Формы использования специальных познаний в следственной и судебной практике

Эффективность раскрытия и расследования преступлений во многом зависит от использования в уголовном процессе естественнонаучных, технических и других специальных познаний.

Специальные познания — это знания, приобретенные при получении специального образования или в процессе практической работы по конкретной специальности.

Формы использования специальных познаний в следственной и судебной практике:

1. Привлечение специалиста к производству следственных и судебных действий (ст.ст. 168, 251 УПК). Специалист использует свои специальные знания и навыки для:

- содействия следователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказательств;

- обращения их внимания на обстоятельства, связанные с обнаружением и закреплением доказательств;

- пояснений по поводу специальных вопросов, возникающих при производстве следственных и судебных действий.

Сведения о фактах, установленных специалистом, фиксируются в протоколе следственных и судебных действий. Случаи обязательного участия специалиста в

следственном действии прямо указаны в законе. К ним относятся:

- участие педагога в допросе свидетеля в возрасте до 14 лет, а по усмотрению следователя и при допросе свидетелей в возрасте от 14 до 16 лет (ст. 189 УПК);

- участие судебного медика, а при невозможности его участия иного специалиста в наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК);

- участие врача в освидетельствовании в необходимых случаях (ст. 179 УПК).

2. Главной формой использования специальных познаний является судебная экспертиза.

Сущность судебной экспертизы состоит в исследовании по заданию следователя, органа дознания и суда предоставляемых в распоряжение эксперта материальных объектов экспертизы (вещественных доказательств), а также различных документов с целью установления фактических данных, имеющих значение для правильного разрешения дела.

Основными задачами, решаемыми судебными экспертами, являются:

- идентификация объектов (людей, животных, растений, предметов);

- диагностика механизма события (времени, способа и последовательности действий, событий, явлений, причинных связей между ними, природы, качественных и количественных характеристик объектов, их свойств и признаков, не поддающихся непосредственному восприятию, и т.д.);

- экспертная профилактика, т.е. деятельность по выявлению обстоятельств, способствующих совершению преступлений, и разработке мер по их устранению.

Объектами экспертизы являются в основном вещественные доказательства, в

т.ч.:

 

- отображения людей и животных, предметов, механизмов и агрегатов;

- вещества, материалы и изделия;

- документы и полиграфическая продукция;

- выделения человека, части его тела и трупы;

- разнообразные объекты растительного и животного происхождения и многие

другие.

По результатам исследования эксперт составляет заключение, которое является одним из предусмотренных законом источников доказательств, а фактические данные, содержащиеся в нем, доказательствами.

Классификацию судебных экспертиз можно производить по следующим основаниям:

1. Традиционно криминалистические. Первоначально они базировались главным образом на положениях криминалистической техники и теории криминалистической идентификации. Однако внедрение в экспертную практику современных научно-технических достижений привело к тому, что в настоящее время при производстве данных экспертиз используются методы анализа изображений, кибер- нетические, физико-химические, антропометрические и многие другие методы. К ним относятся:

- судебно-почерковедческая экспертиза, исследующая почерк как систему движений, проявляющихся в рукописном тексте, подписях, цифровых обозначениях;

- судебно-автороведческая экспертиза, позволяющая по рукописному или печатному тексту установить его автора;

- судебно-техническая экспертиза документов, с помощью которой устанавливают

способы изготовления документов и их подделки, восстанавливают содержание поврежденных документов, исследуют материалы документов (бумага, красители и др.);

- судебно-фототехническая экспертиза, в задачи которой входит установление групповой принадлежности фотоматериалов и негативов, условий съемки и изготовления фотоснимков, восстановление испорченных негативов и позитивов, идентификация объектов, изображенных на фотоснимках;

- судебно-трасологическая экспертиза, производящая исследование следов- отображений (в т.ч. следов ног и других частей тела человека, одежды и обуви, животных, орудий и инструментов, транспортных средств) с целью отождествления по ним идентифицируемых объектов. Сюда относятся также экспертизы:

а) установление целого по частям;

б) экспертизы запирающих устройств, пломб, узлов и другие; в) дактилоскопические экспертизы, исследующие следы рук;

- судебно-портретная экспертиза, проводящаяся с целью идентификации личности по фотоснимкам, а также по фотоснимкам и черепу;

- судебно-баллистическая экспертиза, занимающаяся исследованием огнестрельного оружия; следов его применения; боеприпасов; устанавливающая обстоятельства выстрела и пригодность оружия для использования; дающая возможность идентифицировать оружие по следам на пулях и гильзах;

- судебная экспертиза холодного оружия, устанавливающая, является ли объект исследования холодным оружием и можно ли использовать его с этой целью, определяющая способ изготовления холодного оружия.

