Архитектура электронного правительства: Единая архитектура – это методологический подход при создании системы управления государства, который строится...
Типы сооружений для обработки осадков: Септиками называются сооружения, в которых одновременно происходят осветление сточной жидкости...
Топ:
Комплексной системы оценки состояния охраны труда на производственном объекте (КСОТ-П): Цели и задачи Комплексной системы оценки состояния охраны труда и определению факторов рисков по охране труда...
Определение места расположения распределительного центра: Фирма реализует продукцию на рынках сбыта и имеет постоянных поставщиков в разных регионах. Увеличение объема продаж...
Интересное:
Принципы управления денежными потоками: одним из методов контроля за состоянием денежной наличности является...
Как мы говорим и как мы слушаем: общение можно сравнить с огромным зонтиком, под которым скрыто все...
Лечение прогрессирующих форм рака: Одним из наиболее важных достижений экспериментальной химиотерапии опухолей, начатой в 60-х и реализованной в 70-х годах, является...
Дисциплины:
 2021-05-27 |
 27 |
из
5.00
|
Заказать работу |
|
|
|
|
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2. ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 4
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ, НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 5
5. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ 5
Приложение №1
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 7
Приложение № 2
ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА 8
Приложение № 3
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 9
Приложение № 4
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЗНАНИИ/ ИСКЛЮЧЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА ИЗ РЕЕСТРА 10
Приложение № 5
Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами 11
Приложение № 6
Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами 12
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий регламент разработан в соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» и Указанием Банка России № 3629-У от 29 апреля 2015 года «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».
1.2. К квалифицированным инвесторам, согласно п. 2 ст. 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, относятся:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
2) клиринговые организации;
3) кредитные организации;
4) акционерные инвестиционные фонды;
5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
6) страховые организации;
|
|
7) негосударственные пенсионные фонды;
8) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства – только в отношении указанных инвестиционных паев;
9) Банк России;
10) государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";
11) Агентство по страхованию вкладов;
12) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
13) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
14) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций;
15) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";
16) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2. ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
|
|
2.1. Признание лица квалифицированным инвестором осуществляет ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (далее Брокер) по заявлению такого лица (далее Клиент) и в порядке, установленном настоящим Регламентом.
При этом лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2.2. Брокер не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами, не заключивших с Брокером Соглашение о брокерском обслуживании в соответствии с Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг.
2.3. Брокер не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами на основании решений о признании их таковыми, принятых иными юридическими лицами, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами.
2.4. Брокер вправе совершать сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если Клиент, за счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» или признан квалифицированным инвестором самим Брокером в соответствии с настоящим Регламентом.
2.5. Последствиями совершения Брокером сделок, в результате неправомерного признания Клиента квалифицированным инвестором, являются:
1) возложение на Брокера обязанности по приобретению за свой счет у Клиента ценных бумаг по требованию Клиента и по возмещению Клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, Депозитария, организатора торговли на рынке ценных бумаг. Выкуп ценных бумаг осуществляется по наилучшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления Клиентом требования;
2) возложение на Брокера обязанности по возмещению Клиенту убытков, причиненных в связи с исполнением сделок с иными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных Клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, организатора торговли на рынке ценных бумаг.
|
|
Требование о применении последствий, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, может быть предъявлено Клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета Брокера о совершенных сделках с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании недостоверной информации, предоставленной Клиентом с целью признания его квалифицированным инвестором, вышеуказанные последствия не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании недостоверной информации, предоставленной Клиентом, или не уведомлении Брокера лицом, признанным квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо), не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет такого лица.
2.6. Перечень документов, необходимых для признания лица квалифицированным инвестором:
Заявление по форме Приложения №1 и необходимые документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых требуется для признания лица квалифицированным инвестором:
- договоры купли-продажи ценных бумаг, информацию от профессиональных участников рынка ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) о сделках, совершенных за последние 4 квартала для оценки количества сделок и совокупной цены сделок. В случае совершения сделок через Брокера указанные документы не предоставляются.
Для резидентов:
- расчет собственного капитала, если такой расчет ведется, заверенный руководителем и главным бухгалтером предприятия;
- бухгалтерский баланс за последний отчетный год и отчет о финансовых результатах с отметками налогового органа о принятии отчетности.
Для нерезидентов:
- заверенный аудиторами расчет чистых активов, составленный на последнюю отчетную дату, информация о сумме активов и обороте (выручке) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица);
|
|
Юридическое лицо, являющееся квалифицированным инвестором в соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг», а также Федеральным законом № 156-ФЗ от 29 ноября 2001 года «Об инвестиционных фондах» предоставляет Брокеру документы, подтверждающие его статус квалифицированного инвестора в силу закона.
