Тема 1. Понятие, сущность, назначение и задачи российского уголовного процесса

В.Ю.Розанов

 

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС

РОССИИ

 

В СХЕМАХ, ТАБЛИЦАХ И ОПРЕДЕЛЕНИЯХ

 

 

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.

ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО.

ПРОИЗВОДСТВО В СУДЕ ПЕРВОЙ И

ВТОРОЙ ИНСТАНЦИЙ.

ОСОБОЕ ПРОИЗВОДСТВО.

 

 

ВЛАДИВОСТОК

2010

Уголовный процесс России в схемах таблицах и определениях: Учебное пособие / Авт. В.Ю.Розанов. – Владивосток: Российская таможенная академия, Владивостокский филиал, 2010. - с.

 

 

Пособие содержит схемы, таблицы и определения по дисциплине «Уголовный процессуальное право (уголовный процесс)».

В пособии учтены изменения и дополнения уголовно-процессуального законодательства, вступающие в силу с 01.01.2011

Пособие рассчитано на студентов и преподавателей ВУЗов и средних учебных заведений, изучающих Уголовный процесс, и иных лиц, интересующихся уголовным судопроизводством в Российской Федерации, юристов-практиков.

 

 

 

 

Рецензенты:

Б.Н.Сторожевых, начальник юридического факультета ФВ РТА, генерал-майор таможенной службы; В.Д.Крыков, профессор кафедры уголовно-правовых дисциплин ФВ РТА полковник таможенной службы

 

 

 

 

С О Д Е Р Ж А Н И Е

 

 

	Введение ………………………………………………………………………………...	4
	ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Тема 1.	Понятие, сущность, назначение и задачи российского уголовного процесса..	5
Тема 2.	Уголовно-процессуальное право…………………………………………………….	22
Тема 3.	Принципы российского уголовного процесса………………………………………	32
Тема 4.	Участники уголовного судопроизводства…………………………………………..	46
Тема 5.	Гражданский иск в уголовном процессе……………………………………………	77
Тема 6.	Доказательства и доказывание в уголовном процессе…………………………..	81
Тема 7.	Виды источников доказательств……………………………………………………..	99
Тема 8.	Меры уголовно-процессуального принуждения…………………………………...	113
Тема 9.	Ходатайства и жалобы. Процессуальные документы, сроки и процессуальные издержки. Реабилитация…………………………………………………………	134
	ДОСУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Тема 10.	Возбуждение уголовного дела………………………………………………………..	142
Тема 11.	Предварительное расследование…………………………………………………...	152
Тема 12.	Дознание и его виды……………………………………………………………………	160
Тема 13.	Следственные действия……………………………………………………………….	165
Тема 14.	Привлечение в качестве обвиняемого. Досудебное соглашение о сотрудничестве……………………………………………………………………………………..	178
Тема 15.	Приостановление и возобновление предварительного расследования……...	186
Тема 16.	Окончание предварительного следствия и дознания…………………………….	188
Тема 17.	Прокурорский надзор и судебный контроль за исполнением законов государственными органами уголовного преследования в ходе досудебного производства…………………………………………………………………………….	192
	СУДЕБНОЕ ПРОИЗВОДСТВО
Тема 18.	Подготовка к судебному разбирательству………………………………………….	196
Тема 19.	Общие условия судебного разбирательства………………………………………	202
Тема 20.	Содержание и порядок судебного разбирательства……………………………..	215
Тема 21.	Приговор суда……………………………………………………………………………	230
Тема 22.	Особый порядок судебного разбирательства……………………………………..	237
Тема 23.	Производство по уголовным делам у мирового судьи…………………………..	244
Тема 24.	Производство в суде с участием присяжных заседателей………………………	250
Тема 25.	Производство в кассационной и апелляционной инстанциях…………………..	276
Тема 26.	Исполнение приговора…………………………………………………………………	294
Тема 27.	Производство в надзорной инстанции………………………………………………	299
Тема 28.	Возобновление производства по уголовным делам ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств…………………………………………………………..	304
	ОСОБЫЙ ПОРЯДОК УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
Тема 29.	Производство по уголовным делам в отношении несовершеннолетних……..	314
Тема 30.	Производство о применении принудительных мер медицинского характера..	320
Тема 31.	Особенности производства по уголовным делам в отношении отдельных категорий лиц……………………………………………………………………………	331
	МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИТЧЕСТВО В СФЕРЕ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА
Тема 32.	Международное сотрудничество в сфере уголовного судопроизводства……	345
Тема 33.	Уголовный процесс зарубежных стран…………………………………..……….	360

