то должно быть установлено, какая именно сумма передавалась, в какой валюте, какими купюрами, каковы индивидуальные признаки купюр, номера переданных купюр, сведения об особенностях и индивидуальных признаках упаковки.

 Если предметом взятки явились товарно-материальные ценности, то следствием должно быть установлено их наименование, количество, качественные признаки, форма, размер, цвет, объем, вес, индивидуальные признаки, номера, дефекты, данные о месте и времени приобретения, данные об источнике средств для приобретения предмета взятки, материал, из которого они изготовлены, наличие клейм, маркировка, характеристика упаковки.

 При выполнении работ и услуг для взяткополучателя, которые могут быть оформлены в виде заключения различных договоров (заказ, подряд, перевозка, ремонт квартиры, наем жилья и другие услуги), устанавливаются следующие обстоятельства: каков объект услуги или работы, как документально оформлено, кто исполнитель, время и место исполнения, средства выполнения работ и услуг, иные обстоятельства, связанные с исполнением. К числу услуг должны быть отнесены: предоставление туристических путевок и направлений в санатории и дома отдыха, организация зарубежных поездок под видом лекций и с деловыми целями, участие в симпозиумах с оплатой не только поездки, но и выдачей "карманных денег в валюте" и др.

 Предметом взятки могут служить также ценные бумаги и другие объекты, например, приобретение недвижимости для взяткополучателя и его семьи, в том числе и за рубежом, открытие счетов в зарубежных банках и др.

 Значительное внимание необходимо обращать и на стоимость (размер) предмета взятки, которая устанавливается либо по показаниям лиц, имевшим отношение к его приобретению или оценке, либо путем проведения судебно-товароведческой или иной экспертизы, например судебно-строительной, если предметом взятки явились услуги по строительству или ремонту жилища. Установление размера взятки в стоимостном выражении обязательно и в случае, если взятка заключалась в предоставлении услуг. К материалам уголовного дела должна быть приобщена справка о размере минимального размера оплаты труда (МРОТ) на момент передачи предмета взятки, поскольку это важное доказательство передачи взятки в крупном размере, который составляет стоимость, превышающую 500 МРОТ, что закон рассматривает как квалифицирующий признак. Уместно напомнить, что закон не определяет минимального размера взятки.

В ходе следствия должны приниматься меры к безупречному процессуальному введению предмета взятки в материалы уголовного дела. Он может быть введен протоколом личного осмотра взяткополучателя, если предмет находился при нем в момент задержания с поличным, либо протоколом осмотра места происшествия, если предмет взятки был «сброшен» субъектом или оставлен на месте. Если предмет взятки передан прежде, до получения сообщения о преступлении, либо спрятан взяткополучателем, то его поиск осуществляется путем проведения обыска, и обнаружение предмета фиксируется протоколом обыска. В случаях, когда достоверно известно место нахождения предмета, он может быть изъят в ходе выемки. Это очень важный момент расследования, поэтому на него всегда обращает внимание защита, и следователь должен быть уверен в безукоризненности процессуального оформления предмета взятки. С появлением его в поле действия расследования следователь обязан сразу провести его осмотр и зафиксировать индивидуальные особенности. При необходимости предмет взятки может быть предъявлен для опознания взяткодателю, взяткополучателю, иным лицам, видевшим его у взяткодателя или взяткополучателя либо при иных обстоятельствах. В ряде случаев по предмету и его упаковке проводятся различные экспертизы, что уже само по себе обеспечивает дополнительные доказательства. Проводятся такие судебные экспертизы, как трасологическая, дактилоскопическая, биологическая, товароведческая, почерковедческая, строительная и другие в зависимости от характера объекта исследования и обстоятельств дела. Только после выполнения этих необходимых действий следствие приобщает предмет взятки к материалам уголовного дела в качестве вещественного доказательства.

Способы взяточничества

Как показывает практика, в последние годы способы дачи-получения взяток стали более замаскированы и технологичны. Поэтому сведение способа этого преступления к действиям по приему-передаче предмета взятки и действиям должностного лица в пользу взяткодателя является необоснованным. Такой ограниченный подход приводит к разрушению доказательственной базы в суде в случае опровержения или опорочивания факта приема-передачи взятки, который чаще всего происходит в процессе проведения оперативно-розыскного мероприятия — оперативного эксперимента передачи взятки под контролем. Сужение способа совершения преступления до приема-передачи предмета взятки, как правило, влечет упрощение доказывания — краткий допрос взяткодателя без выяснения причин и мотивов действий, очередности, способов сокрытия следов преступления. Это создает реальную возможность изменения взяткодателем или взяткополучателем, а также и свидетелями показаний в суде. В случае, если их показания на следствии не были тщательно проверены и доказаны по каждому действию (бездействию), образующему систему способа, такое важное доказательство, как показания осведомленных лиц, судом будет исключено.

