Методика расследования взяточничества

Взяточничество — это получение должностным лицом лично или через посредника взятки в виде денег, ценных бумаг, иного имущества или выгод имущественного характера за действия (бездействие) в пользу взяткодателя или представляемых им лиц, если такие действия (бездействие) входят в служебные полномочия должностного лица либо оно в силу должностного положения может способствовать таким действиям (бездействию), а равно за общее покровительство или попустительство по службе, а также дача взятки должностному лицу лично или через посредника (ст.ст. 290 – 291.1 УК РФ).¹⁹

Взяточничество встречается почти во всех сферах повседневной жизни. В настоящее время наиболее распространенными и крупными являются взятки за следующие услуги:

- за оформление выгодных для взяткодателя договоров и получение кредитов;

- содействие в укрытии прибыли;

- предоставление возможности получения жилья;

19 См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 09.07.2013 № 24 «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях».

- поступление в престижные вузы;

- устройство на работу, особенно связанную с возможностью незаконного обогащения;

- прописку (самое распространенное явление);

- отвод земельных участков;

- незаконный пропуск товаров через границу;

- содействие в приватизации объектов народного хозяйства;

- «благосклонность» при рассмотрении в судах гражданских и уголовных дел и т.д.

Предмет взятки:

- деньги либо драгоценные вещи;

- предоставление должностному лицу различных льгот и привилегий при его участии в деятельности коммерческих структур;

- включение в число пайщиков приватизированного предприятия взяткополучателя, его родственников или друзей;

- открытие на имя взяткополучателя или его близких счетов в банке;

- приобретение на имя этих лиц недвижимости в России или за рубежом;

- оплата заграничных поездок и т.д.

Взяточничество — одно из самых трудных для раскрытия и расследования преступлений по следующим обстоятельствам:

1. Взятку практически всегда дают в отсутствии очевидцев.

2. Оба участника преступления - взяткодатель и взяткополучатель - заинтересованы в совершении преступления.

3. Поскольку все участники преступления несут уголовную ответственность за содеянное, они обычно не дают правдивых показаний и не выдают соучастников.

4. Нередки случаи получения взяток за совершение законных действий.

Тем не менее материальные следы дачи и получения взятки остаются, в частности:

- в сберегательных книжках и на счетах различных банков;

- в почтовых переводах;

- в различных управленческих документах, отражающих решение должностных лиц (о зачислении на должность; приеме в вуз; предоставлении жилья; прописке и т.д.);

- в материалах бухгалтерского учета, отражающих действия взяткополучателя в пользу взяткодателя;

- в документах, подтверждающих пребывание лица в определенном месте (проездные билеты, командировочные удостоверения и т.д.).

При расследовании взяточничества подлежат установлению следующие обстоятельства:

1. Имел ли место факт дачи-получения взятки.

2. Каков предмет взятки; если в качестве взятки переданы ценные вещи или взятка имела форму услуги, то какова стоимость вещей или услуги в денежном выражении.

3. Кто является взяткодателем, взяткополучателем.

4. Каковы обстоятельства преступления (время, место, способ передачи взятки).

5. С какой целью (за выполнение каких действий) была дана взятка.

6. Были ли выполнены в интересах взяткодателя соответствующие действия, носили ли они законный характер.

7. Нет ли в действиях взяточников признаков других преступлений, если да, то каких именно.

8. Нет ли в действиях преступников квалифицирующих признаков (совершения взяточничества по предварительному сговору, группой лиц или неоднократно, вымогательства взятки, получения взятки в крупном размере; получения взятки должностным лицом, занимающим ответственное положение; ранее судимым за взяточничество, в особо крупных размерах и т.д.).

9. Нет ли в действиях взяткодателя обстоятельств, освобождающих его от уголовной ответственности (вымогательства взятки либо добровольного заявления о даче взятки).

10. Какие обстоятельства способствовали совершению преступления.

Наиболее распространенными поводами к возбуждению уголовных дел о взяточничестве являются:

- явка с повинной взяткодателя;

- непосредственное обнаружение признаков преступления органом дознания, следователем или прокурором;

- заявления и письма граждан;

- сообщения администрации предприятий, учреждений и организаций, в т.ч. частных;

- материалы статей, заметок и писем, опубликованных в печати;

- сведения, полученные в результате оперативно-розыскной деятельности.

На стадии возбуждения уголовного дела обычно выдвигаются следующие

типичные версии:

1. Взяточничество действительно имело место при тех обстоятельствах, которые изложены в материалах.

2. Взятка не давалась, а сведения о взяточничестве - результат оговора.

3. Должностное лицо действительно выполнило в интересах другого лица определенные служебные действия, но не за взятку, а по каким-либо другим причинам.

Проверочные действия (гласным (официальным) и негласным (оперативным) путями):

- истребование необходимых материалов, документов;

- изучение документов учета и отчетности;

- получение объяснений;

- прослушивание телефонных разговоров;

- оперативная установка и т.д.

