C. I, II и III, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами

 

Вопрос 8.1.83

Членство финансовой организации в саморегулируемой организации прекращается в случае:

I. Реорганизации финансовой организации, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения;

II. Ликвидации финансовой организации;

III. Прекращения статуса саморегулируемой организации.

Ответы:

A. Только I, II и III, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами

 

Вопрос 8.1.84

Саморегулируемая организация вправе принять решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в случае:

I. Несоблюдения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

II. Задолженности по уплате членских взносов менее 1 месяца;

III. Неоднократной неуплаты финансовой организацией в течение одного года членских взносов;

IV. Смены единоличного исполнительного органа финансовой организации;

V. Выявления недостоверных сведений в документах, представленных финансовой организацией для приема в члены, в кандидаты в члены саморегулируемой организации.

Ответы:

C. Только I, III, V

 

Вопрос 8.1.85

Перечень информации, подлежащей раскрытию саморегулируемой организацией, определяется:

I. Банком России;

II. Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»;

III. Саморегулируемой организацией самостоятельно.

Ответы:

B. II

 

Вопрос 8.1.86

В каких источниках раскрывается информация, подлежащая раскрытию саморегулируемой организацией в соответствии с Федеральным законом «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка»?

Ответы:

B. На официальном сайте саморегулируемой организации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»

 

Вопрос 8.1.87

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований:

I. Федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка;

II. Нормативных правовых актов Российской Федерации;

III. Нормативных актов Банка России;

IV. Базовых стандартов;

V. Внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации.

Ответы:

D. Всего перечисленного

 

Вопрос 8.1.88

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения:

I. Плановых проверок;

II. Внеплановых проверок;

III. Камеральных проверок;

IV. Выездных проверок.

Ответы:

C. Только I и II

 

 

Вопрос 8.1.89

Периодичность проведения плановых проверок деятельности членов саморегулируемой организации определяется с учетом их системной и (или) социальной значимости:

I. Саморегулируемой организацией самостоятельно;

II. Банком России;

III. Саморегулируемой организацией по согласованию с Банком России.

Ответы:

A. I

 

Вопрос 8.1.90

Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не реже:

Ответы:

D. Одного раза в пять лет

 

Вопрос 8.1.91

Плановая проверка саморегулируемой организацией деятельности своих членов проводится не чаще:

Ответы:

A. Одного раза в год

 

Вопрос 8.1.92

Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки деятельности своих членов являются:

I. Поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации;

II. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

III. Иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.

Ответы:

B. Все перечисленное

 

Вопрос 8.1.93

Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки, за исключением:

I. Информации, составляющей государственную тайну;

II. Информации, составляющей налоговую тайну;

III. Информации, составляющей коммерческую тайну.

Ответы:

A. Только I и II

 

Вопрос 8.1.94

Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России:

I. В течение одного месяца, следующего за днем завершения проверки;

II. Не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем завершения проверки;

III. В течение трех месяцев, следующих за днем завершения проверки.

Ответы:

B. II

 

Вопрос 8.1.95

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации.

Ответы: