Распределение подследственности уголовных дел (ст.151 УПК).

Тема 7. Предварительное расследование.

( 7 уроков теоретических и 3 практических ))

План:

1. Понятие, значение и формы стадии предварительного расследования.
2. Формы предварительного расследования.
3. Общие условия предварительного расследования
4. Привлечение в качестве обвиняемого
5.  Следственные действия.
6. Приостановление и возобновление предварительного расследования.
7. Окончание предварительного расследования.

 

1. Понятие, значение и формы стадии предварительного расследования.

Предварительное расследование – это вторая стадия уголовного судопроизводства, следующая за возбуждением уголовного дела.

       Эта стадия уголовного судопроизводства, в ходе которой специально уполномоченные государственные органы и должностные лица собирают, проверяют и оценивают доказательства, в результате чего принимается решение о прекращении уголовного дела или о направлении его в суд с обвинительным заключением (обвинительным актом) для последующего рассмотрения и разрешения.

       Основная задача этой стадии – собирание, закрепление, проверка и оценка всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.

       Сущность стадии в том, что это промежуток времени, в течение которого осуществляется предварительное расследование.

       Предварительным именуется расследование потому, что оно предшествует основному, которое будет протекать на стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции.

       Предварительное расследование характеризуется тем, что:

1) начинается после того, как компетентный орган констатирует наличие в своем распоряжении повода и достаточных данных, указывающих на признаки объективной стороны состава преступления;

2) это всегда уголовно-процессуальная деятельность;

3) деятельность дознавателя, следователя направлена на установление всех обстоятельств, перечисленных в ст.73 УПК;

4) может производиться только специальным субъектом, наделенным законом полномочиями осуществлять досудебную уголовно-процессуальную деятельность.

Данная стадия облегчает последующее судебное следствие и освобождает суд от рассмотрения дел, по которым бесспорно нет необходимости назначения наказания.

             

2.Формы предварительного расследования.

Предварительное расследование может осуществляться в двух формах: предварительное следствие и дознание.

1. Предварительное следствие.

Это деятельность, содержание которой охватывает всю от начала до конца стадию предварительного расследования.

       Она направлена на досудебное установление обстоятельств, подлежащих доказыванию. Предварительное следствие производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью.

       Предварительное следствие в соответствии со ст. 151 и 434 УПК РФ обязательно по наиболее сложным делам и по всем делам о преступлениях,

 Совершенных должностными лицами органов ФСБ, ФСО, МВД, Службы внешней разведки, уголовно-исполнительной системы, таможенных органов, военнослужащими и т.д.

       Предварительное следствие состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения уголовного дела (ст.162 УПК). В срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо со дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. Не включается в срок предварительного следствия время, в течение которого уголовное дело было приостановлено по основаниям, предусмотренным УПК.

       Срок предварительного следствия может быть продлен до 3-х месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в т.ч. военного.

       По уголовным делам особой сложности срок может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту РФ (Новосибирской области) и приравненным к нему руководителем иного специализированного следственного органа, в т.ч. военного, а также их заместителями до 12 месяцев.

       Дальнейшее продление сроков производится только в исключительных случаях Председателем Следственного Комитета при прокуратуре РФ, руководителем следственного комитета соответствующего органа исполнительной власти и их заместителями.

       В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь выносит соответствующее постановление и представляет его руководителю следственного органа на позднее 5 суток до дня истечения срока предварительного следствия. Следователь в письменном виде уведомляет обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия.

       В соответствии с ч.1 ст.163 УПК производство предварительного следствия по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено следственной группе, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

       2. Дознание (ст.223 УПК).

       В форме дознания производится расследование преступлений небольшой и средней тяжести, возбуждаемых в отношении конкретных лиц.

В форме дознания осуществляется предварительное расследование по делам указанным в ч.3 ст.150 и ч.3 ст.151 УПК

       Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости, этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток (ч.3 ст. 223 УПК). В необходимых случаях, в т.ч. связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурором района, города, приравненными к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев (ч.4 ст.223 УПК).