Если поступило официальное заявление от взяткодателя или от лица, у кого вымогают взятку, в соответствии с законом оформляется его письменное заявление. В протоколе устного заявления должно быть указано:

- в каком учреждении работает лицо, вымогающее взятку;

- за какие услуги оно требует взятку и в какой форме;

- когда, где и при каких условиях она должна быть передана и т.п.

На первоначальном этапе расследования обычно возникают следующие типичные ситуации:

1. Имеется заявление взяткодателя, и он готов содействовать в изобличении взяткополучателя.

Круг и последовательность следственных действий:

- допрос взяткодателя;

- задержание взяткополучателя с поличным (перед этим, если есть такая возможность, проводят осмотр предполагаемого предмета взятки);

- задержание и личный обыск взяткополучателя;

- допрос взяткополучателя;

- обыски по месту жительства и работы взяткополучателя;

- наложение ареста на его имущество;

- выемка и осмотр документов; допрос свидетелей и т.д.

2. Взяткодатель и взяткополучатель действуют в сговоре; информация о преступлении поступила из оперативных источников.

Так как необходимо изобличить одновременно и взяткополучателя и взяткодателя, в этой ситуации целесообразна следующая последовательность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий:

- задержание обоих взяточников с поличным в момент дачи-получения взятки и их личные обыски;

- обыски по местам их жительства и работы;

- наложение ареста на имущество;

- допрос подозреваемых; выемка и осмотр служебных документов;

- допросы свидетелей;

- оперативно-розыскные мероприятия по поручению следователя.

3. Информация о фактах взяточничества поступила из официальных источников. Взяточникам известно, что их действиями интересуются правоохранительные органы.

Эта ситуация является наиболее сложной для раскрытия и расследования. В таких случаях обычно проводятся следующие следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия:

- допросы свидетелей;

- выемка и осмотр документов;

- оперативная установка;

- оперативное внедрение и т.д.

Особенности тактики первоначальных следственных действий:

1. Допрос заявителя. В ходе допроса следователь выясняет все обстоятельства, связанные с актом дачи-получения взятки, в частности:

- кто получил или вымогал взятку;

- были ли при этом посредники;

- каков был предмет взятки;

- за что дана или вымогалась взятка;

- каковы время, место и механизм передачи взятки;

- выполнил ли взяткополучатель соответствующее служебное действие в интересах взяткодателя;

- в чем это выразилось и в каких документах отражено;

- кто знает о факте дачи или вымогательства взятки;

- кто может подтвердить отдельные факты, сообщенные заявителем.

2. Осмотр предмета взятки. Проводится в тех случаях, когда: а) взятка еще не передана;

б) либо когда при обыске у взяткополучателя удается обнаружить вещи или

денежные купюры, характерные особенности которых взяткодатель назвал в ходе допроса.

В протоколе осмотра надо дать описание всех индивидуальных признаков предмета взятки, в частности:

- достоинство, номера и приметы купюр;

- предмет взятки может быть обработан специальным химическим веществом (что указывается в протоколе осмотра);

- если взятку предполагается передавать завернутой в бумагу или в иной упаковке, то от упаковки нужно оторвать часть и приобщить ее к протоколу осмотра;

- к протоколу приобщается и образец специального химического вещества.

3. Задержание взяточников с поличным. После задержания взяткополучателя следует провести его личный обыск. В протоколе обыска отмечается:

- где обнаружен предмет взятки (в кармане, портфеле), в каком виде он находится (в упаковке, ее вид и состояние);

- в каком порядке располагается предмет взятки и иные находящиеся там же предметы (т.к. обыскиваемый нередко заявляет, что взятку (деньги) ему засунули в карман тайком и он ничего об этом не знает).

4. Обыски, проводимые по месту работы и по месту жительства подозреваемых. В зависимости от ситуации возможно проведение обыска одновременно у всех участников с тем, чтобы они не имели возможности уничтожить доказательства. Целью проведения обысков является:

- обнаружение ценностей, нажитых преступным путем;

- установление факта приобретения конкретной вещи в определенный период;

- обнаружение записей, которые содержат сведения о круге участников взяточничества и роли каждого из них;

- обнаружение черновиков документов и документов, отражающих действия взяточников.

5. Выемка документов по месту работы. Предварительно документы осматривают и изымают те из них, которые свидетельствуют о незаконности действий взяткополучателя или его бездействия.

6. Наложение ареста на имущество с целью обеспечения сохранности имущества, нажитого незаконным путем, и последующего возмещения государству причиненного ущерба.

7. Допрос подозреваемого об обстоятельствах совершенного преступления. Предмет допроса зависит от фактических обстоятельств.

К последующим следственным действиям относятся:

1. Допросы свидетелей. Ими могут быть:

- лица, у которых взятка вымогалась, но они ее не дали и в органы следствия не сообщали;

- сослуживцы взяткополучателя, которым известны факты незаконной его деятельности;

- лица, которые видели передачу взятки, но не подозревали об этом.

Тактика допроса свидетелей определяется с учетом личности свидетеля и его отношения к расследуемому преступлению.

