Курсовая работа (курсовой проект)

КУРСОВАЯ РАБОТА (КУРСОВОЙ ПРОЕКТ)

по дисциплине «Сертификация систем качества»

 

 

       Выполнил: студент гр. ЭУК-08

 

        ________ ___________ А.В. Прокофьева

            (дата)            (подпись)           

 

                                                                        Проверил: к.т.н., доцент

                                                                        Бедарев Сергей Александрович

                                                              

 

         ____________ __________ ____________

                (оценка)                  (дата)               (подпись)

 

Новокузнецк

2012г.

Задание

Содержание

 

Введение……………………………………………………………………………..……..….5

1 ОАО «Кузнецкие ферросплавы»……………………….……………………..………...…7

1.1 Организационная структура предприятия………………………………..…………..8

1.2 Бюро интегрированной системы менеджмента……………………………………..8

1.3 Проведение внутреннего аудита СМК………………………………………………12

1.4 Сертификация СМК на ОАО «Кузнецкие ферросплавы»……….……………..…14

1.4.1 Сертификационный орган ОАО «Кузнецкие ферросплавы»…..………….…15

1.4.2 Порядок сертификации систем качества на ОАО «КФ»………………………17

2 Процесс сертификации систем менеджмента качества организации…………………..22

2.1 Организация работ……………………………………………………………...……..23

2.2 Анализ документов СМК………………………………………………..…..………..24

2.3 Подготовка к аудиту «на месте»…………………………………………..…………25

2.4 Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита………..26

2.5 Завершение сертификации, выдача и регистрация сертификата……………..........32

2.6 Инспекционный контроль сертифицированной СМК……………………..……….34

Заключение…………………………………………………………………………………...37

Список используемой литературы………………………………………………………….38

Приложение А Организационная структура ОАО «КФ»………………………………...39

Приложение Б Блок – схема деятельности по сертификации СМК……………………...40

Приложение В Форма заявки на проведение сертификации систем менеджмента качества………..…………………………………………….……………………44

Приложение Г Перечень документов и сведений для анализа документации систем менеджмента качества ………..………………….…….…………………….46

Приложение Д Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию систем менеджмента качества…………………….………………………47

Приложение Е Форма заключения по результатам предварительной оценки систем менеджмента качества …………………………..…………………………..48

Приложение Ж Форма замечаний по документам системы менеджмента качества ……………………………………………………………….…………….50

Приложение И Форма плана аудита системы менеджмента качества ………….………51

Приложение К Форма регистрации несоответствий………………………………………54

Приложение Л Форма регистрации уведомлений…………………………………………56

Приложение М Форма акта о результатах аудита и оценки системы менеджмента качества ………….……………………………………………………………58

Приложение Н Форма решения о выдаче сертификата соответствия системы менеджмента качества ……...…………………………………………………….61

Введение

Сертификация – это процедура, посредством которой третья сторона дает письменную гарантию того, что продукция, процесс, услуга или система качества соответствуют установленным требованиям.

Сертификация может быть обязательной и добровольной. Компания, которая приняла решение пройти дополнительную добровольную сертификацию, выгодно отличается от своих конкурентов, может выйти на международный рынок, доказывает качество собственной продукции.

Организация и проведение работ по обязательной сертификации возложены на Госстандарт России. Необходимость и объем испытаний, место отбора образцов определяет орган по сертификации продукции по результатам инспекционного контроля над сертифицированной системой качества (производством). Значительную роль в становлении и развитии международной, региональной и национальной сертификации играют ряд международных организаций. Рассмотрим одно из них. Крупнейшей международной организацией, которая ставит своей целью разработку правил и условий мировой торговли, является Всемирная торговая организация (ВТО) (до 1993 г. — Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ)).

В настоящее время членами ГАТТ/ВТО являются 123 государства, на долю которых приходится около 90 % мирового товарооборота. С 1992 г. Российская Федерация имеет статус наблюдателя б ГАТТ, который открыл перед нашей страной ряд существенных возможностей, позволив, в частности, привлекать специалистов ГАТТ к экспертизе российского внешнеэкономического законодательства, а также пользоваться в полном объеме информацией о торговой статистике и ограничительных мерах, вводимых другими странами.

Целью данного курсового проектирования является закрепление теоретических сведений о сертификации системы менеджмента качества путем изучения процедуры сертификации на примере ОАО «Кузнецкие ферросплавы».