       В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в иностранное государство в соответствии со ст. 453 УПК, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненными к нему военным прокурором до 12 месяцев.

       Уведомление о подозрении в совершении преступления (ст. 223.1 УПК) – изучить самостоятельно.

                   3.Общие условия предварительного расследования.

Несмотря на некоторое различие двух форм предварительного расследования, в УПК указаны общие условия производства предварительного расследования, которые должны соблюдаться в любой из форм расследования.

       Общие условия – это наиболее важные, общие правила проведения дознания и следствия, в основе которых лежит назначение уголовного судопроизводства и его принципы. Общие условия предварительного расследования, то есть следствие и дознание, изложенные в главе 21 УПК РФ, включают:

Практическое занятие № 5.

Следственные действия.

       Основная задача процесса доказывания – собирание, проверка и оценка доказательств. Собирание доказательств осуществляется, прежде всего, путем производства следственных действий.

       Следственное действие – это предусмотренное УПК действие, проводимое следователем, дознавателем в целях собирания и проверки доказательств, установления обстоятельств, имеющих значение для дела и характеризующееся детальной самостоятельной процедурой производства.

       Система следственных действий включает в себя:

1) осмотр

2) эксгумацию

3) освидетельствование

4) следственный эксперимент

5) обыск

6) выемку

7) наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка

8) контроль и запись переговоров

9) допрос

10) очную ставку

11) предъявление для опознания

12) проверку показаний на месте

13) производство судебной экспертизы

14) получение образцов для сравнительного исследования

Эксгумация (ст.178 УПК).

Это следственное действие, которое заключается в извлечении трупа из места захоронения.

Порядок производства:

- Следователь выносит постановление об эксгумации и уведомляет об этом близких родственников или родственников покойного. Если они возражают, то следует получить разрешение на ее проведение, которое выдается судом.

- Производится с участием понятых.

- Обязательно участие судебно-медицинского эксперта, а при невозможности его участия – врача.

- Понятым и судебно-медицинскому эксперту разъясняются права, ответственность и порядок производства эксгумации.

Постановление об эксгумации оглашается администрации соответствующего места захоронения.

- Труп извлекается из места захоронения и предъявляется понятым.

- Производится осмотр трупа.

- Составляется протокол.

       Родственникам покойного возмещаются расходы, связанные с эксгумацией и последующим захоронением.

Личный обыск (ст.184 УПК).

Это принудительное обследование тела, естественных отверстий (ушей, рта и т.д.) граждан, находящейся на них одежды и при них – ручной поклажи в целях отыскания сведений (предметов, документов), имеющих значение для дела, свидетельств их принадлежности конкретному лицу.

Личный обыск производится по судебному решению, кроме случаев:

А) при задержании лица (ст.91,91 УПК);

Б) при заключении подозреваемого, обвиняемого под стражу;

В) при наличии достаточных оснований полагать, что лицо, находящееся в помещении или другом месте, в котором производится обыск, скрывает при себе предметы или документы, которые могут иметь значение для уголовного дела.

       Присутствие понятых обязательно. Понятые, специалисты, следователь должны быть одного пола с обыскиваемым лицом.

Выемка (ст.183 УПК).

Это следственное действие заключается в изъятии (добровольном или принудительном) из помещений, участков местности и у конкретных лиц предметов или документов, имеющих значение для дела без предварительного их поиска.

       Это означает, что имеются достоверные доказательства о том, что в определенном месте у конкретного человека хранится предмет или документ, имеющий значение для дела.

       Задача выемки – изъятие их определенного места и у конкретного лица искомого объекта.

Правила производства выемки:

1) Выемка производится на основании постановления следователя или судебного решения (п.5 ст.183 УПК).

2) Приглашаются понятые, специалисты и другие лица.