2.7. Заявление лица с просьбой о признании его квалифицированным инвестором должно содержать в том числе:
- перечень видов услуг и перечень видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо обращается с просьбой быть признанным квалифицированным инвестором;
- указание на то, что заявитель осведомлен о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством в отношении ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
3.1. Клиент может быть признан квалифицированным инвестором, если он является коммерческой организацией и отвечает любому из следующих требований:
3.1.1. Имеет собственный капитал не менее 200 миллионов рублей.
Собственный капитал российского юридического лица определяется путем вычитания из суммы по III разделу бухгалтерского баланса суммы акций (долей паев), выкупленных у участников (учредителей), и вычитания суммы задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный (складочный) капитал.
Собственный капитал иностранного юридического лица определяется как стоимость его чистых активов, расчет которых подтверждается аудитором.
3.1.2. Совершало сделки с ценными бумагами и (или) заключало договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 50 миллионов рублей.
3.1.3. Имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. Под завершенным отчетным годом следует понимать отчетный год, в отношении которого истек установленный срок представления годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности или годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность за который составлена до истечения установленного срока ее представления.
|
|
3.1.4. Имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год в размере не менее 2 миллиардов рублей.
3.2. Для целей, предусмотренных подпунктом 3.1.2 пункта 3.1 настоящего Регламента, учитываются следующие финансовые инструменты:
- государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги;
- акции и облигации российских эмитентов;
- государственные ценные бумаги иностранных государств;
- акции и облигации иностранных эмитентов;
- российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги;
- инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов;
- ипотечные сертификаты участия;
- заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
3.3. Все показатели, предусмотренные пунктом 3.1 настоящего Регламента, выраженные в иностранной валюте, пересчитываются в рубли по официальному курсу Центрального банка Российской Федерации на дату проведения расчета, а в случае отсутствия официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты, рассчитанному исходя из курсов иностранных валют, установленных Центральным банком Российской Федерации на дату проведения расчета.
3.4. Совокупная цена по сделкам с финансовыми инструментами в случаях, предусмотренных подпунктом 3.1.2 пункта 3.1 настоящего Регламента, определяется как сумма:
- цен договоров с ценными бумагами (договоров купли-продажи, договоров займа);
- по договорам РЕПО - цен первых частей;
- цен договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ, НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ
4.1. Брокер осуществляет проверку документов, представленных заявителем, на предмет соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Брокер имеет право запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
4.2. Брокер вправе отказать в присвоении лицу статуса квалифицированного инвестора, в том числе при непредставлении таким лицом документов, подтверждающих его соответствие требованиям, предъявляемым к квалифицированным инвесторам, а также документов, запрошенных Брокером для подтверждения соответствия таким требованиям.
4.3. Брокер обязан отказать в признании лица квалифицированным инвестором в случае, если лицо не соответствует требованиям, соблюдение которых необходимо для признания квалифицированным инвестором, либо Клиент документально не подтвердил соблюдение указанных требований.
4.4. После получения от Клиента заявления о признании лица квалифицированным инвестором с приложением всех необходимых и надлежащим образом оформленных документов, Брокер в срок, не превышающий 5 (пяти) рабочих дней, принимает решение о признании Клиента квалифицированным инвестором, либо об отказе в таком признании.
4.5. В срок, не превышающий 15 (пятнадцати) рабочих дней с момента принятия заявления, Брокер уведомляет Клиента о принятом решении, которое оформляется в виде Уведомления по форме Приложений № 3 или № 4 к настоящему Регламенту. Уведомление должно содержать указание, в отношении каких видов услуг и (или) каких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов данное лицо признано квалифицированным инвестором. Способ передачи Уведомления указывается Инвестором в заявлении.
4.6. Лицо считается квалифицированным инвестором с момента внесения записи о его включении в реестр лиц, признанных Брокером квалифицированными инвесторами (далее – Реестр).
4.7. Брокер не реже одного раза в год осуществляет проверку соблюдения Клиентами, признанными квалифицированными инвесторами, требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. Для проведения таких проверок, Брокер имеет право запросить у квалифицированного инвестора актуальные документы, указанные в 2.6 настоящего Регламента.
4.8. Брокер лишает Клиента статуса квалифицированного инвестора в следующих случаях:
- начиная с даты, когда Клиент перестает соответствовать требованиям, соблюдение которых необходимо для признания его квалифицированным инвестором;
- по истечении 1 (одного) года с даты последнего предоставления Клиентом документов, подтверждающих соблюдение указанных требований.