2. Судебные экспертизы веществ и материалов, или материаловедческие (некоторые авторы называют их КЭМВИ — криминалистические экспертизы материалов, веществ и изделий), к которым относятся следующие экспертизы:

- лакокрасочных материалов и покрытий;

- объектов волокнистой природы;

- нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов;

- стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики;

- материалов и сплавов;

- пластмасс, резины и изделий из них;

- наркотических средств;

- парфюмерно-косметических изделий;

- пищевых продуктов и некоторых других.

В процессе производства этих экспертиз определяется групповая принадлежность объектов, которые, как правило, присутствуют в микроколичествах, а в отдельных случаях возможна и идентификация.

3. Следующий класс судебных экспертиз:

- судебно-почвоведческая экспертиза, позволяющая произвести идентификацию по почвенным наслоениям конкретного участка местности, установление по ним факта контактного воздействия объектов; механизма и времени образования этих наслоений;

- судебно-минералогическая экспертиза по исследованию минералов и драгоценных камней.

4. Еще один класс судебных экспертиз:

- судебно-фоноскопическая экспертиза, дающая возможность идентифицировать человека по голосу; установить по фонограмме его пол, возраст, анатомические

особенности речеобразующего аппарата, особенности интеллекта и другие свойства.

5. В класс судебно-биологических экспертиз входят:

- судебно-ботаническая экспертиза, позволяющая исследовать объекты растительного происхождения;

- судебно-зоологическая экспертиза, позволяющая исследовать мех, кожи, кости, выделения животных и т.д.

6. Класс судебно-медицинских экспертиз подразделяется на следующие виды:

- судебно-медицинская экспертиза живых лиц, разрешающая задачи, связанные с определением степени тяжести повреждений, состояния здоровья, возраста человека, беременности, родов, абортов, алкогольного опьянения и др;

- судебно-медицинская экспертиза трупов, позволяющая установить причину и время наступления смерти, механизм и обстоятельства причинения телесных повреждений, их характер и локализацию и др.;

- судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств (крови, волос, выделений человека, костей и тканей), позволяющая установить групповую принадлежность этих объектов, а в случае исследования крови и спермы - индивидуальную идентификацию лица, что особенно важно при расследовании убийств, изнасилований, нанесения тяжких телесных повреждений;

- судебно-психиатрическая экспертиза, которая назначается для определения психического состояния лица, если возникают сомнения в его вменяемости.

7. В класс судебно-экономических экспертиз входят:

- судебно-бухгалтерская экспертиза, позволяющая установить размер материального ущерба, причин его образования, выявить недостачу товарно- материальных ценностей, нарушения в ведении бухгалтерского учета и отчетности и многое другое;

- судебно-товароведческая экспертиза, которая проводится для определения качества товаров, способов изготовления, соответствия отраслевым стандартам, причин порчи и убыли, размера уценки и др.

8. Класс судебных инженерно-технических экспертиз включает:

- судебную автотехническую экспертизу, позволяющую установить техническое состояние транспортных средств, механизм ДТП, психофизиологическое состояние водителя и участников ДТП;

- судебную пожарно-техническую экспертизу, позволяющую установить очаг пожара, путей и времени распространения огня, экспертизу пожаров от электротехнических причин, технологических причин, природных явлений;

- судебную электротехническую экспертизу, позволяющую исследовать причины возникновения аварийных режимов в электросетях и электрооборудовании, работу аппаратов защиты электросетей и пр.;

- судебную взрыво-техническую экспертизу, в которую входят экспертизы: а) по факту взрыва, когда решается вопрос о его причине;

б) экспертизы взрывчатых веществ и взрывных устройств;

- судебную строительно-техническую экспертизу по установлению объема и качества строительно-монтажных работ, стоимости материалов, обоснованности проектов, технических причин аварий;

- судебную инженерно-технологическую экспертизу, позволяющую выявить причины аварий при работе машин и оборудования, нарушения технологии изготовления

продукции;

- судебную экспертизу по технике безопасности в промышленном и сельскохозяйственном производстве.