3) Необходимо присутствие лица, у которого производится выемка, либо совершеннолетних членов его семьи. В организациях – в присутствии представителя администрации.

4) Разъясняются права, обязанности, ответственность, порядок производства выемки.

5) Постановление оглашается под роспись лицу, у которого производится выемка. После чего ему предлагается выдать добровольно искомую вещь.

6) Могут присутствовать защитник, адвокат.

7) В случае необходимости следователь запрещает лицам, присутствующим в месте, где производится выемка, покидать его, общаться друг с другом или иными лицами до окончания выемки.

8) Вещь изымается и предъявляется понятым.

9) Разрешено принудительное вскрытие любых помещений.

10) Могут производиться фото, кино, видеосъемка, составляются планы и схемы.

11) Составляется опись изымаемых или передаваемых на особое хранение предметов, документов.

12) Если присутствовавшие при выемке лица нарушали порядок следственного действия, протокол должен содержать указание на это и на меры, принятые к нарушителю.

13) Не допускается разглашение семейной тайны и обстоятельств частной жизни.

14) Ведется протокол. Копия его вручается под расписку лицу, у которого производилась выемка, или совершеннолетнему члену семьи. В организации – представителю администрации.

Допрос (ст. 187-191 УПК).

Допрос – это следственное действие, в результате которого заслушивается устная речь (показания) свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта, специалиста и формируются соответствующие доказательства.

       Допрос производится по месту производства предварительного следствия или в месте нахождения допрашиваемого. Допрос не может длиться непрерывно более 4 часов. Час – перерыв на отдых и принятие пищи, а общая продолжительность допроса в течение дня не более 8 часов.

       При наличии медицинским показаний продолжительность допроса устанавливается на основании заключения врача.

       Допрашиваемый вызывается к следователю повесткой, где излагается: кто, в каком качестве, к кому и по какому адресу, дата, время явки, последствия неявки (ст. 188 УПК).

       Повестка вручается под расписку или передается с помощью средств связи. В случае отсутствия лица, подлежащего допросу, повестка вручается совершеннолетнему члену семьи либо администрации по месту работы (ч.2 ст.188 УПК).

       Несовершеннолетние до 16 лет вызываются через законных представителей, либо через администрацию места работы или учебы.

       Военнослужащие уведомляются через командование воинской части.

       Явка по вызову обязательна, а если это невозможно, то заранее уведомить следователя о причинах неявки. При отсутствии уважительных причин явки лицо может быть подвергнуто приводу.

       Правила допроса (ст.189 УПК).

1) Следователь удостоверяется в личности допрашиваемого, защитника, адвоката и других лиц.

2) Подозреваемый, обвиняемый своей подписью удостоверяют правильность записи данных о них.

3) Разъясняются права, обязанности, ответственность, порядок проведения допроса.

4) Выясняется, владеет ли допрашиваемый языком, на котором ведется производство по уголовному делу и выясняется, нужен ли переводчик.

5) Могут быть применены технические средства, о чем предупреждаются участвующие в допросе, о чем делается отметка в протоколе.

6) После этого лицу предлагается рассказать все по существу дела.

7) Если свидетель явился на допрос с адвокатом (права ч.2 ст.53 УПК), то по окончании допроса он вправе делать заявления о нарушении прав и законных интересов свидетеля. Эти заявления подлежат занесению в протокол.

8) Запрещается следователю задавать наводящие вопросы. Тактика допроса – по выбору следователя.

9) В ходе допроса ведется протокол по правилам ст. 190 УПК:

(Показания в протоколе записываются от первого лица, вопросы и ответы в той же последовательности, в которой задавались. Записываются все вопросы, в том числе отведенные следователем или на которые отказались отвечать допрашиваемые, с указанием мотивов отвода или отказа. Делается запись о предъявлении вещественных доказательств и документов, оглашении протоколов других следственных действий, воспроизведении аудио, видео, киносъемки следственных действий. Если в ходе допроса применялись технические средства – делается запись об этом в протоколе, а также заявления допрашиваемого по этому поводу. Подписи лица и следователя, удостоверяющие правильность протокола.

