В Российской Федерации государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем

1. прямого управления наиболее значимыми участниками рынка ценных бумаг

2. установления обязательных требований к деятельности на рынке ценных бумаг и стандартов ее осуществления

3. государственной регистрации выпусков ценных бумаг

4. лицензирования профессиональной деятельности

5. создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг

6. запрещения деятельности на рынке ценных бумаг в качестве профессиональных участников лицам, не имеющим лицензии

 

Массовое ажиотажное учредительство новых акционерных обществ, предприятий, банков в периоды делового подъема называется

1. «панамой»

2. «мыльным пузырем»

3. грюндерством

4. спекуляцией

5. мошенничеством

 

Ценная бумага - это

1. объект вещных прав

2. недвижимое имущество

3. движимое имущество

4. совокупность прав

5. документ

6. источник риска

Физическое лицо на законном основании в России на рынке ценных бумаг может быть

6. управляющим

7. брокером

8. инвестором

9. эмитентом

10. финансовым консультантом

11. организатором торговли

Регистрация проспекта ценных бумаг необходима в случае

1. превышения количества потенциальных инвесторов при размещении ценных бумаг по закрытой подписке определенной величины

2. размещения любых выпусков эмиссионных ценных бумаг

3. размещения акций по открытой подписке

4. когда номинал выпуска превышает установленную законодательством величину

5. когда количество выпускаемых ценных бумаг превышает установленную законодательством величину

6. публичного обращения ценных бумаг

 

К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся

 

1. Федеральная служба по финансовым рынкам

2. процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов

3. законы РФ «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах», приказы ФСФР

4. принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями

5. традиции и обычаи

 

Саморегулируемые организации формируются по принципу

 

1. территориальному

2. профессиональному

3. квалификационному

4. отраслевому

 

Конфликт интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг – это

1. отсутствие независимости профессионального участника при принятии решений, которое может повлечь нанесение материального ущерба собственным интересам профессионального участника

2. отсутствие независимости профессионального участника рынка ценных бумаг при принятии решений, которое может повлечь нанесение ущерба интересам его клиентов и контрагентов

3. преимущественное положение профессионального участника рынка ценных бумаг по отношению к другим участникам рынка в силу обладания инсайдерской информации

В целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка должны

1. использовать служебную информацию при заключении сделок с ценными бумагами и передавать ее третьим лицам

2. предоставлять информацию инвесторам о ценных бумагах при их сделках с ценными бумагами

3. осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг

Источником возникновения конфликта интересов в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг является

1. материальный интерес профессионального участника в деятельности других лиц

2. прямое или косвенное участие профессионального участника рынка в учреждении или в осуществлении деятельности других лиц

3. имущественная зависимость профессионального участника от других лиц

4. участие должностных лиц профессионального участника рынка ценных бумаг в органах управления других лиц

В целях регулирования конфликтов интересов профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан

1. довести до клиента информацию о наличии конфликта интересов

2. получить письменное согласие клиента на совершение сделки при наличии конфликта интересов

3. отказаться от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов

4. предпринять все меры для разрешения конфликта интересов в пользу клиента

5. совершать сделки с ценными бумагами по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера