Понятие, система и задачи криминалистического документоведения.

Криминалистическое исследование документов — раздел криминалистики, включающий научные положения относительно закономерностей письма, способов подделки документов, а также средств, приемов и методов изучения этих закономерностей при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

 

Под документами в криминалистике могут пониматься письменные и печатные тексты, чертежи, рисунки, схемы и т.п. как на бумажных, так и на электронных носителях.

 

Согласно УПК РФ документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами (например, ст. ст. 83, 84 УПК РФ). Документ как письменное доказательство может содержать в себе информацию о юридическом факте (диплом о высшем образовании). Документы как вещественное доказательство по делу (ст. 81 УПК РФ) могут содержать в себе следы преступления (поддельные штампы, дописки и т.д.)

 

Различают подлинные и подложные (поддельные) документы. Подлог документов бывает двух видов.

 

Интеллектуальный подлог — документ оформлен по всем правилам, но содержательно включает в себя заведомо ложные сведения. Интеллектуальный подлог выявляется в ходе расследования.

 

Материальный подлог — в изначальный текст подлинного документа внесены изменения путем дописок, исправлений и т.д. Факт подлога в этом случае устанавливается путем назначения экспертизы.

 

Виды криминалистического исследования документов.

 

Исследование письма. Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк:

 

1) почерковедческое исследование;

 

2) автороведческое исследование.

 

Технико-криминалистическое исследование.

 

Задачами технико-криминалистического исследования являются: определение способа изготовления документа и идентификация приборов письма; восстановление поврежденных записей; установление способа подделки документа; идентификация печатей; прочтение скрытых записей; восстановление первоначального вида документа.

 

Для решения перечисленных задач проводят следующие исследования: бланков документов; машинописных текстов; частично измененных текстов; оттисков штампов и печатей; документов, имеющих средства защиты от подделок.

 

Рассмотрим каждое исследование более подробно.

 

1. Исследование бланков документов.

 

Самые распространенные способы подделки бланков - это печатание с помощью копировки, с использованием клише; рисование. Эксперт может определить подделку по следующим признакам: нестандартность шрифта; неравномерность строк; неравномерное пропечатывание отдельных элементов букв; загрязненный фон изображения; неровные и нечеткие края штрихов.

 

Для исследования применяются различные методы, в том числе спектральный анализ, химический и др.

 

2. Исследование машинописных текстов. Довольно часто документы, выполненные на пишущих машинах, используются при совершении хищений. В основе классификации таких машин лежит их назначение. Различают портативные, канцелярские, машины специального назначения. На экспертизу могут быть представлены следующие вопросы: какова система и тип пишущей машины; на одной или разных машинах выполнены тексты; когда был напечатан документ; выполнен ли исследуемый текст одним и тем же лицом.

 

3. Исследование частично измененных документов.

 

Любой документ можно подделать не только целиком, но и внесением других сведений, удалением части документа, изменением реквизитов. Известны такие виды частичного изменения документа, как дописка, подчистка, травление. Для установления дописки эксперт использует микроскопический метод, съемку в инфракрасных лучах. Эксперт определяет дописку по наличию расплыва красителя, шероховатости поверхности бумаги, поврежденной линии графления. В случае возникновения подозрения о подчистке применяется съемка в ультрафиолетовых, инфракрасных и косопадающих лучах. Признаки травления: изменение цвета бумаги; ее повреждение; расплывы красителя; наличие желтых пятен; различие цвета на данном участке от общего цвета. При исследовании применяют фотографирование в УФ- и ИК-лучах. Документ можно изменить и путем вклеивания фотокарточки в официальные документы. Преступник переклеивает фотографию целиком или ее часть для сохранения оттиска печати. К признакам, свидетельствующим о замене фотографии, относятся: штрихи от дорисовки оттиска печати; следы клеящего вещества на фотографии; повреждение защитной сетки.

 

4. Исследование оттисков штампов и печатей.