 

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Со времени введения в действие Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации претерпел ряд существенных изменений. И это не удивительно. Апробация некоторых принципиально новых институтов потребовала их пересмотра с учетом практического применения.

В предлагаемом учебном пособии «Уголовный процесс в схемах, таблицах и определениях» концептуально представлены основные элементы, признаки, этапы уголовного процесса, показаны взаимосвязь и взаимозависимость между ними.

Пособие построено с учетом практического опыта применения норм Уголовно-процессуального закона, поэтому изучать его следует последовательно, не забегая вперед и не пропуская какой-либо информации.

Поскольку, пособие не может полностью заменить учебник или лекционное изложение материала, предварительно рекомендуется освежить в памяти прослушанное и записанное в ходе аудиторных занятий.

Хочется надеяться, что для студентов, изучающих дисциплину «Уголовно-процессуальное право (уголовный процесс)», пособие будет хорошим подспорьем при подготовке к зачету и экзамену, поскольку вербальное восприятие знаний в данном случае усилено еще и визуальным.

 

Желаю успехов!

В.Ю.Розанов

 

доцент кафедры уголовно-правовых дисциплин ВФ РТА,

в недавнем прошлом следователь по особо важным делам

прокуратуры Приморского края,

заместитель начальника Дальневосточной оперативной таможни по следствию и дознанию

подполковник таможенной службы в отставке

 

 

Предлагаемая дефиниция.

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС – это урегулированные уголовно-процессуальным законом, во-первых, вид государственной деятельности в лице уполномоченных государственных органов и их должностных лиц, состоящей в проверке заявлений и сообщений о преступлении, предварительном расследовании уголовных дел, их рассмотрении и правильном разрешении, а также исполнении приговора, во-вторых, возникающие в связи с этой деятельностью правоотношения между всеми участниками уголовного судопроизводства.

 

 

УГОЛОВНЫЙ ПРОЦЕСС = УГОЛОВНОЕ СУДОПРОИЗВОДСТВО

Эти понятия идентичны, поэтому и в литературе, как учебной, так и нормативной, а также в разговорной (грамотной юридической) речи вполне допустимо их употребление как синонимов.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

СООТНОШЕНИЕ УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНОЙ

И ОПЕРАТИВНО-РОЗЫСКНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

 

 

КРИТЕРИИ ОЦЕНКИ	УПД	ОРД
Цели	Одни и те же: борьба с преступностью
Нормативное регулирование	УПК РФ	Закон РФ «Об оперативно-розыскной деятельности РФ»
Уровень обеспечения прав и законных интересов граждан	Более высокий, чем при ОРД
Характер осуществления деятельности	Только гласный характер в установленных УПК формах (следственные и судебные действия)	В основном негласный характер (оперативно-розыскные мероприятия)
Результаты деятельности	Следственные и судебные действия служат способом сбора и закрепления доказательств, на основании которых принимается решение по делу	Могут служить основанием для выдвижения версий, планирования и производства следственных и судебных действий

 

 

 

 

 

Стадия уголовного процесса - такая его часть, которая наряду с общими задачами (ст.6 УПК) имеет специфические задачи и особенности производства, круг участников и процессуальных документов. Вся совокупность стадий и их взаимосвязь и взаимозависимость образует систему уголовного процесса.