Допрашиваемым в ходе допроса могут быть изготовлены схемы, чертежи, рисунки, диаграммы, которые приобщаются к протоколу, о чем делается запись в нем.

По окончанию допроса протокол предъявляется для прочтения либо по просьбе лица оглашается следователем, о чем в нем делается соответствующая запись.

Ходатайства о дополнении или уточнении протокола подлежат обязательному удовлетворению.

В протоколе указываются все лица, участвующие в допросе. Каждый из них должен подписать протокол и все дополнения и уточнения.

Факт ознакомления с показаниями и правильностью их допрашиваемое лицо удостоверяет свой подписью в конце протокола, а также подписывает каждую страницу.

Отказ от подписи протокола удостоверяется подписью следователя, а также лиц, присутствующих при этом).

Особенности допроса несовершеннолетних (ст. 191 УПК).- изучить самостоятельно.

Допрос потерпевшего или свидетеля до 14 лет,

 А по усмотрению следователя допрос лиц от 14 до 18 лет производится с участием педагога. Вправе присутствовать законный представитель.

Потерпевшие и свидетели до 16 лет не предупреждаются об ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний.

При разъяснении потерпевшему и свидетелю их процессуальных прав им указывается на необходимость говорить правду.

Очная ставка (ст. 192 УПК).

Это следственное действие, в ходе которого принимаются меры к устранению существенных противоречий в показаниях допрошенных в ходе предварительного расследования лиц.

Основание очной ставки – наличие существенных противоречий между показаниями двух ранее допрошенных лиц.

Решение о проведении очной ставки письменно не оформляется.

Задача очной ставки – получение показаний в присутствии другого допрашиваемого, дающего иные показания, а также выяснение причин существенных противоречий в показаниях ранее допрошенных лиц.

Правила проведения очной ставки:

1. Лица, между которыми проводится очная ставка, ранее было допрошены.
2. Согласно содержанию протоколов допросов в показаниях участников очной ставки имеются существенные противоречия.
3. Проводится только между двумя лицами.
4. Не задаются наводящие вопросы.

Порядок проведения очной ставки:

1. Производится без постановления.
2. В очной ставке могут участвовать обвиняемый, подозреваемый, свидетель, потерпевший, переводчик, адвокат свидетеля.
3. Следователь удостоверяется в личности всех (по документам).
4. Участники уведомляются о применении звуко и видеозаписи
5. Разъясняются права, обязанности, ответственность и порядок проведения очной ставки.
6. Свидетеля, потерпевшего предупреждают об ответственности по ст. 307, 308 УК РФ, а переводчик – за заведомо ложный перевод по ст.307 УК. Данный факт отражается в начале протокола очной ставки и удостоверяются подписями.
7. Лицо, производившее предварительное расследование, задает каждому из участников очной ставки один и тот же вопрос: знают ли они друг друга и в каких отношениях между собой находятся.
8. Каждое лицо удостоверяет своей подписью правильность отражения в протоколе его ответа на поставленный вопрос.
9. Допрашиваемым поочередно в установленной следователем последовательности предлагается дать показания по тем обстоятельствам, по которым проводится очная ставка.
10. После окончания дачи показания первым участником, они фиксируются в протоколе и им подписываются. Только тогда приступает к даче показаний следующий. Показания второго участника очной ставки также заносятся в протокол и им подписываются.
11. Допрашиваемым могут задаваться дополнительные вопросы.
12. Лицам представляется возможность задать вопросы друг другу.
13. Всем участникам предоставляется возможность ознакомиться с содержанием звукозаписи, видеозаписи. Каждый допрашиваемый вправе внести в нее дополнение. Даже если их нет, то им предлагается завершить звукозапись, видеозапись своим устным заявлением о ее правильности.
14. Каждый допрашиваемый подписывает каждую страницу протокола и весь протокол в целом.