Для описания процесса сертификации системы менеджмента качества организации и этапов работ было необходимо ознакомиться на производственной практике со следующими данными:

- структурой системы менеджмента качества организации;

- областью сертификации системы менеджмента качества;

- системой сертификации;

- органом по сертификации;

- областью аккредитации органа по сертификации;

- порядком проведения инспекционного контроля.

Задачей данного курсового проектирования является заполнение форм документов, учитывая специфику системы сертификации организации, т.е. практическое изучение порядка проведения сертификации и документации, свойственной для данной процедуры.

 

ОАО «Кузнецкие ферросплавы»

Открытое акционерное общество «Кузнецкие ферросплавы» не только крупнейший российский производитель ферросилиция, но его основной экспортёр. Более 80% всего производимого здесь ферросилиция экспортируется в страны Азии, Америки и Европы.

Кузнецкий ферросплавный завод был построен в городе Новокузнецке, Кемеровской области в 1942 году. Численность работающих на предприятии – около 3 тысяч человек. Общий объём производимого ферросилиция – около 500 тысяч тонн в год.

Ферросилиций, производимый ОАО «Кузнецкие ферросплавы» отличается высоким качеством и низким уровнем примесей и пользуется большим спросом на внутреннем и внешнем рынках.В данный момент завод «Кузнецкие ферросплавы» – единственное российское предприятие, освоившее производство высококачественного уплотненного микрокремнезема, перспективного и ценного материала для современной строительной индустрии. Технология производства МК и его качество соответствуют уровню ведущих мировых фирм.

Постоянное увеличение объёмов производства, инвестиций в техническую модернизацию производственных мощностей позволили ОАО «КФ» зарекомендовать себя как высокоэффективное и конкурентоспособное

Завод ”Кузнецкие ферросплавы” ведет свою историю с 1942 г., когда в Новокузнецк (а тогда Сталинск) из Запорожья было эвакуировано оборудование, и печь, возведенная в рекордные сроки, выдала первый сплав для нужд оборонной промышленности. Сегодня в структуру ОАО (всего у нас трудится около 4 тыс. человек) входят три ферросплавных цеха, цеха по производству электродной массы, переработке и фракционированию ферросилиция, выпуску огнеупорного микрокремнезема - ценнейшего материала для производства цемента и огнеупоров (установок, подобных нашей, в стране нет), вспомогательные цеха. Отдельными подразделениями ”КФ” являются Юргинский ферросплавный завод и Антоновское рудоуправление. Включение последнего в нашу структуру обусловлено целями горизонтальной производственной интеграции, выстраиванием логичной технологической цепочки: для выпуска ферросилиция требуются кварциты, добываемые на Антоновском руднике.

Помимо отечественного рынка, наша продукция востребована более чем в 30 странах (Бельгии, Франции, США, Нидерландах, Испании, Швеции, Австрии и др.).

Ферросил и ций, основные компоненты которого железо и кремний (среднее содержание Si 90, 75, 65, 45, 25 и 18%, остальное Fe и примеси); выплавляют из кварцитов (реже кварца) в мощных руднотермических печах. Ферросилиций применяют для раскисления и легирования стали, а богатые сорта также для восстановления металлов из окислов.[2]

 

Общие сведения

Бюро интегрированной системы менеджмента (БИСМ) является самостоятельным структурным подразделением предприятия и подчиняется непосредственно главному инженеру.

Бюро интегрированной системы менеджмента создается и ликвидируется приказом генерального директора предприятия.

Бюро интегрированной системы менеджмента возглавляет начальник бюро, назначаемый приказом генерального директора по представлению главного инженера.

В своей деятельности бюро интегрированной системы менеджмента руководствуется действующим законодательством, локальными нормативными актами предприятия и Положением о бюро интегрированной системы менеджмента.

 Структура БИСМ

Структуру и штатную численность бюро утверждает генеральный директор предприятия по предоставлению главного инженера

Распределение обязанностей между работниками бюро производится начальником бюро.

Задачи и функции БИСМ

Основными задачами бюро интегрированной системы менеджмента являются:

1.Разработка, внедрение и совершенствование интегрированной системы менеджмента (ИСМ) на основе требований стандартов ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.

2.Обеспечение функционирования и улучшения СМК в подразделениях предприятия.