 

 

 

КРАТКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА СТАДИЙ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

 

СТАДИЯ     ХАРАКТЕРИСТИКА	Возбуждение уголовного дела	Предварительное расследование	Подготовка дела к судебному разбирательству	Судебное разбирательство	Пересмотр судебных решений, не вступивших в законную силу, в апелляционном или кассационном порядке	Исполнение приговора	Производство по уголовному делу в надзорном порядке	Возобновление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств
ЗАДАЧИ	двуединая – реагировать на каждый факт совершения преступления и вместе с тем оградить последующие этапы уголовного процесса от рассмотрения происшествий бесспорно не связанных с преступлением	предварительное (досудебное) собирание, проверка и оценка доказательств	выяснить соблюдены ли на предыдущих стадиях все требования УПК по обеспечению прав обвиняемому, потерпевшему и иным участникам процесса, а равно отсутствуют ли какие-либо препятствия для рассмотрения дела в суде	окончательное рассмотрение и разрешение уголовного дела (определение виновности и назначение наказания или оправдание невиновного) и, соответственно судебные сбор, проверка и оценка доказательств обо всех обстоятельствах совершенного преступления	- предупреждение вступления в законную силу неправосудных приговоров, определений и постановлений; - быстрое исправление судебных ошибок; - повышение качества работы нижестоящих судов; - направление судебной практики в русло строгого соответствия требованиям закона.	обратить приговор к исполнению, а также решить иные процессуальные вопросы, возникшие в ходе фактического исполнения приговора.	быстрое исправление судебных ошибок, прекращение исполнения неправосудных приговоров и иных решений суда; - повышение качества работы нижестоящих судов; - направление судебной практики в русло строгого соответствия требованиям закона.	- исправление допущенных ошибок и преступных нарушений со стороны лиц, расследовавших УД, и судей; - обеспечения единообразия судебной практики; - восстановление прав и законных интересов участников уголовного процесса, в том числе и осужденного.
УЧАСТНИКИ (СУБЪЕКТЫ) СТАДИИ	Заявитель, лицо, пострадавшее от преступления, следователь, дознаватель, прокурор, судья	потерпевший, подозреваемый, обвиняемый, защитник, гражданский истец, гражданский ответчик, свидетель, понятой, эксперт, специалист и др.	судья, прокурор, потерпевший, гражданский истец и гражданский ответчик и их представители, частный обвинитель, обвиняемый и его защитник, в некоторых случаях свидетель	суд, председательствующий, судья, присяжный заседатель, секретарь судебного заседания, государственный обвинитель, подсудимый, его защитник, потерпевший, гражданский истец и гражданский ответчик и их представители, переводчик, эксперт, специалист и др.	мировой судья, прокурор или частный обвинитель, осужденный (оправданный), защитник, законный представитель осужденного (оправданного), потерпевший, гражданский истец, гражданский ответчик и их представители, переводчик, свидетель, эксперт.	суд, судья, председательствующий в судебном заседании по УД или председатель суда, прокурор, осужденный, его законный представитель, близкие родственники и родственники, защитник, реабилитированный, лицо, отбывшее наказание, учреждение (орган), исполняющее наказание, гражданский ответчик и др	судья, рассматривающий надзорную жалобу или представление, судья-докладчик, Председатель ВС республики, краевого или областного суда, суда города федерального значения, суда автономной области и суда автономного округа, Председатель ВС РФ, либо его заместители, осужденный (оправданный) его защитник или законный представитель, потерпевший и его законный представитель, прокурор и иные лица, чьи интересы непосредственно затрагиваются надзорной жалобой или представлением	суд, судья-докладчик, прокурор, следователь, осужденный, оправданный, их защитники или законные представители, потерпевший и иные заинтересованные лица
СПОСОБЫ (СРЕДСТВА) РЕШЕНИЯ ЗАДАЧ	требование о передаче документов и материалов (ч.2 ст.144) и осмотр места происшествия	Осмотр; Эксгумация; Освидетельствование; Следственный эксперимент; Обыск; Выемка; Наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка; Контроль и запись переговоров; Допрос свидетеля, потерпевшего, подозреваемого, обвиняемого, эксперта и др.; Очная ставка; Предъявление для опознания; Проверка показаний на месте; Производство судебной экспертизы; Получение образцов для сравнительного исследования;	По общему правилу производство следственных действий в данной стадии запрещены, но по делу частного обвинения мировой судья при оказании помощи потерпевшему в сборе доказательств может таковые осуществлять. В определенных случаях в ходе предварительного слушания, кроме прочего, могут быть допрошены свидетели, истребованы дополнительные документы и материалы, оглашены протоколы следственных действий.	судебные (следственные) действия	На этапе апелляционного производства средства решения задач стадии такие же как на стадии судебного разбирательства. Судебное решение принимается на основе сведений, полученных в ходе производства судебных (следственных действий, оглашения материалов и документов УД, а также содержания апелляционных жалоб и представленных на них возражений. На этапе кассационного производства запрещено производство каких-либо следственных действий, суд вправе лишь исследовать материалы УД, а также принять представленные сторонами дополнительные материалы, которыми подтверждаются или опровергаются те или иные доводы, изложенные в кассационной жалобе (представлении).	Производство следственных действий недопустимо, однако во исполнение приговора суд вправе и обязан: - обратить приговор к исполнению; - освободить оправданного из-под стражи в зале судебного заседания; - направить копию обвинительного приговора тому органу, на который возложена обязанность по исполнению наказания	Производство следственных действий исключено. Вместе с тем, при рассмотрении УД в порядке надзора допустимо следующее: - судья, рассматривающий надзорную жалобу или представление, вправе в пределах своей компетенции истребовать любое УД для разрешения жалобы или представления; - при наличии оснований, судья может возбудить надзорное производство и передать надзорную жалобу или представление на рассмотрение суда надзорной инстанции вместе с УД; - суд заслушивает прокурора; - суд обязан выслушать объяснения осужденного (оправданного), их защитников и/или законных представителей, потерпевших и их законных представителей, если они участвуют в судебном заседании;	Допустимо производство следственных действий, например, осмотр, судебная экспертиза, выемка и др. (ч.4 ст.415), в суд могут представляться документы и предметы для приобщения их к материалам УД в качестве вещественных доказательств.