В случае исключения Клиента - квалифицированного инвестора из Реестра, ему направляется Уведомление по форме Приложения № 4 к настоящему Регламенту.
5. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ
5.1. Брокер ведет Реестр лиц, признанных им квалифицированными инвесторами, в электронном виде посредством автоматизированной банковской системы IBSO (ЦФТ-Банк) в справочнике «(КОУ) КВАЛ Квалифицированные инвесторы» с возможностью переноса на бумажный носитель по форме Приложения № 5 к настоящему Регламенту.
5.2. Включение лица в Реестр осуществляется не позднее следующего рабочего дня со дня принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором.
5.3. В Реестр не включаются лица, являющиеся квалифицированными инвесторами в силу Закона о рынке ценных бумаг.
5.4. Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами содержит следующую информацию:
- дата внесения записи о лице в Реестр;
- виды ценных бумаг, и (или) производных финансовых инструментов, и (или) виды услуг, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором;
- дата исключения лица из реестра;
- причина исключения лица из реестра;
- полное и сокращенное фирменное наименование;
- адрес юридического лица;
- ИНН или код иностранной организации (КИО), присвоенный налоговым органом;
Реестр помимо информации, предусмотренной в настоящем пункте, может включать иную информацию.
5.5. Лицо, признанное квалифицированным инвестором, имеет право обратиться к Брокеру, с заявлением о добровольном отказе от статуса квалифицированного инвестора в целом или в части определенных видов оказываемых услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых он был признан квалифицированным инвестором (Приложение №2 к настоящему Регламенту).
В удовлетворении такого заявления не может быть отказано.
Соответствующие изменения в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, вносятся не позднее следующего рабочего дня с даты принятия заявления об отказе, а если сделки, заключенные ранее и совершенные за счет Клиента - квалифицированного инвестора, подавшего заявление об отказе, не урегулированы на момент получения указанного заявления – не позднее следующего рабочего дня с даты урегулирования последней совершенной сделки.
5.6. Лицо, признанное квалифицированным инвестором в отношении определенных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, имеет право обратиться к Брокеру с заявлением о признании его квалифицированным инвестором в отношении иных видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов и (или) видов оказываемых услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
В этом случае признание лица квалифицированным инвестором осуществляется в порядке, предусмотренном пунктами 4.1- 4.5 Регламента.
5.7. О внесении любых изменений в Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами, или об отказе от их внесения, Брокер уведомляет Клиента способом, указанным в заявлении, в срок не превышающий 15 (пятнадцать) рабочих дней с момента принятия заявления либо исключения Клиента из Реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
5.8. Внесение изменений в Реестр осуществляется по заявлению квалифицированного инвестора, в том числе по заявлению об отказе.
5.9. Внесение изменений, связанных с исключением Клиента из Реестра (дисквалификация), осуществляется в случае, если Клиент не подтвердил в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом, соблюдение требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором.
5.10. По запросу Клиента Брокер обязан предоставить квалифицированному инвестору выписку из Реестра, содержащую информацию о данном лице по форме Приложения №6 к настоящему Регламенту.
| |
Приложение №1
к Регламенту признания лиц квалифицированными инвесторами
Настоящим
(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах/Код клиента)
(именуемое в дальнейшем – Компания), просит ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» признать ее квалифицированным инвестором по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
иных финансовых инструментов:
(указать через запятую виды иных финансовых инструментов)
(указать через запятую виды услуг)
Настоящим мы подтверждаем, что являемся коммерческой организацией и выполняем как минимум одно из перечисленных ниже условий (указать каких):
Условие 1
Собственный капитал компании составляет более 200 миллионов рублей.
Условие 2
Компания совершала сделки с ценными бумагами и (или) заключала договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за последние четыре квартала в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц. При этом совокупная цена таких сделок (договоров) составляет не менее 50 миллионов рублей.
Условие 3
Оборот (выручка) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет более 2 миллиардов рублей.
Условие 4
Сумма активов по данным бухгалтерского учета (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица) за последний завершенный отчетный год составляет более 2 миллиардов рублей.
Декларация
Настоящим мы подтверждаем свое желание быть признанными в качестве квалифицированного инвестора при совершении операций с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами.
Мы осведомлены о повышенных рисках, связанных с финансовыми инструментами, об ограничениях, установленных законодательством Российской Федерации в отношении финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, и особенностях оказания услуг квалифицированным инвесторам.