Тема 7. Предварительное расследование.

( 7 уроков теоретических и 3 практических ))

План:

1. Понятие, значение и формы стадии предварительного расследования.
2. Формы предварительного расследования.
3. Общие условия предварительного расследования
4. Привлечение в качестве обвиняемого
5.  Следственные действия.
6. Приостановление и возобновление предварительного расследования.
7. Окончание предварительного расследования.

 

1. Понятие, значение и формы стадии предварительного расследования.

Предварительное расследование – это вторая стадия уголовного судопроизводства, следующая за возбуждением уголовного дела.

       Эта стадия уголовного судопроизводства, в ходе которой специально уполномоченные государственные органы и должностные лица собирают, проверяют и оценивают доказательства, в результате чего принимается решение о прекращении уголовного дела или о направлении его в суд с обвинительным заключением (обвинительным актом) для последующего рассмотрения и разрешения.

       Основная задача этой стадии – собирание, закрепление, проверка и оценка всех обстоятельств, подлежащих доказыванию.

       Сущность стадии в том, что это промежуток времени, в течение которого осуществляется предварительное расследование.

       Предварительным именуется расследование потому, что оно предшествует основному, которое будет протекать на стадии судебного разбирательства в суде первой инстанции.

       Предварительное расследование характеризуется тем, что:

1) начинается после того, как компетентный орган констатирует наличие в своем распоряжении повода и достаточных данных, указывающих на признаки объективной стороны состава преступления;

2) это всегда уголовно-процессуальная деятельность;

3) деятельность дознавателя, следователя направлена на установление всех обстоятельств, перечисленных в ст.73 УПК;

4) может производиться только специальным субъектом, наделенным законом полномочиями осуществлять досудебную уголовно-процессуальную деятельность.

Данная стадия облегчает последующее судебное следствие и освобождает суд от рассмотрения дел, по которым бесспорно нет необходимости назначения наказания.

             

2.Формы предварительного расследования.

Предварительное расследование может осуществляться в двух формах: предварительное следствие и дознание.

1. Предварительное следствие.

Это деятельность, содержание которой охватывает всю от начала до конца стадию предварительного расследования.

       Она направлена на досудебное установление обстоятельств, подлежащих доказыванию. Предварительное следствие производится следователями, которые обладают процессуальной самостоятельностью.

       Предварительное следствие в соответствии со ст. 151 и 434 УПК РФ обязательно по наиболее сложным делам и по всем делам о преступлениях,

 Совершенных должностными лицами органов ФСБ, ФСО, МВД, Службы внешней разведки, уголовно-исполнительной системы, таможенных органов, военнослужащими и т.д.

       Предварительное следствие состоит из процессуальных действий и процессуальных решений. Оно должно быть закончено в срок, не превышающий 2 месяцев со дня возбуждения уголовного дела (ст.162 УПК). В срок предварительного следствия включается время со дня возбуждения уголовного дела и до дня его направления прокурору с обвинительным заключением или постановлением о передаче в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера либо со дня вынесения постановления о прекращении производства по уголовному делу. Не включается в срок предварительного следствия время, в течение которого уголовное дело было приостановлено по основаниям, предусмотренным УПК.

       Срок предварительного следствия может быть продлен до 3-х месяцев руководителем следственного органа по району, городу или приравненным к нему руководителем специализированного следственного органа, в т.ч. военного.

       По уголовным делам особой сложности срок может быть продлен руководителем следственного органа по субъекту РФ (Новосибирской области) и приравненным к нему руководителем иного специализированного следственного органа, в т.ч. военного, а также их заместителями до 12 месяцев.

       Дальнейшее продление сроков производится только в исключительных случаях Председателем Следственного Комитета при прокуратуре РФ, руководителем следственного комитета соответствующего органа исполнительной власти и их заместителями.