 

Самыми распространенными способами подделки оттисков печати остаются перекопировка, рисовка, выполнение описка с помощью нарисованного клише. Признаки подделки проявляются в прерывистости линий, слабом окрасе описка, неравномерных интервалах между буквами и словами, нечетких границах штрихов.

 

Достаточно часто на практике возникает необходимость в восстановлении содержания разорванных, сожженных или залитых краской текстов. Эксперты решают вопросы о принадлежности частей или обрывков одному документу.

 

 

Судебное подчерковедение

Почерковедение в криминалистике ставит своей задачей изучение закономерностей возникновения и развития письменных навыков. Эти достижения используются для решения диагностических и идентификационных задач при раскрытии, расследовании и предотвращении преступлений.

 

Криминалистически значимыми являются такие свойства почерка как устойчивость, индивидуальность, вариационность.

 

Рассмотрим общие признаки почерка.

 

Выработанность почерка показывает уровень владения техникой письма. В зависимости от степени выработанности различают:

 

1) маловыработанный почерк — выглядит неуверенным, нестройным, буквы отличаются от стандартных прописей (рис. 8.1);

 

2) средневыработанный почерк — возможны небольшие отклонения от стандартных прописей, некоторая несогласованность движений (рис. 8.2);

 

3) высоковыработанный почерк — написание букв доведено до автоматизма, возможна многовариативность букв в зависимости от их сочетания (рис. 8.3).

 

Сложность почерка:

 

1) простой почерк — написание букв максимально приближено к ученическим прописям (рис. 8.4);

 

2) упрощенный почерк — буквы пишутся простым быстрым движением, чаще всего это хорошо выработанный трудночитаемый почерк (рис. 8.5);

 

3) усложненный (вычурный) почерк — добавление к ученическим прописям дополнительных элементов, чаще всего надстрочных и подстрочных элементов для украшения почерка (рис. 8.6).

 

Размер почерка. В зависимости от высоты букв различают почерк:

 

1) мелкий (высота букв до 2 мм);

 

2) средний (высота букв от 2 до 5 мм);

 

3) крупный (высота букв 5 мм и больше).

 

Наклон почерка:

 

1) правонаклонный (русский почерк в основном правонаклонный);

 

2) левонаклонный;

 

3) прямой;

 

4) смешанный.

 

Разгон почерка определяется соотношением высоты букв к ширине и расстоянием между буквами:

 

1) сжатый почерк — высота трехштриховых букв (т, ш, щ) значительно выше их ширины (рис. 8.7);

 

2) средний почерк — высота трехштриховых букв примерно равна ширине (рис. 8.8);

 

3) размашистый почерк — ширина трехштриховых букв значительно больше высоты (рис. 8.9).

 

Нажим почерка определяется по степени вдавленности и ширине основных и соединительных штрихов:

 

1) сильный нажим (ширина основного штриха больше 1 мм), при сильной степени вдавленность наблюдается более чем на двух последующих листах;

 

2) средний нажим (ширина основного штриха меньше 1 мм, но больше соединительного штриха), вдавленность наблюдается на двух листах;

 

3) малый нажим (основные и соединительные штрихи примерно одинаковые, с шириной не менее 0,5 мм), вдавленность наблюдается только на оборотной стороне листа.

 

Связность почерка определяется способностью выполнить некоторое количество букв без отрыва от бумаги:

 

1) связный почерк — одним непрерывным движением выполняется пять и более букв (рис. 8.10);

 

2) средний почерк — связно выполняются три-четыре буквы (рис. 8.11);

 

3) отрывистый почерк — каждая буква пишется отдельно или связывается не более двух букв (рис. 8.12).

 

Частные признаки почерка образуются из совокупности особенностей письменных навыков (особенностей исполнения букв, связывания элементов и т.д.)

 

Для проведения почерковедческой экспертизы необходимы:

 

1) свободные образцы почерка (подписи) — выполненные не специально для почерковедческой экспертизы и не в связи с проведением расследования (чаще всего еще до возбуждения уголовного дела);

 

2) экспериментальные образцы почерка (подписи) — выполненные специально для проведения экспертизы, в связи с проведением расследования.