3.Обеспечение выполнения работ по сертификации ИСМ органами по сертификации.

Бюро интегрированной системы менеджмента осуществляет следующие функции:

1.Координация деятельности по разработке, внедрению, анализу и 2.повышению результативности ИСМ на предприятии на основе требований ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001.

3.Участие в разработке и внедрении «Политики в области качества, экологии, охраны здоровья и безопасности», «Руководства по СМК» и стандартов предприятия СМК.

4.Оказание методической помощи структурным подразделениям в разработке нормативных документов СМК.

5.Определение методологии реализации процессного подхода и определения целевых показателей на уровне структурных подразделений.

6.Планирование и организация проведения внутренних аудитов, оформление результатов, организация и контроль исполнения мероприятий, разработанных по результатам аудита.

7.Сбор и обработка информации для проведения анализа функционирования и определения результативности процессов СМК.

8.Периодическое представление непосредственному руководителю «Анализа функционирования ИСМ».

9.Проведение совместно с другими подразделениями анализа уровня качества выпускаемой продукции.

10.Организация работы по подготовке и проведению сертификации ИСМ, надзорного аудита и ресертификации.

11.Изучение отечественного и мирового опыта в области менеджмента качества с целью внедрения на предприятии наиболее прогрессивных и оптимальных методов, приемов.[3]

 Обязанности

Инженер по качеству обязан:

1.Разрабатывать проекты общесистемных документов СМК, в том числе, Руководства по качеству и Политики в области качества, проводить их согласование со специалистами структурных подразделений, готовить мероприятия по их внедрению или внесению в них изменений.

2.Осуществлять методическое обеспечение разработки документации СМК, подготавливаемой специалистами структурных подразделений по направлению их деятельности, проводить экспертизу проектов документации, контролировать её внедрение и актуализацию (пересмотр или внесение изменений).

3.Вести учёт и предоставление в структурные подразделения документации СМК, внесение изменений и дополнений в них, изъятие документов СМК, утративших силу.

4.Организовывать проведение внутренних проверок (аудита) элементов СМК. участвовать в работе аудиторских групп, принятии решений о необходимости корректирующих действий по устранению выявленных в ходе аудита недостатков, производить оформление результатов проделанной работы.

5.Контролировать ход выполнения мероприятий, принятых по итогам внутреннего аудита.

6.Обеспечивать сбор и обработку информации для проведения анализа функционирования и определения результативности процессов СМК.

7.Проводить совместно со структурными подразделениями анализ уровня качества выпускаемой продукции.

8.Организовывать подготовку материалов по сертификации СМК

9.Изучать и использовать при разработке и пересмотре документации СМК отечественный и зарубежный опыт по сертификации, международные и государственные стандарты,

10.Проходить необходимое обучение (инструктажи) по ОТ и ПБ.

11.Выполнять требования правил и инструкций по охране труда, пожарной безопасности, производственной санитарии, правил внутреннего трудового распорядка, должностной инструкции и других локальных нормативных актов предприятия.

12.Выполнять служебные поручения первого заместителя генерального директора, связанные с работой лмк и обусловленные производственной необходимостью. [3]

Права и ответственность

Инженер по качеству имеет право:

 Привлекать в установленном порядке структурные подразделения предприятия к: разработке документов СМК; подготовке СМК предприятия к сертификации; работам по проведению консультаций.

Требовать от структурных подразделений внесения изменений в нормативную документацию,. если установлено её несоответствие действующей документации СМК.

Запрашивать от руководителей структурных подразделений материалы и сведения, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей.

Принимать участие в составлении договоров со сторонними организациями по подготовке к сертификации СМК в пределах своей компетенции.

Инженер по качеству несет ответственность:

За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, - в пределах определенных действующим труловым законодательством Российской Федерации.

За правонарушения, совершенные в процессе осуществления своей

деятельности, в пределах, определенных действующим административным,

уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации.

За причинение материального ущерба - в пределах, определенных действующим трудовым и гражданским законодательством Российской Федерации. [3]

Организация работ

 

Основанием для начала работ может служить письмо-обращение, направленное заказчиком в произвольной форме в орган по сертификации, или заявка на официальном бланке заказчика. Орган по сертификации проводит предварительную регистрацию письма-обращения и его анализ для определения возможности проведения сертификации с учетом:

- оценки соответствия области сертификации заказчика и области аккредитации органа по сертификации;

- наличия у органа по сертификации необходимой информации для планирования аудита (расположение организации, численность работников, предпочтительные сроки проведения аудита и др.);

- наличия у органа по сертификации возможности проведения работ в сроки, предпочтительные для заказчика, наличия соответствующих ресурсов.