Мы подтверждаем, что информация, предоставленная нами в ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» в целях подтверждения соответствия условиям, позволяющим признать компанию в качестве квалифицированного инвестора, является достоверной, полной и актуальной.
Мы готовы предоставить дополнительные документальные подтверждения достоверности, предоставляемой нами информации по запросу Брокера.
О результатах рассмотрения данного заявления, а также обо всех изменениях моего статуса в реестре лиц, признанных квалифицированными инвесторами, прошу уведомлять меня по:
| Телефону: | e-mail: | ||
| Факсу: | |||
При личном обращении в банк
|
«_____» _______________ 20_______ г. | |
| ______________________ должность | _____________________ /_____________________________________/ м.п. подпись Ф.И.О. |
Приложение № 2
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА
Настоящим компания
(Полное официальное наименование, указанное в учредительных документах/Код клиента)
просит ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» лишить ее статуса квалифицированного инвестора по следующим видам ценных бумаг:
(указать через запятую виды ценных бумаг)
При личном обращении в банк
|
«_____» _______________ 20_______ г. | |
| ______________________ должность | _____________________ /_____________________________________/ м.п. подпись Ф.И.О. |
Приложение № 3
УВЕДОМЛЕНИЕ
О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА
Приложение № 4
УВЕДОМЛЕНИЕ
Приложение № 5
РЕЕСТР
лиц, признанных квалифицированными инвесторами за период с __/___/201___ по ___/___/201___
Дата формирования отчета - ___/____/201___ 00:00:00
|
Код Инвестора |
Договор получения услуг |
Сокращенное Наименование |
Полное наименование |
Дата внесения в реестр | Статус: |
Дата исключения из реестра |
Причина дисквалификации |
Виды услуг |
ОГРН |
ИНН (КИО) | ||||||||||||
|
Квалифи- Цирован Дисквалифи-цирован | ||||||||||||||||||||||
| Номер, дата | Статус | БО | ДУ | ПАИ | Акции | Облигации | Вид документа | Серия, номер | Дата выдачи, регистрации | Кем выдан (наименование регистрирующего органа) | ||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 | 21 | 22 | |
Приложение № 6
ВЫПИСКА
Дата и время составления
Настоящим ООО КБ "КОЛЬЦО УРАЛА" подтверждает, что:
СОДЕРЖАНИЕ
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
2. ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
3. ТРЕБОВАНИЯ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 4
4. ПОРЯДОК ПРОВЕРКИ И ПРОЦЕДУРА ПОДТВЕРЖДЕНИЯ СООТВЕТСТВИЯ ТРЕБОВАНИЯМ, НЕОБХОДИМЫМ ДЛЯ ПРИЗНАНИЯ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 5
5. ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЛИЦ, ПРИЗНАННЫХ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМИ ИНВЕСТОРАМИ 5
Приложение №1
ЗАЯВЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 7
Приложение № 2
ЗАЯВЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ ОТ СТАТУСА КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА 8
Приложение № 3
УВЕДОМЛЕНИЕ О ПРИЗНАНИИ ЛИЦА КВАЛИФИЦИРОВАННЫМ ИНВЕСТОРОМ 9
Приложение № 4
УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В ПРИЗНАНИИ/ ИСКЛЮЧЕНИИ КВАЛИФИЦИРОВАННОГО ИНВЕСТОРА ИЗ РЕЕСТРА 10
Приложение № 5
Реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами 11
Приложение № 6
Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами 12
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящий регламент разработан в соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» и Указанием Банка России № 3629-У от 29 апреля 2015 года «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами».
1.2. К квалифицированным инвесторам, согласно п. 2 ст. 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996 года, относятся:
1) профессиональные участники рынка ценных бумаг;
2) клиринговые организации;
3) кредитные организации;
4) акционерные инвестиционные фонды;
5) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
6) страховые организации;
7) негосударственные пенсионные фонды;
8) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства – только в отношении указанных инвестиционных паев;
9) Банк России;
10) государственная корпорация развития "ВЭБ.РФ";
11) Агентство по страхованию вкладов;
12) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий", а также юридическое лицо, возникшее в результате ее реорганизации;
13) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
14) специализированные финансовые общества, которые в соответствии с целями и предметом их деятельности вправе осуществлять эмиссию структурных облигаций;
15) Российская Федерация в лице федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в сфере бюджетной, налоговой, страховой, валютной и банковской деятельности, для целей размещения средств Фонда национального благосостояния в паи инвестиционных фондов, доверительное управление которыми осуществляется управляющей компанией, действующей в соответствии с Федеральным законом от 2 июня 2016 года N 154-ФЗ "О Российском Фонде Прямых Инвестиций";
16) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
2. ПРОЦЕДУРА ПРИЗНАНИЯ И ПОСЛЕДСТВИЯ ЕЕ ПРИМЕНЕНИЯ
2.1. Признание лица квалифицированным инвестором осуществляет ООО КБ «КОЛЬЦО УРАЛА» (далее Брокер) по заявлению такого лица (далее Клиент) и в порядке, установленном настоящим Регламентом.