       В случае необходимости продления срока предварительного следствия следователь выносит соответствующее постановление и представляет его руководителю следственного органа на позднее 5 суток до дня истечения срока предварительного следствия. Следователь в письменном виде уведомляет обвиняемого и его защитника, а также потерпевшего и его представителя о продлении срока предварительного следствия.

       В соответствии с ч.1 ст.163 УПК производство предварительного следствия по уголовному делу в случае его сложности или большого объема может быть поручено следственной группе, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела.

       2. Дознание (ст.223 УПК).

       В форме дознания производится расследование преступлений небольшой и средней тяжести, возбуждаемых в отношении конкретных лиц.

В форме дознания осуществляется предварительное расследование по делам указанным в ч.3 ст.150 и ч.3 ст.151 УПК

       Дознание производится в течение 30 суток со дня возбуждения уголовного дела. При необходимости, этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток (ч.3 ст. 223 УПК). В необходимых случаях, в т.ч. связанных с производством судебной экспертизы, срок дознания может быть продлен прокурором района, города, приравненными к ним военным прокурором и их заместителями до 6 месяцев (ч.4 ст.223 УПК).

       В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи, направленного в иностранное государство в соответствии со ст. 453 УПК, срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ и приравненными к нему военным прокурором до 12 месяцев.

       Уведомление о подозрении в совершении преступления (ст. 223.1 УПК) – изучить самостоятельно.

                   3.Общие условия предварительного расследования.

Несмотря на некоторое различие двух форм предварительного расследования, в УПК указаны общие условия производства предварительного расследования, которые должны соблюдаться в любой из форм расследования.

       Общие условия – это наиболее важные, общие правила проведения дознания и следствия, в основе которых лежит назначение уголовного судопроизводства и его принципы. Общие условия предварительного расследования, то есть следствие и дознание, изложенные в главе 21 УПК РФ, включают:

Распределение подследственности уголовных дел (ст.151 УПК).

Это свойство уголовного дела, по которому следствие либо дознание по делу отнесено к компетенции того или иного следственного органа.

       Подследственность бывает предметная (родовая) и персональная.

Предметная подследственность выражена в круге тех дел, по которым ведется следствие или дознание (ч.3 ст.150 УПК), а также в распределении уголовных дел между различными органами следствия.

       В соответствии со ст.151 УПК предварительное следствие проводится:

1) следователя Следственного комитета при прокуратуре РФ;

2) следователями органов ФСБ;

3) следователями органов внутренних дел РФ;

4) следователями органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Дознание производится (ч.3 ст.151 УПК):

1) дознавателями органов внутренних дел РФ;

2) дознавателями пограничных органов ФСБ;

3) дознавателями органов Федеральной службы судебных приставов;

4) дознавателями таможенных органов РФ;

5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы;

6) дознавателями Следственного комитета при прокуратуре РФ;

7) дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ.

Персональная подследственность зависит от должностного положения лиц, в отношении которых ведется следствие (ч.2 ст.151 УПК, ст.447 УПК).

2) Место производства предварительного расследования (ст. 152 УПК)

Предварительное расследование производится по месту совершения деяния, содержащего признаки преступления, за исключением случаев, предусмотренных ст.152 УПК.

В случае необходимости производства следственных или розыскных действий в другом месте следователь вправе произвести их лично либо поручить производство этих действий соответственно следователю или органу дознания, который обязан выполнить поручение в срок не позднее 10 суток.

       Если преступление было начато в одном месте, а окончено в другом, то уголовное дело расследуется по мету окончания преступления.

       Если преступления совершены в разных местах, то по решению вышестоящего руководителя следственного органа уголовное дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них.

       Предварительное расследование может производиться по месту нахождения обвиняемого или большинства свидетелей, в целях обеспечения его полноты, объективности и соблюдения процессуальных сроков.

       Следователь, дознаватель, установив, что уголовное дело ему не подследственно, проводит неотложные следственные действия, после чего следователь передает уголовное дело руководителю следственного органа, а дознаватель – прокурору для направления по подследственности.