Порядок проведения биржевых торгов.

 

Биржевые торги проводятся на основании поданных участниками биржевых торгов заявок по установленной товарной биржей форме на продажу (покупку) биржевого товара.

Участник биржевых торгов, желающий продать (приобрести) биржевой товар подает на товарную биржу поручение (заявку) на продажу (покупку) биржевого товара.

В поручении (заявке) на продажу биржевого товара может быть указано на возможность понижения цены, в поручении (заявке) на покупку биржевого товара – на ее повышение, а также в заявках на продажу (покупку) биржевого товара может быть указано на возможность согласования в ходе биржевых торгов других условий биржевой сделки.

Поручения (заявки) участников биржевых торгов на продажу (покупку) биржевого товара подаются в сроки и порядке, установленном Правилами.

Основаниями для отказа в принятии поручения (заявки) являются:

1. нарушение установленных сроков и порядка подачи поручения (заявки);

2. отсутствие обеспечения исполнения обязательств, в случае совершения биржевых сделок с обеспечением;

3. неуплата участником биржевых торгов биржевого сбора.

В случае отказа в принятии поручения (заявки) на продажу (покупку) биржевого товара товарная биржа информирует об этом участника биржевых торгов до начала биржевых торгов.

Подача поручения (заявки) на продажу (покупку) биржевого товара участником биржевых торгов означает его безоговорочное согласие совершить биржевую сделку на условиях, указанных в поданном поручении (заявке). Принятые поручения (заявки) на продажу (покупку) биржевого товара подлежат регистрации на товарной бирже и включению в торговую систему товарной биржи в порядке, установленном Правилами.

Участник биржевых торгов может до начала биржевых торгов изменить условия поручения (заявки) или отозвать ее в сроки и порядке, установленном Правилами.

К началу биржевых торгов товарная биржа:

1. составляет реестры заявок на продажу (покупку) биржевого товара. Реестры составляются по форме, утвержденной товарной биржей;

2. регистрирует трейдеров и их помощников;

3. информирует трейдеров о сформированных реестрах заявок на продажу (покупку) биржевого товара;

4. устанавливает и доводит до участников биржевых торгов цены открытия, ценовой коридор, шаг цены.

Трейдер участника биржевых торгов, поручение (заявка) на продажу (покупку) биржевого товара, которого включена в реестр заявок, присутствует на биржевых торгах. Отсутствие трейдера на биржевых торгах без предварительного уведомления товарной биржи является нарушением Правил.

Биржевые торги могут проводиться в следующих режимах торговли:

1. режим классической торговли;

2. режим двойного встречного аукциона;

3. режим стандартного аукциона;

4. режим стандартного аукциона, без использования торговой системы товарной биржи путем проведения голосовых торгов.

Порядок проведения биржевых торгов в каждом режиме торговли определяется Правилами.

Односторонний отказ от сделки, заключенной на биржевых торгах, допускается только в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом, иными законодательными актами Республики Казахстан или соглашением сторон.

Биржевые торги проводятся в электронном, голосовом и электронно-голосовом виде.

На товарной бирже совершаются:

1. сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями (по экспорту, импорту);

2. сделки со спот-товаром по государственным закупкам;

3. фьючерсные сделки;

4. опционные сделки;

5. сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов;

6. кроссовые сделки.

Права и обязанности сторон по обязательствам из сделок, заключенным на биржевых торгах с определенным биржевым товаром, определяются договорами по сделкам с данным биржевым товаром.

Члены товарной биржи совершают сделку, исходя из приоритета интересов клиента над своими интересами, в случае возникновения конфликта интересов.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.

Работникам товарной биржи запрещается участвовать в биржевых сделках, а также использовать коммерческую информацию в собственных интересах.

На товарной бирже могут заключаться биржевые сделки с предоставлением обеспечения исполнения обязательств по биржевым сделкам и без предоставления такого обеспечения.

Право совершения сделок на товарной бирже имеют только брокеры и (или) дилеры.

Брокер и (или) дилер за определенное вознаграждение, в соответствии с договором поручения (комиссии), заключаемым с клиентом, берет на себя обязанность приобрести или продать товар на товарной бирже за счет клиента. Клиент направляет брокеру и (или) дилеру поручение (заявку) на продажу, оформление контракта, в которой указывает минимальную цену, по которой он согласен продать свой товар. В поручении (заявке) клиент может также сообщить особые условия, при соблюдении которых продукция может быть продана (например, при условии встречной продажи другой продукции). В поручении (заявке) на приобретение продукции клиент извещает брокера и (или) дилера о составе и условиях закупаемых контрактов, а также сообщает максимально приемлемую цену.

Дилер имеет право приобрести контракты на продукцию и без специального указания клиента, с целью их продажи в будущем. В этом случае собственником контрактов становится сам дилер. Он же несет ответственность по рискам владения контрактами.

Участник торгов в момент объявления маклером его предложения обязан, находится в зале торгов. Отсутствие участника торгов оценивается как неявка на торги, предложенный товар снимается с торгов, а участник торгов несет ответственность в соответствии с настоящими Правилами.