При этом лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, одного или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.
2.2. Брокер не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами, не заключивших с Брокером Соглашение о брокерском обслуживании в соответствии с Регламентом оказания услуг на рынке ценных бумаг.
2.3. Брокер не осуществляет признание лиц квалифицированными инвесторами на основании решений о признании их таковыми, принятых иными юридическими лицами, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе осуществлять признание лиц квалифицированными инвесторами.
2.4. Брокер вправе совершать сделки по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов, предназначенных для квалифицированных инвесторов, только если Клиент, за счет которого совершается сделка, является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ценных бумаг» или признан квалифицированным инвестором самим Брокером в соответствии с настоящим Регламентом.
2.5. Последствиями совершения Брокером сделок, в результате неправомерного признания Клиента квалифицированным инвестором, являются:
1) возложение на Брокера обязанности по приобретению за свой счет у Клиента ценных бумаг по требованию Клиента и по возмещению Клиенту всех расходов, понесенных при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, Депозитария, организатора торговли на рынке ценных бумаг. Выкуп ценных бумаг осуществляется по наилучшей из следующих цен: цены приобретения этой ценной бумаги или рыночной цены на дату заявления Клиентом требования;
2) возложение на Брокера обязанности по возмещению Клиенту убытков, причиненных в связи с исполнением сделок с иными финансовыми инструментами, в том числе всех расходов, понесенных Клиентом при совершении указанных сделок, включая расходы на оплату услуг Брокера, организатора торговли на рынке ценных бумаг.
Требование о применении последствий, указанных в подпунктах 1) и 2) настоящего пункта, может быть предъявлено Клиентом в течение одного года с даты получения им соответствующего отчета Брокера о совершенных сделках с ценными бумагами или иными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов.
В случае признания лица квалифицированным инвестором на основании недостоверной информации, предоставленной Клиентом с целью признания его квалифицированным инвестором, вышеуказанные последствия не применяются. Признание лица квалифицированным инвестором на основании недостоверной информации, предоставленной Клиентом, или не уведомлении Брокера лицом, признанным квалифицированным инвестором, о несоблюдении им требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором (в случае, если заявитель - физическое лицо), не является основанием недействительности сделок, совершенных за счет такого лица.
2.6. Перечень документов, необходимых для признания лица квалифицированным инвестором:
Заявление по форме Приложения №1 и необходимые документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых требуется для признания лица квалифицированным инвестором:
- договоры купли-продажи ценных бумаг, информацию от профессиональных участников рынка ценных бумаг (отчеты брокеров, депозитариев и др.) о сделках, совершенных за последние 4 квартала для оценки количества сделок и совокупной цены сделок. В случае совершения сделок через Брокера указанные документы не предоставляются.
Для резидентов:
- расчет собственного капитала, если такой расчет ведется, заверенный руководителем и главным бухгалтером предприятия;
- бухгалтерский баланс за последний отчетный год и отчет о финансовых результатах с отметками налогового органа о принятии отчетности.
Для нерезидентов:
- заверенный аудиторами расчет чистых активов, составленный на последнюю отчетную дату, информация о сумме активов и обороте (выручке) от реализации товаров (работ, услуг) по данным бухгалтерской отчетности (национальных стандартов или правил ведения учета и составления отчетности для иностранного юридического лица);
Юридическое лицо, являющееся квалифицированным инвестором в соответствии с Федеральным законом № 39-ФЗ от 22 апреля 1996 года «О рынке ц
|
|
|
История развития пистолетов-пулеметов: Предпосылкой для возникновения пистолетов-пулеметов послужила давняя тенденция тяготения винтовок...
Кормораздатчик мобильный электрифицированный: схема и процесс работы устройства...
Типы оградительных сооружений в морском порту: По расположению оградительных сооружений в плане различают волноломы, обе оконечности...
Опора деревянной одностоечной и способы укрепление угловых опор: Опоры ВЛ - конструкции, предназначенные для поддерживания проводов на необходимой высоте над землей, водой...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!