Биохимия спиртового брожения: Основу технологии получения пива составляет спиртовое брожение, - при котором сахар превращается...
Особенности сооружения опор в сложных условиях: Сооружение ВЛ в районах с суровыми климатическими и тяжелыми геологическими условиями...
Топ:
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов...
Комплексной системы оценки состояния охраны труда на производственном объекте (КСОТ-П): Цели и задачи Комплексной системы оценки состояния охраны труда и определению факторов рисков по охране труда...
Эволюция кровеносной системы позвоночных животных: Биологическая эволюция – необратимый процесс исторического развития живой природы...
Интересное:
Отражение на счетах бухгалтерского учета процесса приобретения: Процесс заготовления представляет систему экономических событий, включающих приобретение организацией у поставщиков сырья...
Искусственное повышение поверхности территории: Варианты искусственного повышения поверхности территории необходимо выбирать на основе анализа следующих характеристик защищаемой территории...
Средства для ингаляционного наркоза: Наркоз наступает в результате вдыхания (ингаляции) средств, которое осуществляют или с помощью маски...
Дисциплины:
2019-12-19 | 176 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Сотрудники Организации, которые в силу своих должностных обязанностей задействованы в ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также сотрудники, получившие какую-либо информацию о мерах и/или результатах принятия мер по ПОД/ФТ/ФРОМУ в Организации, обязаны соблюдать режим конфиденциальности в отношении этой информации, обладателем которой является Организация. Под режимом конфиденциальности понимается обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без предварительного письменного согласия ее обладателя.
К конфиденциальной информации относятся в том числе следующие сведения:
– сведения, подлежащие документальному фиксированию и оформлению в процессе идентификации и изучения клиентов, в том числе, сведения о совершаемых операциях, а также сведения, содержащиеся в Анкетах или Досье клиента;
– сведения, подлежащие документальному фиксированию, о выявленных операциях (сделках);
– сведения о внутренних документах Организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
– сведения об используемых Организации процедурах и методах проводимых мероприятий, направленных на исполнение нормативных требований.
– сведения об особенностях организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
При подготовке документов, содержащих указанные выше сведения, включая внутреннюю служебную переписку, сотрудники должны предпринимать разумные и достаточные меры, направленные на обеспечение конфиденциальности информации в соответствии с принятыми в Организации порядками в сфере соблюдения требований информационной безопасности, при этом, в целях обеспечения конфиденциальности доступ к информационным ресурсам, содержащим информацию, связанную с ПОД/ФТ/ФРОМУ, строго ограничивается и контролируется.
|
При поступлении запросов от Уполномоченного органа, надзорных, правоохранительных, судебных и иных органов власти о предоставлении информации в отношении клиентов Организации, сотрудники подразделений обязаны обеспечить соблюдение режима конфиденциальности в процессе работы с указанными документами.
Сотрудникам Организации запрещается информировать клиентов и иных лиц:
– о представлении в Уполномоченный орган информации, полученной в результате реализации Правил ПОД/ФТ/ФРОМУ;
– о принимаемых мерах ПОД/ФТ/ФРОМУ, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом № 115;
– передавать иную информацию, отнесенную настоящими Правилами к разряду конфиденциальной.
Правила ПОД/ФТ/ФРОМУ являются документом, который оформлен на бумажном носителе, и который:
1) регламентирует организационные основы работы Организации, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
2) устанавливает обязанности и порядок действий руководителя и сотрудников Организации в целях осуществления внутреннего контроля;
3) определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.
Настоящие Правила включают в себя следующие программы осуществления внутреннего контроля:
|
1) программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля (далее - Программа организации внутреннего контроля);
2) программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (далее – Программа идентификации);
3) программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма (далее - Программа оценки риска);
4) программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и операций (сделок), имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (далее - Программа выявления операций);
5) программа документального фиксирования информации;
6) программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом (далее - Программа по приостановлению операций (сделок);
7) программа подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – Программа подготовки и обучения сотрудников Организации);
8) программа проверки осуществления внутреннего контроля;
9) Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Программа хранения информации);
10) программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (далее - Программа изучения клиента);
11) программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции;
12) программа организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции, запросами и решениями межведомственной комиссии (далее – Программа организации работы с представленными клиентом документами и (или) сведениями об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения о совершении операции);
13) программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - Программа, по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества).
|
|
Индивидуальные и групповые автопоилки: для животных. Схемы и конструкции...
Своеобразие русской архитектуры: Основной материал – дерево – быстрота постройки, но недолговечность и необходимость деления...
Архитектура электронного правительства: Единая архитектура – это методологический подход при создании системы управления государства, который строится...
Эмиссия газов от очистных сооружений канализации: В последние годы внимание мирового сообщества сосредоточено на экологических проблемах...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!