Для участия в биржевых торгах члены Биржи, брокеры, дилеры и трейдеры должны иметь доверенность на право совершения сделок на Бирже от имени клиентов, интересы которых они представляют. В доверенности (или в гарантийном письме), клиент выдавший доверенность должен гарантировать оплату комиссионных процентов от сделок, заключенных его представителями.

Участники биржевых торгов для участия в торгах предоставляют:

1. удостоверение личности;

2. документ об уплате за участие в торгах или наличные, а так же подтверждают свою покупательскую способность (наличные средства и т.п.);

3. документ о наличии товара.

Нижний предел покупательской способности устанавливается по минимальной цене предлагаемой сделки, заявленной клиентами до начала торгов. Указанные документы предоставляются специалистам экспертно-регистрационного отдела, либо во время торгов – Главному маклеру.

Брокеры или дилеры подают поручения (заявки) о покупке, продаже или товарообменных операциях определенного, реального товара, Главному маклеру за 2 суток до начала торгов. Подача разовых заявок заканчивается за 24 часа до начала торгов. В виде исключения допускается подача разовых заявок для иногородних брокеров за 1 час до начала торгов. Срочные заявки подаются перед началом или в момент ведения торгов и зачитываются маклером с голоса.

Регистрация и допуск участников, подавших заявки на данный день торгов, начинается не менее чем за 1 час до начала торгов и заканчивается за 10 минут до начала торгов. До регистрации участники торгов знакомятся с настоящими Правилами биржевой торговли и во время регистрации делают запись, что согласны с данными Правилами. При входе в операционный зал участнику торгов выдается информационный бюллетень, содержащий список товаров, предложенных на торги.

Биржевой торг начинается с оглашения Главным маклером срочных и разовых заявок – заказов, поступивших на продажу. Затем маклер объявляет предложения в порядке его расположения в Перечне товаров, допущенных к участию в торгах, лот, наименование товара, цену за единицу, его количество и вид оплаты, условия поставки, срок исполнения контракта. Если объявленная заявка вызвала интерес у участников торгов, то они должны показать это поднятием руки жетоном или карточкой с регистрационным номером его брокерского места. Покупка затем подтверждается брокером покупателя. В случае появления нескольких заинтересованных участников торга выгодное предложение покрывает менее выгодное. Стороной сделки давшей согласие на покупку товара считается участник, предложивший наиболее выгодные для продавца условия. С согласия наиболее выгодного условия брокер продавца делает знак маклеру голосом «Согласен». Так же стороной сделки, считается участник, который первый дал согласие на покупку. При этом согласие брокера продавца не требуется.

Оформление и регистрация контрактов на Бирже осуществляется следующим образом:

1. сделки, совершенные на Бирже, оформляются контрактом установленной формы в регистрационной секции. Там же оформляется итоговый протокол биржевой сделки;

2. после согласия во время биржевых торгов на совершение сделки Брокер покупателя подходит к столу регистрации сделок и подписывает итоговый протокол, с этого момента контракт между продавцом и покупателем становится юридически обязательным. К этому моменту регистратор должен иметь доверенности сторон и ввести данные протокола в форму контракта;

3. Протокол идет оператору для ввода в компьютер для оформления контракта и передается в регистрационное бюро для регистрации в карточке;

4. оформленный контракт, итоговый протокол биржевой сделки подписываются брокерами и/или дилерами продавца и покупателя в 3–х (трех) экземплярах и передается работникам маклерского отдела и скрепляется печатью Биржи;

5. документы, подтверждающие совершение биржевой сделки (контракт, итоговый протокол) выдаются участникам торгов продавца и покупателя по 1 экземпляру, 3-й экземпляр остается на хранение на Бирже;

6. в случае отказа от оформления контракта, участник торгов несет ответственность в соответствии с настоящими Правилами.

Длительность происходящего торга по одной позиции не должна превышать 5 минут, в электронном виде, в случае проведения способом голосовом или электронно-голосовом, торгов, не менее 1 минуты. Начало торгов по одной позиции начинается с объявления маклером содержания заявки, ее окончания – голосовой сигнал брокера продавца «Согласен» и удар молотком маклером по гонгу, фиксирующий цену товара. Если покупатель не объявлен, маклер переходит к следующему лоту. Если товар по данному пункту не находит спроса, маклер может объявить этот товар в этот же день, но не ранее, чем по первому разу будут объявлены все предложенные товары.

После подписания контракта Биржа не несет ответственности за нарушения обязательств по исполнению контракта.

Для покрытия расходов по организациям биржевой торговли и регистрации биржевых сделок обе стороны оплачивают Бирже комиссионный сбор согласно тарифу биржевого сбора, установленной Биржей.

Комиссионный биржевой сбор за совершения сделки должен быть уплачен участниками биржевых торгов в течение 3-х дней с момента подписания контракта. В случае несвоевременной оплаты комиссионного сбора виновная сторона несет ответственность в связи с настоящими Правилами

Факты нарушения участниками торгов настоящих Правил в момент проведения торгов фиксируется маклером в Протоколе нарушений.