В случае невозможности проведения сертификации орган по сертификации письменно извещает заказчика и Технический центр регистра об отказе с мотивировкой принятого решения.

При положительном решении орган по сертификации регистрирует письмо-обращение и извещает об этом заказчика. После получения извещения о принятии заявки от органа по сертификации заказчик оплачивает органу по сертификации регистрационный взнос, и в последующем заключают договор на проведение сертификации системы менеджмента качества. В связи с тем, что работы органа по сертификации должны быть оплачены в полном объеме независимо от результатов аудита, в договоре предусматривается предварительное поступление на счет органа по сертификации всей суммы оплаты до начала работ.

После оплаты работ по договору орган по сертификации направляет заказчику:

- бланк-заявку на проведение сертификации системы менеджмента качества, которая представлена в Приложении В;

- перечень сведений и документов системы менеджмента качества, которые представлены в соответствии с приложением Г представляемых в обязательном порядке, а также дополнительных документов (включая записи), представляемых по запросу органа по сертификации.

Запрошенные сведения и документы системы менеджмента качества в двух экземплярах (один экземпляр - на бумажном носителе информации, один экземпляр на электронном носителе информации), заполненный бланк заявки на проведение сертификации системы менеджмента качества также в двух экземплярах заказчик представляет в орган по сертификации.

Рассмотрев заявку, орган по сертификации извещает заказчика о результатах. Форма извещения о результатах рассмотрения заявки на сертификацию СМК представлена в Приложении Д.

Полученные документы остаются в органе по сертификации в качестве контрольных экземпляров.

После представления заказчиком оформленной заявки, запрошенных сведений и документации распоряжением руководства органа по сертификации назначается руководитель группы аудита (далее - председатель комиссии) и формируется группа аудита (далее - комиссия по сертификации). Комиссия может состоять из одного или нескольких экспертов. Если аудит осуществляет один эксперт, он выполняет обязанности председателя комиссии. Состав комиссии утверждает руководство органа по сертификации.

 

Подготовка к аудиту «на месте»

 

Председатель комиссии подготавливает план аудита, включающий:

- цели аудита;

- сроки и график проведения аудита, включая предварительное и заключительное совещания с руководством проверяемой организации и обзорное ознакомление комиссии с организацией;

- область аудита, включая идентификацию структурных подразделений проверяемой организации;

- даты посещения структурных подразделений, где будет проводиться аудит;

- объекты аудита;

- идентификацию членов комиссии, ответственных за выполнение плана аудита;

- идентификацию представителей проверяемой организации (лиц, сопровождающих экспертов);

- требования конфиденциальности.

План аудита утверждает руководство органа по сертификации. План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала аудита «на месте».

Любые возражения проверяемой организации должны быть разрешены до начала аудита председателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия.

В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны быть согласованы с проверяемой организацией. Форма плана аудита системы менеджмента качества приведена в Приложении И.

 

2.4 Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита

 

Проведение аудита на «месте» состоит из следующих этапов:

Предварительное совещание.

Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием членов комиссии и руководства проверяемой организации.

Участники совещания должны быть зарегистрированы. Целью предварительного совещания является:

- подтверждение возможности реализации плана аудита;

- краткое изложение используемых методов и процедур аудита;

- установление официальных процедур взаимодействия между членами комиссии и сотрудниками проверяемой организации;

- обсуждение возникших вопросов.

На предварительном совещании председатель комиссии:

- представляет участников комиссии с указанием их роли в проведении аудита;

- сообщает график проведения работ, дату и время заключительного совещания и других мероприятий, касающихся аудита, таких как промежуточные совещания, проводимые комиссией и руководством проверяемой организации;

- знакомит с методами и процедурами аудита;

- согласовывает официальные каналы связи между комиссией и проверяемой организацией;

- сообщает порядок информирования проверяемой организации о ходе аудита;

- согласовывает использование ресурсов (материально-техническое обеспечение, транспорт, бытовые условия), необходимых для проведения аудита;

- подтверждает соблюдение комиссией требований конфиденциальности;

- информирует о правилах принятия решений по результатам сертификации;

- знакомит с правилами составления акта;

- информирует об условиях, при которых аудит может быть прекращен;

- информирует о задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по сертификации, в случае, если акт будет содержать несоответствия.