9. По объему исследования экспертизы бывают:

- основные (например, в расследовании убийств основная экспертиза — судебно- медицинская);

- дополнительные. Они назначаются при условии, если по заключению эксперта возникают дополнительные вопросы (неясность или неполнота заключения). В большинстве случаев они поручаются тому же эксперту, уже знающему обстоятельства дела (ст. 2.07 УПК);

10. По последовательности проведения экспертизы подразделяются:

- на первичные, т.е. первоначальные экспертизы;

- повторные экспертизы. Они назначаются в том случае, если заключение первичной экспертизы вызывает сомнение и является необоснованным или при производстве которой были допущены нарушения процессуальных норм. Повторная экспертиза поручается другому эксперту (ст. 207 УПК).

11. По численности и составу исполнителей судебные экспертизы подразделяются:

- на единоличную экспертизу, когда экспертизу проводит один эксперт;

- комиссионную, когда экспертизу проводит комиссия, состоящая из двух или более экспертов одной специализации;

- комплексную экспертизу, в которой эксперты заняты совместным решением одних и тех же вопросов и формулированием общего вывода (например комплексная судебно-медицинская и баллистическая экспертиза).

Процессуальное законодательство допускает производство судебных экспертиз как сотрудниками экспертных учреждений, так и другими лицами, обладающими специальными познаниями (ст. 199 УПК). Однако основная масса судебных экспертиз производится в государственных экспертных учреждениях, где имеется:

- соответствующее оборудование;

- контроль за качеством выполняемых исследований;

- возможность проведения сложных комплексных и комиссионных экспертиз и т.д.

В экспертном учреждении подбор эксперта осуществляется руководителем этого учреждения.

В настоящее время в стране действует широкая сеть судебно-экспертных учреждений Министерства внутренних дел, Министерства юстиции и Министерства здравоохранения. Соответствующие учреждения имеются также в Федеральной службе безопасности и Министерстве обороны Российской Федерации.

1. Экспертно-криминалистические подразделения МВД РФ:

- централизованное руководство экспертными подразделениями осуществляет Экспертно-криминалистический центр (ЭКЦ) МВД РФ. В ЭКЦ производятся: а) наиболее сложные, комплексные и повторные судебные экспертизы; б) экспертизы и исследования по многоэпизодным уголовным делам, когда преступления совершены в различных регионах страны и расследованием занимается Следственный комитет МВД РФ; в) научно-исследовательская работа по совершенствованию методов и методик предварительных и экспертных исследований;

- ЭКУ или ЭКО МВД, УВД субъектов Российской Федерации. Проводят все

экспертизы;

- ЭКО городских и районных органов внутренних дел. Производятся в первую очередь основные традиционные виды экспертиз.

2. Судебно-экспертные учреждения Министерства юстиции Российской Федерации:

- головным экспертным учреждением является Российский федеральный центр судебной экспертизы (РФЦСЭ), где осуществляются и производятся: а) научные разработки и создаются новые методики исследования вещественных доказательств; б) традиционные криминалистические экспертизы всех видов; в) судебные экспертизы веществ, материалов и изделий; почвоведческие, биологические, экономические, инженерно-технические экспертизы; г) повторные и особо сложные экспертизы; д) первичные экспертизы для судебных и следственных органов Москвы, Московской области;

- центральные межобластные и областные научно-исследовательские лаборатории судебных экспертиз (ЦНИЛСЭ и НИЛСЭ), где производятся экспертизы: а) традиционно криминалистические; б) веществ, материалов и изделий; в) автотехнические и бухгалтерские; г) пожарно-технические, строительно-технические, товароведческие и планово-экономические экспертизы.

3. Судебно-экспертные учреждения Министерства здравоохранения:

- судебно-медицинские экспертные учреждения. Головным учреждением, осуществляющим научное и методическое руководство, является Научно- исследовательский институт судебной медицины. Основное направление - научные исследования, а также производство особо сложных или повторных экспертиз;

- бюро судебно-медицинской экспертизы для исследования различных объектов имеют следующие отделы:

а) судебно-медицинской экспертизы потерпевших, обвиняемых и других лиц;

б) судебно-медицинской экспертизы трупов с гистологическим отделением, где проводятся микроскопические исследования тканей человека;

в) судебно-медицинскую, где производятся анализы трупных материалов, и цитологическую (по исследованию микрочастиц) лаборатории;

- судебно-психиатрические учреждения:

а) научно-методическое руководство деятельностью судебных экспертов- психиатров в России возложено на Государственный научный центр социальной и судеб- ной психиатрии им В.П. Сербского (Москва). Институт производит также наиболее сложные экспертизы для судебных и следственных органов России;

б) психиатрические или психоневрологические учреждения, где проводят амбулаторные судебно-психиатрические экспертизы (в т.ч. заочные и посмертные), а также стационарные судебно-психиатрические экспертизы обвиняемых и подсудимых, потерпевших, свидетелей и других лиц в общих отделениях психиатрических больниц.

