Создание сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (версия 1.4) 4937-У 03

Данная форма Сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (версия 1.4) заменяет ранее существовавшие формы.

Для создания сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление в меню РФМ. Личный кабинет (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление предыдущих версий электронных сообщений):

Рис. 25 Меню «РФМ. Личный кабинет», раздел «Сообщения и отчеты»

В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС формы 4937-У 03 справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку Подготовить сообщение:

 

Откроется форма для заполнения сведений ФЭС:

 

Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить:

 

Раскройте необходимый блок для его заполнения нажатием ЛКМ по пиктограмме , расположенной справа от названия блока и введите данные в соответствующие поля:

 

При наведения курсора мыши на пиктограмму , расположенную справа от поля, внизу экрана появится всплывающая подсказка по заполнению поля:

 

1. Блок информации Служебная часть электронного сообщения – включает информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.

 

1. Блок информации Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), передающем сведения в Росфинмониторинг:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнятся данными из профиля организации.

1. Блок информации НФО представляющие сведения – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), примененных мерах. Для добавления информации необходимо нажать Добавить НФО, после чего откроется форма добавления НФО:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

Для добавления мер нажать Добавить меры:

 

Откроется дополнительная область с полями для заполнения сведений о мерах:

 

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку Сохранить меры. Далее нажать кнопку Сохранить НФО.

Для сохранения сообщения на локальный диск нажмите кнопку Сохранить сообщение в верхней части формы:

 

Сообщение формата.xml загрузится на локальный диск компьютера пользователя. Порядок работы для отправки сформированных сообщений в Росфинмониторинг описан в п.1.16.

В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все блоки, нажмите кнопку Проверить в верхней части формы:

 

При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС:

 

Устраните выявленные ошибки при формировании письма и заново проверьте сообщение на ошибки.

Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого нажмите кнопку Открыть в верхней части формы:

 

Создание сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (версия 1.4) 4937-У 04

Данная форма Сообщение о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (версия 1.4) заменяет ранее существовавшие формы.

Для создания сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление в меню РФМ. Личный кабинет (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление предыдущих версий электронных сообщений):

 

В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС формы 4937-У 04 справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку Подготовить сообщение:

 

Откроется форма для заполнения сведений ФЭС:

 

Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить:

 

Раскройте необходимый блок для его заполнения нажатием ЛКМ по пиктограмме , расположенной справа от названия блока и введите данные в соответствующие поля:

 

При наведения курсора мыши на пиктограмму , расположенную справа от поля, внизу экрана появится всплывающая подсказка по заполнению поля:

 

1. Блок информации Служебная часть электронного сообщения – включает информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.

 

1. Блок информации Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), передающем сведения в Росфинмониторинг:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

1. Блок информации НФО представляющие сведения – включает в себя сведения об обществе (филиале общества). Для добавления информации необходимо нажать Добавить НФО, после чего откроется форма добавления НФО:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку Сохранить НФО:

 

Для сохранения сообщения на локальный диск нажмите кнопку Сохранить сообщение в верхней части формы:

 

Сообщение формата.xml загрузится на локальный диск компьютера пользователя.

В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все блоки, нажмите кнопку Проверить в верхней части формы:

 

При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС:

 

Устраните выявленные ошибки при формировании письма и заново проверьте сообщение на ошибки.

Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого нажмите кнопку Открыть в верхней части формы:

 

Порядок работы для отправки сформированных сообщений в Росфинмониторинг описан в п.1.16.

 

Создание сообщения о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным Федеральном законе № 115-ФЗ (версия 1.4) 4937-У 08

Данная форма Сообщение о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции по основаниям, указанным Федеральном законе № 115-ФЗ (версия 1.4) заменяет ранее существовавшие формы.

Для создания сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление в меню РФМ. Личный кабинет (для подготовки, корректировки или удаления ФЭС предыдущих версий выберите Сообщения и отчеты → Подготовка/Корректировка/Удаление предыдущих версий электронных сообщений):

 

В правой части окна отобразится список ФЭС, доступный для их формирования и отправки. Для подготовки ФЭС формы 4937-У 08 справа от названия соответствующего ФЭС нажмите кнопку Подготовить сообщение:

 

Откроется форма для заполнения сведений ФЭС:

 

Форма сообщения состоит из трех блоков информации, которые необходимо заполнить:

 

Раскройте необходимый блок для его заполнения нажатием ЛКМ по пиктограмме , расположенной справа от названия блока и введите данные в соответствующие поля:

 

При наведения курсора мыши на пиктограмму , расположенную справа от каждого поля, внизу экрана появится всплывающая подсказка по заполнению поля:

 

1. Блок информации Служебная часть электронного сообщения – включает информацию о типе информации, уполномоченном лице, НФО и соответствующих атрибутах.

 

1. Блок информации Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), передающем сведения в Росфинмониторинг:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

1. Блок информации НФО представляющие сведения – включает в себя сведения об обществе (филиале общества), операциях, основаниях операции и участниках. Для добавления информации необходимо нажать Добавить НФО, после чего откроется форма добавления НФО:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

Для добавления сведений об операции нажать Добавить операцию

 

Откроется дополнительная область с полями для заполнения сведений об операции:

 

Для добавления документа, являющегося основанием совершения операции необходимо раскрыть вложенный блок Документы, являющиеся основанием совершения операции (сделки), нажать Добавить документ

 

После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения:

 

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку Сохранить документ.

Для добавления сведений об участниках операции необходимо раскрыть вложенный блок Сведения об участниках операции (сделки) нажать Добавить участника:

 

После чего откроется дополнительная область с полями для заполнения:

 

При нажатии кнопки Заполнить данными из профиля организации, часть полей автоматически заполнится данными из профиля организации.

Необходимо заполнить поля и нажать кнопку Сохранить участника. Далее нажать кнопку Сохранить операцию, затем кнопку Сохранить НФО.

Для сохранения сообщения на локальный диск нажмите кнопку Сохранить сообщение в верхней части формы:

 

Сообщение формата.xml загрузится на локальный диск компьютера пользователя.

В форме заполнения сведений ФЭС есть возможность тестовой проверки ФЭС (без отправки в Росфинмониторинг) на соответствие правилам форматно-логического контроля. После заполнения полей, включая все блоки, нажмите кнопку Проверить в верхней части формы:

 

При наличии ошибок формирования ФЭС должно появиться окно с допущенными ошибками и недочетами при формировании ФЭС:

 

Устраните выявленные ошибки при формировании письма и заново проверьте сообщение на ошибки.

Также имеется возможность загрузки (открытия) сформированного ранее сообщения на форму заполнения сообщения. Для этого нажмите кнопку Открыть в верхней части формы:

 

Порядок работы для отправки сформированных сообщений в Росфинмониторинг описан в п.1.16.