Способ совершения взяточничества — это объективно и субъективно обусловленная система поведения субъекта преступления по подготовке, совершению и сокрытию противоправных действий и бездействия, направленных на достижение преступного результата. Взяточничество почти всегда совершается скрытно, без посторонних лиц и видимых следов. Субъекты стараются совершить преступление наиболее безопасным способом. Именно поэтому способы совершения взяточничества тщательно продумываются и разрабатываются преступниками одновременно со способами сокрытия преступления. При этом, чем более ответственное положение занимает взяткополучатель и чем больше размер взятки, тем тщательнее продумываются способы сокрытия.

Применяются следующие способы вуалирования дачи-получения взятки:

дарение;

займ;

погашение несуществующего долга или прощение действительного долга;

купля-продажа ценных вещей за бесценок, неравноценный обмен вещей;

отпуск товаров по льготным (заниженным) ценам;

под видом проигрыша в карты, бильярд и другие игры, лотереи;

под видом выигранного пари;

незаконная выплата премий;

заключение фиктивных трудовых соглашений и гражданско-правовых договоров и выплата по ним взяткополучателю или его родным и знакомым (а также доверенным лицам) за якобы выполненную работу, работу по совместительству и т.д.;

систематическое угощение должностного лица или организация систематического питания за счет взяткодателя или его фирмы (организации);

выполнение для взяткополучателя безвозмездно или явно за низкую оплату каких-либо работ хозяйственного назначения (ремонт квартиры, автомобиля, изготовление мебели, пошив одежды и пр.);

пересылка денег по почте лично взяткополучателю или его доверенному лицу;

внесение взяткодателем денег на счет взяткополучателя или открытие лицевого счета на его имя;

передача взяткополучателю расчетной (дебетовой) карты на сумму взятки либо приобретение для взяткополучателя корпоративной пластиковой карты с оплатой определенных услуг или товаров на сумму взятки (например, топливные карты);

оказание материальной помощи;

деньги в паспорте (за прописку в гостинице, инспектору ГИБДД при нарушении правил дорожного движения, при покупке билетов);

предоставление различных путевок бесплатно или со значительной скидкой;

использование должностным лицом "своих" коммерческих структур путем опосредованного перепоручения им функций, относящихся к компетенции самого коррумпированного чиновника. В подобных случаях чиновник однозначно дает понять обратившемуся к нему посетителю, что положительное решение его вопроса возможно только после аудиторской проверки, консультаций, юридической оценки, проработки документов и тому подобных согласований вопроса с конкретной "фирмой". После оплаты "услуг" "фирме" заинтересованным лицом чиновник получает причитающееся ему вознаграждение в той или иной форме уже непосредственно от "фирмы";

организация специальных аукционов для должностных лиц с целью приобретения ими автомобилей, антиквариата и других ценностей по минимальным ценам;

оплата обучения детей и родственников, содержание в элитных детских учреждениях;

прием вкладов под высокие проценты;

завышенные гонорары за лекции;

издание книг неоправданно высоким тиражом и выплата завышенного авторского вознаграждения;

передача акций родственникам или доверенным лицам;

создание специальных фондов;

финансирование партий, движений, кандидатов на выборные должности.

Способ совершения преступления взяткодателем не исчерпывается лишь передачей предмета взятки. Им выполняется целая система других действий и бездействия, направленных на получение блага за взятку. Все они оставляют следы, как материальные, так и интеллектуальные. Обнаружить эти следы и превратить в доказательства можно только при знании механизма этого вида преступления. Взяткодатель выполняет действия:

по изучению обстановки в органе или учреждении, от которого взяткодатель ожидает деятельности в свою пользу, установление должностного лица, от которого может зависеть решение вопроса в интересах субъекта;

по установлению контактов со взяткополучателем как лично, так и через соучастников;

по определению условий выполнения служебного действия в интересах взяткодателя — уточнение предмета взятки и его размера, если предметом являются деньги, способа передачи;

по подысканию предмета взятки или средств на его приобретение (например, получение денег взаймы, продажа имущества или заклад имущества в ломбард, получение ссуды, выделение денежных средств фирмой для передачи должностному лицу в интересах организации;

по передаче предмета взятки взяткополучателю, либо посреднику, или соучастнику для передачи взяткополучателю;

по принятию мер для сокрытия следов преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий передачи взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);

по получению благ, которых добивался взяткодатель, и их использованию.

