Тема 5. Криминалистическое исследование документов

В следственной практике зачастую приходится расследовать подготов-

ку и совершение преступлений с использованием различного рода докумен-

тов. Поэтому их криминалистическое исследование имеет важное практичес-

кое значение.

К документам относятся не только паспорта, удостоверения и т.п., но и

любые акты, выполненные рукописным либо машинописным способом –

письма, справки, записки, если они связаны с совершением преступления.

Криминалистическое исследование документов делится на два вида:

1) криминалистическое исследование письма;

2) технико-криминалистическое исследование документов.

31

Содержанием первого является исследование почерка, топографии

письма, письменной речи. Второго – исследование машинописных докумен-

тов, их подлинности, исследование материала документов, восстановление

поврежденных, сожженных документов, выявление тайнописи, прочтение

залитых красителем и слабовидимых текстов.

Криминалистическое исследование письма может решать две задачи:

по признакам почерка устанавливать исполнителя, а по признакам письмен-

ной речи – автора документа.

Почерк каждого человека имеет общие и частные признаки.

К общим признакам относятся:

- выработанность. Это автоматизм написания письменных знаков, ко-

торый подразделяется по степени (выработанный, средневыработанный

и маловыработанный);

- сложность (простой, упрощенный и сложный или вычурный);

- направление движения (правоокружный, левоокружный и угловатый);

- размер (крупный /5 и более мм/, средний /3-4 мм/ и мелкий /2 и менее мм/);

- наклон (правый, левый, прямой, смешанный);

- разгон (размашистый, средний и сжатый);

- связность (связный /без отрыва пишется 5 и более знаков/, средний /3-

4 знака/ и отрывистый /не более 2 знаков/);

- нажим (характерен только для перьевых ручек).

К частным признакам относятся:

- соотношение размеров верхних и нижних штрихов письменных знаков;

- различие наклона различных штрихов;

- привычные соединения или разрывы между знаками;

- точки начала выполнения знаков;

- подправки;

- идеомоторные штрихи (ненужные штрихи в начале написания знаков).

Письменная речь – это способность выражать мысли с помощью пись-

ма. К ее признакам относятся:

- содержание;

- стиль изложения;

- степень грамотности (орфография, синтаксис, пунктуация);

- лексические признаки (диалектизмы, варваризмы, профессионализ-

мы, архаизмы, неологизмы, жаргон, идиомы).

Исследуя указанные признаки, специалист может определить при-

мерный облик автора документа (при наличии достаточного объема тек-

ста), т.е. его пол, возраст, регион проживания, национальность, образова-

ние, специальность.

Топографические признаки – это особенности размещения текста

и его элементов на бумаге. К ним относятся:

- расположение обращения и адресата;

- соблюдение полей;

32

- выделение красной строки;

- выделение абзацев;

- расположение строк по горизонтали;

- гладиалаш (в начале строки знаки крупные, а к концу уменьшаются);

- размещение номеров страниц;

- расположение подписи, даты;

- привычное расположение вставок пропущенных слов и исправления.

При исследовании машинописи выделяют общие и частные признаки.

К общим относятся:

- шаг письма или шаг главного механизма. Это расстояние, на которое

передвигается каретка пишущей машинки при одном нажатии на любую кла-

вишу. Измеряется он либо с помощью измерительной лупы, либо берутся

20-25 знаков, измеряется расстояние между ними и делится на это количество;

- междустрочный интервал – расстояние, на которое передвигается

валик машинки при переводе строки;

- тип и марка шрифта. По типу шрифт бывает крупный, средний и

мелкий. Марка шрифта характеризуется конфигурацией письменных знаков,

присущей определенным системам пишущих машинок. За основу берется

малая буква «д»;

- тип клавиатуры. В зависимости от количества письменных знаков кла-

виатура бывает полной или сокращенной (отсутствие знаков «3», «0», «+»,

«§», «Ё», «/»);

- максимальная длина строки (определяется не всегда).

Частные признаки делятся на две группы: имеющиеся с момента изго-

товления машинки и приобретенные в процессе эксплуатации. Это отсут-

ствие отсечек, изменение наклона письменных знаков, их высоты по отноше-

нию к строке, замена знаками из другой машинки, неполное пробитие знака,

частичная окраска, изменение интенсивности окраски, «марашки», пропус-

ки или наезд букв друг на друга.

Подделки документов делятся на интеллектуальные, полные и частич-

ные. В первых вносятся ложные сведения в подлинные бланки. Криминалис-

тические исследования здесь не нужны. Они необходимы в двух других видах.

Полная подделка характеризуется тем, что изготавливается весь доку-

мент со всеми реквизитами (паспорт, военный билет и т.п.). Если это сделано

на профессиональном уровне с использованием специальной техники (орга-

ны разведки и т.п.), то обнаружить это без производства экспертизы практи-

чески невозможно. Если подделка выполнена кустарным способом, то мож-

но обнаружить признаки:

- несоответствие размеров стандарту;

- отклонение в размещении реквизитов;

- отличие в конфигурации защитной сетки и водяных знаков;

- отличие в способе крепления листов.