2. Детальное ознакомление с порядком работы учреждения (предприятия), в котором               работает взяткополучатель. Такое изучение должно включать как

ознакомление с общим порядком совершения действий, за которые была получена взятка, так и изучение функциональных обязанностей работников учреждения. Нужно обращать внимание:

- на то, каков обычный порядок прохождения документов, как они оформляются и выдаются;

- на факты подготовки материалов и рассмотрения дел в упрощенном порядке;

- на факты незаконного оформления должностного лица на работу по совместительству и т.д.

3. Очные ставки:

а) между взяткополучателем и взяткодателем; б) между любыми из них и посредником;

в) между взяткополучателем и его сослуживцами.

4. Судебные экспертизы:

- трасологические — с целью выявления следов рук преступников на предмете взятки или упаковке;

- почерковедческие — для установления исполнителя документа, письма, записки, анонимного заявления;

- технико-криминалистическое исследование документов — для установления исправлений в документе, подделки подписи, печати и т.д.;

- судебно-бухгалтерская — в случае, если необходимо выяснить правильный порядок оформления и прохождения тех или иных бухгалтерских документов, установить размер ущерба, причиненного действиями взяточников;

- исследование микрообъектов (материаловедческая экспертиза). Она дает ответ на вопрос о том, является ли вещество, которым помечен предмет взятки, по своему составу аналогичным тому, образец которого приложен к протоколу осмотра этого предмета, составленному до вручения взятки взяткополучателю.

5. Предъявление обвинения и допрос обвиняемого.

Практическое занятие Контрольные вопросы

1. Что является наиболее типичным для криминалистической характеристики взяточничества?

2. Какие типовые первоначальные и последующие следственные ситуации возникают по этим делам?

3. Какие особенности имеются в собирании материалов, необходимых для возбуждения таких уголовных дел, выборе момента возбуждения дела и чем эти особенности обусловлены?

4. Каким образом следует процессуально закреплять данные, полученные в ходе оперативной проверки и документирования преступной деятельности лиц, занимающихся взяточничеством?

5. Какие неотложные и первоначальные следственные действия наиболее целесообразны для типовых следственных ситуаций?

6. Что необходимо предусмотреть для предупреждения возможного отказа потерпевших и свидетелей от ранее данных показаний?

7. Что следует выяснить при допросе подозреваемых?

Задача 1.

Черновец познакомился с Кирпичниковой, муж которой содержался в следственном изоляторе в связи с обвинением в совершении особо тяжкого преступления, и представился адвокатом. Обещая добиться вынесения ему условного осуждения, Черновец потребовал от Кирпичниковой 20 тыс. долл. США, из которых он якобы для себя возьмет четвертую часть, а остальное передаст судье. Получив требуемую сумму, Черновец скрылся. По заявлению Кирпичниковой, поданному в прокуратуру, он через месяц был задержан. В процессе следствия было установлено, что Черновец действительно был адвокатом, но к судье не обращался, а деньги, полученные от Кирпичниковой, истратил на свои личные нужды.

 

Задача 2.

Богданов и Потапов, являясь контролерами госторгинспекции, пришли в кафе

«Березка» и произвели контрольную закупку. Установив недовесы и недоливы, они составили акт и стали угрожать буфетчице Нестеренко привлечением к уголовной ответственности. Нестеренко взяла из кассы 50 тыс. руб. и передала Богданову. После этого Богданов и Потапов акт контрольной закупки уничтожили, а полученные деньги поделили.

 

Задача 3.

При проверке фирмы «Корона» налоговый инспектор Гоголев обнаружил, что фирма скрыла от налога более 20 млн. руб. Когда он стал составлять акт, предприниматель Королев сказал ему, что дети такого отца, который ничего не боится, находятся в большой опасности и прежде, чем составлять акт, надо о них подумать. Почувствовав реальную угрозу, Гоголев в акте значительно уменьшил сокрытую сумму. Королев передал ему в конверте 100 тыс. руб.

 

Задача 4.

Преподаватель технического университета Лиходеев получал деньги от студентов за положительные оценки на курсовом экзамене по математике. За пятерку он брал 15 тыс., за четверку — 10 тыс. и за тройку — 8 тыс. руб. Эти деньги студенты отдавали Лиходееву до экзаменов. Всего он получил деньги от 28 студентов.

 

Задача 5.

Несовершеннолетние Зыков и Шаров были привлечены к уголовной ответственности за квартирную кражу. Их родители договорились между собой о передаче взятки следователю Лосеву за прекращение уголовного дела, и поручили сделать это отцу Зыкова, который и вручил следователю 100 тыс. руб. Лосев обещал прекратить дело, но впоследствии, испугавшись возможного разоблачения, не сделал этого. Зыков и Шаров были осуждены. После этого родители осужденных передали в прокуратуру совместное заявление, в котором сообщили о даче ими взятки Лосеву.

1. Оцените сложившиеся следственные ситуации по каждой задаче.

2. Дайте ответы на следующие вопросы:

а) есть ли у следователя основания для возбуждения уголовного дела?

б) какие необходимые следственные действия и оперативные мероприятия необходимо наметить в качестве первоначальных и неотложных?

в) какие собранные по делу данные можно использовать для изобличения подозреваемых?

3. Составьте письменные планы расследования вышеизложенных преступлений.