Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг ст.185

Внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию, за исключением случаев, когда законодательством Российской Федерации о ценных бумагах не предусмотрена государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, — наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет.

Крупным ущербом, доходом в крупном размере в статьях 185, 185.1, 185.2 и 185.4 настоящего Кодекса признаются ущерб, доход в сумме, превышающей один миллион пятьсот тысяч рублей, а в особо крупном размере — три миллиона семьсот пятьдесят тысяч рублей.

Общественная опасность преступления заключается в подрыве установленной законом экономической деятельности и доверия инвестиционным процессам в государстве, в угрозе финансовому рынку страны, в причинении вследствие этого крупного ущерба гражданам, организациям или государству. Основной состав преступления описан в ч. 1 коммент. статьи и выражает умышленные общественно опасные деяния, относящиеся к категории преступлений небольшой тяжести. Квалифицированный состав закреплен в ч. 2 коммент. статьи и раскрывает умышленные общественно опасные деяния, входящие в категорию преступлений средней тяжести. 2. Основным объектом преступного посягательства является экономическая деятельность, установленная законодательством РФ. Факультативный объект - материальные интересы гражданина, организации или государства. 3. В качестве предметов посягательства могут выступать: а) проспект эмиссии ценных бумаг; б) отчет об итогах выпуска ценных бумаг, содержащий заведомо недостоверную информацию; в) эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых не прошел государственную регистрацию.
88. Статья 185.1. Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

Злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству, -

наказываются штрафом в размере до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до двух лет, либо обязательными работами на срок до четырехсот восьмидесяти часов, либо исправительными работами на срок до двух лет.

1. Состав преступления: 1) объект: основной - установленный порядок защиты интересов инвесторов, дополнительный - материальные интересы граждан, организаций, государства; 2) объективная сторона: комментируемая статья предусматривает два состава: - уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах. Под уклонением следует понимать бездействие, выраженное в невыполнении предусмотренных законом требований о раскрытии или предоставлении информации; - предоставление заведомо неполной или ложной информации. В этом случае предусмотренные законом сведения подаются в надлежащей форме, но намеренно искаженными по содержанию. Для наступления ответственности по комментируемой статье необходимо, чтобы указанные деяния причинили крупный ущерб, составляющий (в соответствии с примечанием к данной статье) более одного миллиона рублей; 3) субъект: лицо, выступающее от имени организации - участника рынка ценных бумаг (эмитента, брокера, дилера, депозитария и т.д.); 4) субъективная сторона: прямой либо косвенный умысел (последнее возможно, если намерениями виновного не охватывалось причинение ущерба конкретным лицам).
89. Статья 185.2 УК РФ. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги

Нарушение установленного порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству, - наказывается штрафом в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от двух до трех лет, либо принудительными работами на срок до двух лет, либо лишением свободы на срок до двух лет со штрафом в размере до ста тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года либо без такового.

Объективная сторона преступления характеризуется нарушением установленного порядка учета прав на ценные бумаги. Учет прав на рынке ценных бумаг осуществляют организации, занимающиеся депозитарной деятельностью, а также деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг 2. Состав преступления материальный, преступление считается оконченным с момента причинения крупного ущерба (свыше 1 млн. руб.) гражданам, организациям или государству. 3. Субъективная сторона, исходя из текста закона, характеризуется как умышленной, так и неосторожной формой вины. 4. Субъект преступления специальный: лицо, осуществляющее депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (эмитент, самостоятельно ведущий реестр владельцев ценных бумаг; регистратор (держатель реестра); трансфер-агент - служащий юридического лица, выполняющего по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре; служащий депозитария или иного юридического лица, имеющего лицензию на осуществление депозитарной деятельности).