 

  ФУНКЦИИ УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

Под функциями обычно подразумеваются направления деятельности всех участников уголовного судопроизводства. Каждый из участников действует в определенном ему законом направлении, т.е. таком направлении, которое напрямую вытекает из назначения субъекта процесса и полностью соответствует имеющимся у него полномочиям, его уголовно-процессуальному статусу.

 

 

 

Порядок преследования	Категория преступлений	Возбуждение уголовного дела	Прекращение уголовного дела	Обязанность доказать вину
ПУБЛИЧНЫЙ	Подавляющее количество преступлений	Органы государственного обвинения вне зависимости от наличия заявления потерпевшего, его волеизъявления	Вправе руководитель следственного органа, Следователь, дознаватель, суд по основаниям, предусмотренным УПК	Органы государственного обвинения
ЧАСТНО-ПУБЛИЧНЫЙ	ч.1 ст.131, Ч.1 ст.132, ч.1 ст.136, ч.1 ст.137, ч.1 ст.138, ч.1 ст.139, ст.145, ч.1 ст.146, ч.1 ст.147	Органы государственного обвинения при наличии заявления потерпевшего, но если он по каким-то причинам не может самостоятельно реализовать свои права, то и без его заявления	Не могут быть прекращены за примирением потерпевшего и обвиняемого	Органы государственного обвинения
ЧАСТНЫЙ	ч.1.ст.115, ч.1 ст.116, ч.1 ст.129, ст.130	По общему правилу – суд при наличии заявления потерпевшего, но если он в силу зависимого или беспомощного состояния либо по иным причинам не может защищать свои права, то без его заявления следователем и дознавателем	Могут быть прекращены в связи с примирением сторон	Частный обвинитель (он же заявитель/потерепвший)

 

 

Уголовно-процессуальные правоотношения — это урегулированные законом общественные отношения, которые возникают, развиваются и прекращаются при производстве по уголовным делам между всеми участниками уголовного процесса.