Подготовка акта по результатам аудита, проведение заключительного совещания, утверждение и рассылка акта.

а) Подготовка акта по результатам аудита.

До проведения заключительного совещания комиссия проводит следующую работу:

- анализирует наблюдения (выводы) аудита;

- анализирует выявленные несоответствия и уведомления;

- оформляет заключение по результатам аудита;

- подготавливает рекомендации органу по сертификации для принятия решения о выдаче (невыдаче) сертификата соответствия системы менеджмента качества организации;

- обсуждает последующие действия (проведение инспекционного контроля).

- Результаты аудита, выводы и рекомендации комиссия оформляет в виде акта, который представлен в Приложении М. Акт содержит:

- идентификацию органа по сертификации;

- идентификацию организации-заказчика;

- цель и область аудита;

- основание для проведения аудита;

- время и место проведения аудита;

- состав комиссии по сертификации с идентификацией предсе­дателя и членов комиссии, включая технических экспертов;

- идентификацию нормативной базы аудита;

- результаты аудита;

- выводы комиссии;

- адреса рассылки акта.

К акту должны быть приложены:

- план аудита;

- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений;

- справки о жалобах потребителей;

- листы регистрации должностных лиц проверяемой организации, присутствующих на предварительном и заключительном совещаниях.

б) Проведение заключительного совещания.

Заключительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с целью представления выводов и заключений по аудиту системы менеджмента качества.

К совещанию должен быть подготовлен проект акта по результатам аудита.

На заключительном совещании должны присутствовать руководство проверяемой организации и все члены комиссии. Участники совещания регистрируются.

в) Утверждение и рассылка окта по результатам аудита.

Акт подписывают председатель комиссии, члены комиссии и представляют для ознакомления и подписи руководителю организации или его представителю. Акт печатают в двух экземплярах. Один экземпляр акта передают проверяемой организации, другой - органу по сертификации.

Экземпляры акта являются собственностью проверяемой организации и органа по сертификации. Члены комиссии и проверяемая организация должны строго соблюдать требования конфиденциальности.

 

 

Заключение

 

В ходе проделанной работы были изучены теоретические сведения о сертификации систем менеджмента качества, процедуры сертификации на примере ОАО «Кузнецкие ферросплавы».

Компания Bureau Veritas Certification выдало сертификат предприятию ОАО «Кузнецкие ферросплавы», в соответствии требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008. В рамках курсового проектирования были получены навыки практического заполнения всей необходимой документации, связанной с процедурой сертификации.

 

 

Список используемой литературы

1. КФ РК 04-2005 «СМК. Руководство по качеству» – Новокузнецк, ОАО «КФ», 2005. – 71 с.

2. www.kf.ru

3. СТО СМК 5-01-2007 «Стандарт организации. Система менеджмента качества. Внутренний аудит систем менеджмента» - Новокузнецк, «КФ», 2007. – 28 с.

4. Сертификация систем качества: метод. указ. / СибГИУ; сост.; А.В. Феоктистов, О.Г. Ротенберг; - Новокузнецк, 2007. – 42 с.

 

Приложение А

Приложение Б

Этап 1 Организация работ

 

Этап 2 Анализ документов системы менеджмента качества проверяемой организации (заказчика)

 

 

 

Этап 3 Подготовка к аудиту «на месте»

 

Этап 4 Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита

 

Приложение В

Приложение Г

Приложение Д

Приложение Е

Форма заключения по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

 

 

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

по результатам предварительной оценки системы менеджмента качества

 

1 Наименование предприятия (организации) ___ ОАО «Кузнецкие ферросплавы»_

2 Основания для проверки: __ заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества и договор на проведение работ по сертификации системы менеджмента качества № 625 от 01.04.2012 ____________________

3 Члены комиссии, проводившие экспертизу:

Председатель комиссии:                     А.С. Смирнова, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU. 0001.33011786

 

Члены комиссии:                                 И.В. Кремер, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8423571

 

Г.П. Дьячков, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8422380

 

4 Перечень представленных заявителем документов:

- Политика в области качества (выполнена как отдельный документ);

- Кузнецкие ферросплавы СМК 09-2011 «Руководство по СМК»;

- СТО СМК 1-04-2011 «Управление документацией»;

- СТО СМК 1-03-2010 «Управление записями»;

- СТО СМК 5-01-2011 «Внутренние аудиты»;

- СТО СМК 8.3-01-2011 «Управление несоответствующей продукцией»;

- СТО СМК 5-05-2010 «Корректирующие действия»;

- СТП СМК 5-04-2011 «Предупреждающие действия».