В свою очередь преступная деятельность взяткополучателя включает следующие действия:

по "подбору" возможного взяткодателя;

переговоры со взяткодателем лично или через соучастников об условиях взятки;

действия по вымогательству взятки. Они обычно выражаются в требовании дать взятку под угрозой совершения действий, которые могут причинить ущерб законным интересам гражданина, а также в поставлении взяткодателя в условия, когда он вынужден дать взятку, чтобы предотвратить вредные последствия для правоохраняемых интересов гражданина;

прием взятки непосредственно от взяткодателя, или через посредника, или через соучастников, либо завуалированным способом;

действия по сокрытию преступления (маскировка приема-передачи предмета взятки, организация безопасных условий приема взятки, обеспечение алиби на случай задержания с поличным);

должностные действия (бездействие) в пользу взяткодателя, в том числе и незаконные.

Сложность для доказывания представляют и действия (бездействие), выполняемые в интересах взяткодателей. Они также могут быть завуалированы и требуют серьезных поисковых мероприятий:

1. Оказание содействия и поддержки в создании при федеральных и муниципальных предприятиях коммерческих структур с целью "перекачивания" средств этих предприятий на счета определенных фирм.

 2. Передача федеральной и муниципальной собственности по заниженным ценам предпринимательским структурам, минуя продажу через аукционы.

3. Заключение контрактов, убыточных для государства.

4. Попустительство и сокрытие нецелевого использования кредитов, оказание содействия в предоставлении льготных кредитов, выделяемых на целевые программы, например поддержку и перепрофилирование предприятий военно-промышленного комплекса и т.д.

5. Попустительство, содействие и непринятие мер к правонарушителям:

 — консультирование работниками налоговых инспекций и полиций, правоохранительных органов по вопросам уклонения от уплаты налогов и банковского контроля;

 — предоставление служебной информации банков, бирж, инвестиционных фондов, налоговой инспекции, прокуратуры, милиции;

 — фальсификация материалов документальных ревизий или аудиторских проверок, удостоверение фальсифицированных налоговых деклараций;

 — инструктаж по поводу поведения в правоохранительных органах, разработка систем защиты от обвинения и мер противодействия следствию.

6. Отказ в регистрации конкурентов взяткодателя, в выдаче им лицензий на право заниматься определенной деятельностью, предоставление коррумпировавшей государственного служащего структуре монопольного права торговли, например газовым оружием, нефтепродуктами, редкоземельными элементами и т.д.

7. Содействие методам недобросовестной конкуренции на потребительском рынке, выражающееся в юридическом и экономическом подавлении конкурентов взяткодателя (налоговое, арбитражное, следственно-судебное подавление).

8. В воинских частях и соединениях распространены списание с баланса вывозимых из-за границы воинских частей ремонтных предприятий, хранилищ, жилых зданий и внесение их в качестве доли в уставной фонд коммерческих структур, а также реализация этим структурам по заниженным ценам автомобилей, механизмов, обмундирования и другого имущества, предоставление военных самолетов и автомобильного транспорта для коммерческих перевозок по заниженным тарифам.

Для соучастников взяткодателя и взяткополучателя способ совершения преступления заключается в выполнении части действий и бездействия, образующих систему способа совершения взяточничества тем субъектом, на стороне которого выступает соучастник. Например, соучастник взяткодателя устанавливает контакт со взяткополучателем и ведет с ним переговоры об условиях взятки; соучастник взяткополучателя предоставляет свое жилище для приема взятки и обеспечивает охрану и наблюдение за обстановкой.

Перечисление деятельности субъектов свидетельствует о том, что все их действия (бездействие) взаимосвязаны между собой и не могут рассматриваться в отрыве друг от друга. Некоторые процессы, например прием-передача предмета взятки, складываются из деятельности сразу нескольких субъектов. Криминалистический смысл в таком системном подходе к способу совершения взяточничества заключается в том, что только рассматривая всю эту деятельность субъектов в комплексе, можно выявить связи между действиями всех субъектов преступления.