История создания датчика движения: Первый прибор для обнаружения движения был изобретен немецким физиком Генрихом Герцем...
Состав сооружений: решетки и песколовки: Решетки – это первое устройство в схеме очистных сооружений. Они представляют...
Топ:
Установка замедленного коксования: Чем выше температура и ниже давление, тем место разрыва углеродной цепи всё больше смещается к её концу и значительно возрастает...
Когда производится ограждение поезда, остановившегося на перегоне: Во всех случаях немедленно должно быть ограждено место препятствия для движения поездов на смежном пути двухпутного...
Марксистская теория происхождения государства: По мнению Маркса и Энгельса, в основе развития общества, происходящих в нем изменений лежит...
Интересное:
Искусственное повышение поверхности территории: Варианты искусственного повышения поверхности территории необходимо выбирать на основе анализа следующих характеристик защищаемой территории...
Аура как энергетическое поле: многослойную ауру человека можно представить себе подобным...
Уполаживание и террасирование склонов: Если глубина оврага более 5 м необходимо устройство берм. Варианты использования оврагов для градостроительных целей...
Дисциплины:
2018-01-07 | 391 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Вопрос 8.2.122
Инвестор перед покупкой ценных бумаг обратился к профессиональному участнику с просьбой предоставить ему сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления данного требования. Что будет верным в данном случае:
I. Профессиональный участник обязан предоставить данную информацию инвестору бесплатно;
II. Профессиональный участник имеет право на получение компенсации за предоставленную информацию в пределах затрат на копирование;
III. Профессиональный участник обязан предоставить указанную информацию за срок до четырех, а не шести недель;
IV. Контролирует обоснованность тарифов профессионального участника за предоставление информации Банк России.
Ответы:
D. II и IV
Вопрос 8.2.123
Инвестор – гражданин управляет счетом депо с помощью программы интернет-трейдинга, предоставленной брокером. Программа, по мнению инвестора, работала плохо (сбои, зависания, задержки исполнения поручений). Инвестор считает, что именно из-за неудовлетворительной работы программного обеспечения, предоставленного брокером, он понес финансовые потери. В какую инстанцию следует обратиться инвестору в данном случае за защитой своих прав:
I. В Роспотребнадзор;
II. В Банк России;
III. В Минэкономразвития;
IV. В суд общей юрисдикции.
Ответы:
C. Только IV
Вопрос 8.2.124
В отношении каких операций гражданин может рассчитывать на поддержку Роспотребнадзора в споре с финансовыми компаниями:
I. Приобретение еврооблигаций;
II. Приобретение облигаций федерального займа;
III. Приобретение сберегательных сертификатов;
|
IV. Приобретение иностранных акций (одной из стран ЕАЭС).
Ответы:
B. Только III
Вопрос 8.2.125
5 марта 1999 года был принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Одна из важнейших новаций в законе – возможность создания компенсационных фондов для инвесторов – физических лиц. Кем могут быть созданы такие фонды в соответствии с данным законом:
I. Государством;
II. Местными органами власти;
III. Саморегулируемыми организациями;
IV. Общественными объединениями инвесторов.
Ответы:
D. I, III и IV
Вопрос 8.2.126
Вкладчику коммерческого банка банковский менеджер предложил открыть брокерский счет и прибрести акции зарубежного фонда, которые распространял в Российской Федерации только данный банк. Менеджер заверил вкладчика, что вложения достаточно надежные. Инвестор открыл брокерский счет и приобрел крупный пакет. Однако через несколько месяцев фонд объявил о собственном банкротстве. В результате потери инвестора составили более 90%. Инвестор потребовал от банка компенсировать потери. Однако банк отказал в удовлетворении его требований, указав, что при открытии брокерского счета инвестор ознакомился с предупреждением о рисках. Тогда инвестор решил подать на банк иск в суд. Каковы могут быть судебные перспективы:
I. Иск может быть выигран, поскольку в соответствии с Федеральным законом «О защите прав потребителей» потребителя должны были особо предупредить о рисках вложений именно в этот фонд;
II. Иск может быть выигран, поскольку инвестор не был квалифицированным инвестором, а значит не мог приобретать иностранные бумаги, не обращающиеся на российских биржах;
III. Иск может быть выигран, поскольку банк не имел права продавать гражданам иностранные ценные бумаги;
IV. Иск может быть выигран в связи с тем, что сотрудник банка утверждал, что это достаточно надежный фонд, т.е. был факт введения в заблуждение инвестора.
Ответы:
|
C. Только II
Вопрос 8.2.127
Какая информация может размещаться в рекламе ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов:
I. Официальное название эмитента;
II. Сроки обращения;
III. Реклама запрещена;
IV. Предупреждение о рисках.
Ответы:
C. Только III
Вопрос 8.2.128
В отношении каких эмиссионных ценных бумаг эмитент не является инсайдером:
I. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые не допущены к обращению на организованных торгах;
II. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым не подавалась заявка о допуске к обращению на организованных торгах;
III. В отношении эмиссионных ценных бумаг, которые допущены к обращению на бирже, но их объем не более 100 млн. руб.;
IV. В отношении эмиссионных ценных бумаг, по которым подавалась заявка о допуске к обращению на бирже, но их объем не более 50 млн. руб.
Ответы:
A. Только I, II
Вопрос 8.1.129
Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком»?
Ответы:
A. Не является инсайдером
Вопрос 8.1.130
Являются ли аффилированные лица юридического лица его инсайдерами?
Ответы:
|
|
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов (88‰)...
Архитектура электронного правительства: Единая архитектура – это методологический подход при создании системы управления государства, который строится...
Механическое удерживание земляных масс: Механическое удерживание земляных масс на склоне обеспечивают контрфорсными сооружениями различных конструкций...
Двойное оплодотворение у цветковых растений: Оплодотворение - это процесс слияния мужской и женской половых клеток с образованием зиготы...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!