Тест по теме «Первичный финансовый мониторинг»

1. Определите, кто из перечисленных ниже организаций, не относится к субъектам первичного финансового мониторинга (организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом):

I. кредитные кооперативы;

II жилищные накопительные кооперативы.

III. Ювелирные компании.

IV. страховые компании.

V. организации, оказывающие услуги по доставке грузов.

А. верный ответ II

Б. верный ответ II и III

В. верный ответ II и V

2. Определите, кто из перечисленных ниже организаций, не относится к субъектам первичного финансового мониторинга (организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом):

I. банки

II. операторы по приему платежей

III. нотариусы

IV. Пенсионный фонд России

V. Негосударственные пенсионные фонды.

А. верный ответ II

Б. верный ответ II и III

В. верный ответ IV и V

Г. верный ответ IV

3. Если участником операции с денежными средствами является лицо, входящее в Перечень террористов и эстремистов, то такая операция:

А. подлежит обязательному контролю;

Б. если сумма менее 600 тысяч рублей, не вызывает подозрений

В. Подлежит регистрации в правоохранительных органах.

 

4.Такая операция с денежными средствами в наличной форме, как обмен банкнот одного достоинства на другое, подлежит обязательному контролю:

А. в любом случае

Б. если сумма равна или более 600 тысяч рублей

В.если сумма равна или более 3 миллионов рублей

Г. если сумма равна или более 100 тысяч рублей

Д. если сумма равна или более 50 миллионов рублей.

 

5. Такая операция по банковским счетам, как перевод денег за границу на счет анонимного владельца,, подлежит обязательному контролю:

А. в любом случае

Б. если сумма равна или более 600 тысяч рублей

В.если сумма равна или более 3 миллионов рублей

Г. если сумма равна или более 100 тысяч рублей

Д. если сумма равна или более 50 миллионов рублей.

 

6., Такая сделка с движимым имуществом, как помещение ювелирных изделий в ломбард, подлежит обязательному контролю:

А. в любом случае

Б. если сумма равна или более 600 тысяч рублей

В.если сумма равна или более 3 миллионов рублей

Г. если сумма равна или более 100 тысяч рублей

Д. если сумма равна или более 50 миллионов рублей.

 

7. Получение некоммерческой организацией денежных средств от иностранного гражданина, подлежит обязательному контролю:

А. в любом случае

Б. если сумма равна или более 600 тысяч рублей

В.если сумма равна или более 3 миллионов рублей

Г. если сумма равна или более 100 тысяч рублей

Д. если сумма равна или более 50 миллионов рублей.

 

8. Зачисление денежных средств на счет хозяйственного общества, имеющего стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, подлежит обязательному контролю:

А. в любом случае

Б. если сумма равна или более 600 тысяч рублей

В.если сумма равна или более 3 миллионов рублей

Г. если сумма равна или более 100 тысяч рублей

Д. если сумма равна или более 50 миллионов рублей.

 

9. Критерии и признаки необычных сделок, установленные Приказом Росфинмониторинга, рекомендовано:

А. включать в Правила внутреннего контроля организации

Б. размещать публично для ознакомления клиентов организаций

В. Использовать вместо 115-ФЗ

 

10. Перечислите обязанности организаций, осуществляющих операций с денежными средствами и иным имуществом:

 

Информационные ресурсы Интернета

	Интернет-ресурсы
1.	Сайт Федеральной службы по финансовому мониторингу www.fedsfm.ru
2.	Сайт Международного учебно-методического центра по финансовому мониторингу www.mumcfm.ru
	Сайт Евразийской группы www.eurasiangroup.org
	Сайт ФАТФ www.fatf-gafi.org

МЕТОДИЧЕСКИЕ РЕКОМЕНДАЦИИ

для студентов бакалавриата

по дисциплине

«Финансовый мониторинг и противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Евлахова Юлия Сергеевна

Корректирование и редактура автора

Изд.№.Подписано к печати.Формат 60x84/16.

Объем уч.-изд.л., усл. печ.л. Гарнитура «Таймс».

Бумага офсетная. Печать цифровая. Тираж 50 экз. Заказ №

344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Б. Садовая, 69

Редакционно-издательский центр РГЭУ (РИНХ)

Отпечатано в типографии РИЦ РГЭУ (РИНХ)

[1]Зубков В.А.. Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. – М.: Спецкнига, 2007. – с.349.

[2] На основании Публичного отчета Росфинмониторинга за 2013 год. URL: http://www.fedsfm.ru/activity/annual-reports

[3] По данным статьи П.В. Ревенков, А.Н.Воронин. Противодействие легализации преступных доходов в Европе //Международные банковские операции. 2009. №5. URL:http://www.reglament.net/bank/mbo/2009_5_article.htm

[4]Мексика обновила стратегию борьбы с отмыванием денег. 27.08.2010. URL:http://www.buenolatina.ru/news.php?id=367

[5]Гонконг усилил борьбу с отмыванием денег. URL: http://tax-today.com/gonkong_usilil_borbu_s_otmyvaniem_deneg/

[6] Индийское подразделение финансовой разведки //Финансовая безопасность. 2014 №5.