 

 

5 Результаты оценки на соответствие требованиям ISO 9001:2008 «Системы менеджмента качества. Требования»:

- отсутствует перечень документированных процедур СМК (как приложение к Руководству по СМК);

- исключения требований 7 раздела ISO 9001:2008 в «Руководстве по СМК» в связи со спецификой деятельности не имеют обоснования;

- в тексте «Руководство по СМК» для процессов, связанных с потребителем не отражено требование ISO 9001:2008: заключение договоров (контрактов) с потребителями.

 

6 Выводы:

Рекомендуется:

- доработать Руководство по СМК в соответствии с замечаниями;

- для определенных процессов установить базовые значения критериев их оценки.

 

 

Председатель:                                                          __________ А.С. Смирнова

^{подпись                   инициалы, фамилия}

 

Члены комиссии:                                                 __________       И.В. Кремер,

^{подпись                   инициалы, фамилия}

         __________ Г.П. Дьячков

^{подпись                   инициалы, фамилия}

 

Приложение Ж

ЗАМЕЧАНИЯ

Приложение И

Форма плана аудита системы менеджмента качества

УТВЕРЖДАЮ

Руководитель органа по сертификации

ЗАО «Бюро Веритас Сертификейшн»___

^{наименование органа по сертификации}

________________      ___ А.С. Смирнова___

^{подпись                                инициалы, фамилия}

«_ 14 _»_________ 04 __________ 2012 г.

 

ПЛАН

АУДИТА СИСТЕМЫ МЕМЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА, ДЕЙСТВУЮЩЕЙ НА ПРЕДПРИЯТИИ

 

         __________________ ОАО «Кузнецкие ферросплавы» _________________________

^{наименование проверяемой организации}

1 ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

 

Аудит и оценка системы менеджмента качества ________________________________

      ________________ОАО «Кузнецкие ферросплавы» ____________________________

^{наименование проверяемой организации}

проводится с целью установления возможности к ее сертификации на соответствие требованиям            ___ ________         ГОСТ Р ИСО 9001:2008 ___ ______ ___ ________________

^{наименование нормативных документов}

применительно к продукции производству ферросилиция _________________________

^{наименование продукции (услуги)}

 

2 ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ АУДИТА:   15-30 апреля 2012 г.

 

3 СОСТАВ КОМИССИИ:

 

Председатель комиссии:                     А.С. Смирнова, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU. 0001.33011786

 

Члены комиссии:                                 И.В. Кремер, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8423571

 

Г.П. Дьячков, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8422380

4 ОБЪЕКТЫ АУДИТА:

 

Порядковый номер	Проверяемые подразделения организации	Проверяемые элементы ИСМ (ГОСТ Р ИСО 9001-2008)(ИСО 9001:2008)	Дата аудита	Эксперт	Представитель проверяемой организации
1	2	3	4	5	6
2	Заместитель генерального директора по качеству, директор КФ по производственным вопросам, управление по производству.	5.1-5.6.3, 6.2,7.1,7.2.3, 8.2.3, 8.4, 8.5	15.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	С.В. Беликов, А.П.Зимин, А.Н. Рогачев
3	БИСМ.	4.2.3,4.2.4, 5.1-5.5,6.2, 7.2, 7.5, 8.2, 8.4, 8.5	16.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	С.В. Беликов, Н.А. Зоткина, О.А. Павлова
4	Цех переработки ферросилиция, цех очистки газов от ферросплавных печей и производства огнеупорного микрокремнезёма, цех №6 ферросплавного производства ЮФЗ.	5.1-5.5,6.2, 7.1-7.3,8.2.1, 8.2., 8.4, 8.5	17.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	Л.Д.Васильев, Д.К.Зацев, К.Г.Васин
5	Отдел автоматизированных систем управления технологическими процессами.	4.1, 4.2.1, 4.2.3,4.2.4, 7.3, 8.5	19.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	И.С.Ильин, С.А. Гутов
6	Штаб ГО и ЧС.	4.2.3,4.2.4, 5.1, 6.2, 7.2, 8.5	20.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	К.И. Крайнов
7	Цех № 1, где расположены открытые руднотермические печи (РКО), цех №2 открытые ферросплавные печи (РКО),цех №3 закрытые ферросплавные печи.	4.2.3,4.2.4, 5.1, 6.2, 7.2, 8.5	23.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	В.Н. Савушкин, А.П. Колончев, Е.Э.Сидор, П.С. Рерих
8	Цех ремонта металлургического оборудования.	4.2.3,4.2.4, 5.1, 6.2, 7.2, 8.5	25.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	С.Б. Яухман, Д.П. Муркин

1	2	3	4	5	6
9	Отдел метрологии.	7.3, 8.5	26.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	В. Э. Зайнулин
10	Проведение заключительного совещания.		30.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	Н.Д. Хахель
11	Подготовка итогового отчета. Представление результатов аудита.		30.04.2011	А.С.Смирнов, И.В.Кремер, Г.П.Дьячков	О.П.Морозова, Е.С. Адамянова

 

5 ТЕРБОВАНИЯ КОНФЕДЕНЦИАЛЬНОСТИ

Комиссия (пункт 3 настоящей плана) обязуется не разглашать конфиденциальную информацию, полученную в ходе аудита системы менеджмента качества

  _________________ ОАО ««Кузнецкие ферросплавы» __________________________

^{наименование проверяемой организации}

и не передавать материалы оценки третьим лицам без согласия сторон, участвующих в сертификации.

 

6 ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ (в случае необходимости): указывается: рабочий язык аудита; методы классификации несоответствий; форма и структура акта, материально – техническое обеспечение деятельности по аудиту)

 

СОГЛАСОВАННО

 

Представитель руководства                              Председатель комиссии

_ ОАО «Кузнецкие ферросплавы»_      ЗАО «Бюро Веритас Сертификейшн»_

^{наименование проверяемой организации                                                       наименование органа по сертификации}

_________     А.А. Максимов                       __________        А.С. Смирнова

^{подпись              инициалы, фамилия                                                 подпись                   инициалы, фамилия}

 

 

 

Приложение К

Приложение Л

Приложение М

АКТ

ПО РЕЗУЛЬТАТАМ АУДИТА И ОЦЕНКИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА НА СООТВЕТСТВИЕ ТРЕБОВАНИЯМ ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)

_______________ ОАО «Кузнецкие ферросплавы» ____ ______________________

^{наименование организации- заявителя}

1. ЦЕЛЬ И ОБЛАСТЬ АУДИТА

Сертификация системы менеджмента качества

         _________ ОАО ««Кузнецкие ферросплавы»» _______________________________

^{наименование проверяемой организации}

на соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008 (ИСО9001:2008)

применительно к продукции: производству ферросилиция _______________________

^{наименование продукции}

 

2. ОСНОВАНИЕ __ заявка на проведение сертификации системы менеджмента качества и договор на проведение работ по сертификации системы менеджмента качества № 625 от 01.04.2012 г __________________________________________

 

3. ВРЕМЯ ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРКИ 15 – 30 апреля 2012 г __ _______________

 

4. СОСТАВ КОМИССИ ПО СЕРТИФИКАЦИИ

Председатель комиссии:                     А.С. Смирнова, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU. 0001.33011786

 

Члены комиссии:                                 И.В. Кремер, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8423571

 

Г.П. Дьячков, эксперт по сертификации систем качества в Системе сертификации ГОСТ Р серт. № РОСС RU.0001.8422380

5. БАЗА АУДИТА

 

 

Проверка проводилась по Программе, согласованной с руководством ОАО «Кузнецкие ферросплавы» (приложение 1) в соответствие с требованиями документов системы сертификации ГОСТ Р ИСО 9001-2008 и документов системы менеджмента качества ОАО «Кузнецкие ферросплавы».

 

 

6. РЕЗУЛЬТАТЫ АУДИТА

Проведенная проверка и оценка системы менеджмента качества ОАО «Кузнецкие ферросплавы» в соответствии с согласованной программой установила, что система менеджмента качества в целом соответс