 

 

 

 

Процессуальная форма - это установленные законом порядок и условия совершения отдельных процессуальных и следственных действий и всей их совокупности и официального закрепления их хода и результатов.

 

 

 

Процессуальные акты – результаты требований процессуальной формы.

 

 

 

Уголовно-процессуальными гарантиями прав и свобод человека и гражданина — участника уголовного судопроизводства — являются многочисленные и многообразные юридические средства, предусмотренные нормами уголовно-процессуального закона, которые обеспечивают реальное осуществление участниками процесса своих процессуальных прав для достижения своих допускаемых законом процессуальных целей.

 

Форма – гарантия достижения целей уголовного судопроизводства.

 

 

 

 Отражение либо учет неписаных, традиционных правил уголовного преследования в конкретных нормах уголовно-процессуального права принято называть его нравственными началами.

 

Соотношение общепринятых нравственных норм и норм уголовного процесса.

 

Норма морали (нравственности)	Институт уголовного процесса
Человек добропорядочен априори	Презумпция невиновности, толкование неразрешимых сомнений в пользу обвиняемого.
Неприлично подслушивать, подсматривать	Особые правила производства обыска, выемки, осмотра, контроля переговоров и т.п.
Неприлично мешать другим людям	Ограничение времени производства ряда следственных действий.
Неприлично считать свое мнение неоспоримым, важно выслушать позицию другого человека	Очная ставка, судебные прения, право давать показания на родном языке, последнее слово подсудимого.
Забота о беззащитном и невинно пострадавшем	Меры по обеспечению сохранности имущества арестованного, попечения о его детях, обеспечение возмещения ущерба, причиненного потерпевшему, защита его интересов дознавателем, следователем, прокурором, гособвинителем.
Наиболее нравственным считается поединок «на равных»	Право обвиняемого на ознакомление со всеми материалами дела, право ознакомления с протоколом судебного заседания, состязательность процесса и процессуальное равенство перед судом сторон обвинения и защиты.
Нравственные цели должны достигаться нравственными средствами	Запрет насилия, пыток, жестокого и унижающего человека обращения.

 

 

 

 

 

	изучение соответствующих законов и иных нормативных актов, практику их применения, формирующихся на их базе доктрин (учений), исторического опыта и опыта других государств в этой области			поиск конкретно-исторических и формально-юридических закономерностей формирования норм и институтов уголовно-процессуального законодательства и практики его применения		выработка рекомендаций по совершенствованию уголовного судопроизводства, его нормативной базы

 

 

 

 

Юридические науки

Международное право

Судебная статистика

Конституционное право

Криминология

Гражданское право

Судебная риторика

Гражданский процесс

Судебная этика

Правоохранительные органы

Судебная психология

Прокурорский надзор

Судебная психиатрия

Оперативно-розыскная деятельность

Судебная медицина

Уголовно-исполнительное право

 

Криминалистика

Уголовное право

    Уголовный процесс    

Иные науки

Теория государства и права

Философия

История государства и права

 

Логика

История политических и правовых учений

Лингвистика

Правовая политика

Другие науки

         

 

 

СУД

 

 

 

Полномочия Конституционного Суда России – рассмотрение вопросов о соответствии правовых актов или отдельных его норм Конституции России.

Полномочия арбитражных судов – рассмотрение споров (хозяйственных) между предприятиями, учреждениями и организациями (юридическими лицами)

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРОКУРОР

 

Прокурор – Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры, их заместители и иные должностные лица органов прокуратуры, участвующие в уголовном судопроизводстве и осуществляющие от имени государства уголовное преследование в ходе уголовного судопроизводства, а также надзор за процессуальной деятельностью органов дознания и предварительного следствия.