33

Виды частичной подделки и их признаки, способы обнаружения:

- механическая подчистка – воздействие на поверхность документа ре-

зинкой, лезвием, шилом и т.п. с целью уничтожения текста. Признаки: утонче-

ние слоя бумаги, нарушение защитной сетки, ворсистость поверхности, ос-

татки старого красителя. Обнаруживается на просвет, в косопадающем осве-

щении, при увеличении;

- травление или смывание – воздействие на поверхность различными

химическими реактивами. Признаки: утолщение бумаги в месте травления,

твердость, трещинки, расплыв красителя в рядом расположенных знаках. Об-

наруживается визуально, при увеличении, в ультрафиолетовых лучах;

- дописка – внесение дополнительных письменных знаков. Признаки:

отличие цвета красителя и написания письменных знаков, нарушение распо-

ложения записей в реквизитах документа. Обнаруживается визуально и в ин-

фракрасных лучах;

- замена частей документа. Признаки: несоответствие размера листов,

различие серий и номеров, рисунка защитной сетки и водяных знаков, нали-

чие лишних отверстий в местах крепления. Обнаруживается визуально, при

увеличении, в ультрафиолетовых лучах;

- замена фотографии (полная или частичная). Признаки: отличие по

размеру, ворсистость по краям, остатки клея, наличие разреза. Обнаружива-

ется визуально, при увеличении, при изгибе, в ультрафиолетовых лучах;

- подделка печатей и штампов – выполняется путем рисовки, обводки,

перевода с другого документа непосредственно (получается зеркальное ото-

бражение) или с помощью крутосваренного яйца, изготовления клише. При-

знаки: неустойчивость линий, расплывы, неодинаковые по исполнению одни

и те же письменные знаки, асимметричность, несовпадение линий. Обнару-

живается визуально, при увеличении, в ультрафиолетовых лучах;

- подделка подписи – выполняется путем обводки на просвет, выдавли-

вания с последующей обводкой, имитацией после тренировки. Признаки: не-

устойчивость штрихов, царапины и вдавления. Обнаруживается визуально,

а также при сравнении с подлинником.

Тема 6. Криминалистические версии и планирование

Расследования

Планирование является организующим и направляющим началом

в расследовании, средством целенаправленного поиска доказательств. Оно

состоит в правильном и своевременном определении задач расследования,

построении версий, разработке путей и способов их проверки, в обеспече-

нии максимально широкого использования научно-технических средств и наи-

более целесообразных тактических приемов.

В производстве у следователя обычно находится несколько уголовных

дел одновременно, и он обязан обеспечить увязку планов расследования,

34

чтобы распределить свое время и силы наиболее эффективно и по всем уго-

ловным делам провести расследование в надлежащем темпе. Здесь недоста-

точно увязать все планы расследования путем сопутствующих пометок в на-

стольном календаре; важно еще и скорректировать характер следственных

действий. Планы расследования по отдельным делам целесообразно постро-

ить так, чтобы выезд, например, в следственный изолятор можно было ис-

пользовать для допроса нескольких обвиняемых, проходящих по разным де-

лам, чтобы в течение дня следователь чередовал производство более слож-

ных и менее трудоемких следственных действий. Здесь имеет значение пра-

вильное календарное планирование, ведение учетного листа уголовных дел,

который позволяет повседневно иметь наглядное представление и исчерпы-

вающие данные обо всех уголовных делах, находящихся в производстве

у следователя.

Принципы планирования: индивидуальность, конкретность, динамич-

ность, реальность, экономичность и оптимальность.

Особенности планирования зависят от следственной ситуации, кото-

рая возникает на момент возбуждения уголовного дела, а также от сложности

дела и количества следователей, его расследующих.

В плане указываются фабула дела, общие и частные версии, наимено-

вание следственных действий, оперативных и оперативно-технических мероп-

риятий, сроки их выполнения и конкретные исполнители. Если создаются след-

ственно-оперативные группы, то планы утверждаются руководителями след-

ственных и оперативных подразделений.

Версия – это разновидность гипотезы, под которой в логике понимает-

ся предположение, объясняющее происхождение, существование или сущ-

ность фактов, а также причины изучаемого явления. Чтобы получить доказа-

тельства по делу, необходимо предположительно объяснить их происхожде-

ние и существование, наличие или отсутствие событий и фактов, имеющих

значение для дела.

Следственными версиями называются основанные на фактах подлежа-

щие проверке предположения следователя о причинах и обстоятельствах со-

вершенного преступления. В криминалистике версии подразделяются на:

- общие;

- частные;

- рабочие;

- оперативные;

- экспертные;

- судебные.

Предметом общих версий является событие преступления или его от-

сутствие, частных – отдельные обстоятельства по делу. В основе их построе-

ния лежат элементы состава преступления: объект, объективная сторона,

субъект и субъективная сторона, а также наличие причинной связи между

деянием и наступившими общественно-опасными последствиями.

35