 

Идентификация объекта производится путем сравнения всех признаков почерка в представленных образцах. При этом в процессе идентификации идентифицируемым объектом является конкретное лицо, написавшее текст, а идентифицирующим — образцы почерка.

Судебное автороведение

 

Автороведческое исследование документов проводится с целью установления автора текста, получения максимально возможной информации о навыках письменной речи исполнителя. Каждый автор обладает индивидуальными особенностями письменной речи, стилистическими, лексическими, грамматическими навыками. Это может выражаться в наличии повторяющихся слов, неправильном употреблении фразеологизмов, присутствии в тексте диалектизмов, профессионализмов, наличии однотипных орфографических и пунктуационных ошибок и т.д. В письменной речи выделяют общие и частные языковые навыки.

 

К общим языковым навыкам относят:

 

стилистические навыки;

 

синтаксические навыки;

 

лексико-фразеологические навыки;

 

орфографические навыки;

 

пунктуационные навыки.

 

К частным признакам письменной речи относят устойчивые нарушения речи, индивидуальные лексические, грамматические навыки, свойственные конкретному исполнителю.

 

Среди основных признаков, указывающих на автора текста, обычно выделяют следующие.

 

Семантические признаки — тема документа, лейтмотив (основная мысль), фактические данные в документе (профессиональные знания, знание людей, мест, событий), архитектоника (общее построение документа, наличие вступления, разделов, заключения, логической связи между отдельными элементами документа).

 

Стиль изложения — официально-деловой, научный, публицистический, литературно-художественный, разговорный.

 

Фразеологические признаки — использование междометий, вопросительных и восклицательных предложений, крылатых слов и т.п.

 

Лексические признаки — использование автором общеупотребляемых слов и слов ограниченного употребления, свойственных определенной группе лиц. Лексические признаки — это использование:

 

архаизмов — устаревших или вышедших из употребления слов;

 

неологизмов — новых слов, появившихся в языке для обозначения новых понятий;

 

профессионализмов — профессиональных слов и выражений;

 

диалектизмов — слов и оборотов, свойственных для проживающих в определенной местности лиц;

 

варваризмов — слов, заимствованных из других языков, не свойственных для языка, на котором написан документ;

 

жаргонизмов — слов и выражений, характерных для определенной группы людей (преступный жаргон, молодежные кружки);

 

вульгаризмов — слов, оборотов речи, которые не употребляются в литературном языке;

 

слов-паразитов, привычных, сокращенных слов, использование уменьшительных слов и т.д.

 

Грамматические признаки — соблюдение правил русского языка, согласованность слов в падежах, написание сложных слов.

 

Топографические признаки — размещение текста на странице. Топографические признаки — это:

 

поля — размер, конфигурация (сужение, расширение);

 

абзацы — наличие, частота, способ выделения;

 

строки — наличие наклона, расположение относительно линовки бумаги, промежуток между строками;

 

переносы слов;

 

расположение (наличие) подписи, даты.

 

Для проведения автороведческой экспертизы необходимо наличие текста объемом не менее 500 слов. Это могут быть письма, служебные записки, статьи, доклады и т.д. Экспертизой решаются следующие задачи:

 

диагностические — установление факта намеренного искажения письменной речи, определение уровня образования исполнителя текста, его родного языка, регион формирования навыков и т.д.;

 

идентификационные — отождествление автора текста, отдельных его фрагментов (является ли автором одно лицо или несколько).

 

Процесс автороведческой экспертизы разделяют на четыре стадии.

 

Предварительное исследование — осмотр документа, материала письма, содержания текста, определение достаточности предоставленных документов для проведения экспертизы.

 

Раздельное исследование предоставленных образцов, выявление общих и частных признаковых письменной речи, особенностей письменных навыков — стилистика, синтаксис и т.д.).

 

Сравнительное исследование выявленных общих и частных признаков, навыков письменной речи.