 

 

 

 

Участие в судебных заседаниях при рассмотрении ходатайств следователя и дознавателя о применении (продлении, изменении) содержания под стражей, домашнего ареста, залога, производстве отдельных следственных действий

Возвращение уголовного дела дознавателю, следователю с указаниями о производстве доп. расследования, изменении объема обвинения, переквалификации, пересоставления обвинительного заключения (акта), устранения иных недостатков

Рассматрение представленной РСО информации следователя о несогласии с требованиями нижестоящего прокурора и принятие по ней решение

Отмена незаконных и необоснованных постановлений дознавателя, нижестоящего прокурора

 

 

СЛЕДОВАТЕЛЬ

 

Следователь – должностное лицо органа предварительного следствия, уполномоченное осуществлять предварительное следствие по уголовному делу, а также иные полномочия, предусмотренные УПК.

 

 

 

 

 

ПОТЕРПЕВШИЙ

ЧАСТНЫЙ ОБВИНИТЕЛЬ

ГРАЖДАНСКИЙ ИСТЕЦ

физическое или юридическое лицо, предъявившее требование о возмещении имущественного вреда, при наличии оснований полагать,

что вред причинен непосредственно преступлением

 

 

Достаточность.

Достаточность доказательств (пределы доказывания) означает, что на основе данной их совокупности может быть сделан достоверный вывод о виновности (невиновности) и принято соответствующее (адекватное установленным обстоятельствам) решение по делу.

Для определения достаточности доказательств нет никаких заранее установленных критериев, это делается исключительно на основе внутреннего убеждения.

 

Классификации доказательств - это их деление, разбиение на группы, категории по определенным основаниям.

 

 

 

Прямые и косвенные доказательства.

 

 

 

Обвинительные и оправдательные доказательства. Критерием такого деления является отношение содержания доказательства к обвинению.

 

 

 

 

ЖАЛОБЫ

 

 

 

 

 

ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ СРОКИ

 

Установленные законом моменты или периоды времени, наступление, течение или истечение которых обуславливает возникновение, существование, изменение или прекращение прав и обязанностей участников уголовного судопроизводства, а также иных предусмотренных законом правовых последствий.

 

 

 

 

 

 

 

 

Тема 10. ВОЗБУЖДЕНИЕ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

 

 

1. Понятие, сущность, задачи и значение стадии возбуждения уголовного дела.

2. Органы и должностные лица, уполномоченные решать вопрос о возбуждении уголовного дела.

3. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела.

4. Средства и способы проверки заявления (сообщения) о преступлении.

5. Процессуальные акты, завершающие стадию возбуждения уголовного дела.

6. Порядок возбуждения уголовного дела.

7. Отказ в возбуждении уголовного дела.

8. Основания отказа в возбуждении уголовного дела. передача заявления (сообщения) о преступлении по подведомственности.

9. Прокурорский надзор и судебный контроль за законностью на стадии возбуждения уголовного дела.

 

 

Возбуждение уголовного дела - это стадия уголовного процесса – промежуток времени, в течение которого уполномоченные государственные органы в лице их должностных лиц осуществляют проверку ставшей им известной информации о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении, при необходимости принимают меры по пресечению преступления, а также выносят решение, соответствующее результатам проверки.

Деятельность до вынесения постановления о возбуждении дела (об отказе в возбуждении), так и после (например, направление возбужденного уголовного дела для передачи по подследственности).

Возбуждение уголовного дела - это процессуальное решение, результатом которого является вынесение соответствующего постановления и начало расследования.

 

 

 

 

 

Заявление о преступлении

Заявление как повод для возбуждения уголовного дела представляет собой не просто просьбу о начале уголовного процесса, а адресованное компетентным органам (должностным лицам) официальное (т.е. с соблюдением всех правил и формальностей) обращение, содержащее информацию о совершенном или готовящемся преступлении.

 

 

Явка с повинной – добровольная подача заявления о содеянном преступлении самим лицом, его совершившим.

 

 

<