 

Подготовка и проведение судебных экспертиз

Основания для назначения и производства судебных экспертиз:

1. Юридическое — постановление (определение) о назначении судебной экспертизы.

2. Фактическое — доказательства, исследование которых с помощью

специальных познаний может привести к появлению новых доказательств.

3. Специальное — фактические данные, которые обязывают следователя назначить экспертизу (ст. 196 УПК РФ).

Подготовка к проведению судебных экспертиз состоит из следующих этапов:

а) сбор, отбор, осмотр, хранение объектов экспертного исследования, в т.ч. и образцов;

б) выбор экспертного учреждения (эксперта);

в) вынесение постановления о назначении экспертизы;

г) ознакомление подозреваемого, обвиняемого, его защитника и потерпевшего с постановлением о назначении экспертизы (ст. 198 УПК РФ);

д) разрешение заявленных ходатайств;

е) направление постановления о назначении экспертизы вместе с объектами исследования в экспертное учреждение или к эксперту.

Экспертное исследование состоит из следующих стадий:

а) экспертный осмотр;

б) раздельное исследование (анализ);

в) сравнительное исследование (синтез); г) экспертный эксперимент;

д) формулирование выводов.

Процесс экспертного исследования независимо от рода и вида судебной экспертизы состоит из следующих стадий:

- подготовительная стадия. На этой стадии эксперт: а) знакомится с постановлением, другими исходными материалами; б) уясняет задачи экспертизы; в) производит предварительный экспертный осмотр объектов и устанавливает их пригодность и достоверность для решения поставленных вопросов;

- раздельное исследование объектов: анализируются их общие и частные признаки и свойства;

- сравнительное исследование объектов: выявляется совпадение или различие признаков сравниваемых объектов между собой, со сравниваемыми образцами и эталонами;

- оценка результатов исследования: подводятся итоги и формулируются выводы, логически вытекающие из проведенных исследований.

Процесс производства судебной экспертизы заканчивается оформлением исследования в виде заключения эксперта, которое обычно состоит из вводной, исследовательской и заключительной частей.

В вводной части должны быть указаны:

- данные эксперта (фамилия, имя, отчество, должность, образование, стаж работы в качестве эксперта);

- время, место, номер уголовного дела, фамилия и инициалы должностного лица, вынесшего постановление о производстве экспертизы;

- вид экспертизы;

- обстоятельства дела, имеющие отношение к экспертному исследованию;

- вопросы, поставленные перед экспертом.

В исследовательской части заключения должны найти отражение:

- объекты, которые были представлены на экспертизу, состояние объектов исследования, их упаковка;

- методы исследования, используемая при исследовании аппаратура;

- ссылка на справочно-нормативные материалы и литературные источники.

В выводах даются ответы на те вопросы, которые были поставлены перед экспертом в постановлении о назначении экспертизы. Виды выводов эксперта:

а) категорические (положительные, отрицательные); б) вероятные.

При оценке заключения эксперта принимаются во внимание:

1. Допустимость, которая предполагает проверку:

- соблюдения требований УПК РФ;

- процессуального порядка назначения и проведения экспертизы;

- компетентности эксперта и его незаинтересованности в исходе дела;

- правильности введения в процесс и процессуального оформления объектов;

- правильности оформления заключения эксперта;

- наличия необходимых реквизитов.

2. Относимость, т.е. исследуемые объекты должны иметь значение для дела.

3. Достоверность:

- правильность выбранной экспертом методики исследования (в случае необходимости получение консультаций у специалистов);

- достаточность объектов, которые были направлены на экспертное исследование;

- полнота исследованных материалов (все ли представленные эксперту материалы были исследованы);

- соответствие эксперта своей компетенции (не вышел ли эксперт за пределы своей компетенции);

- наличие или отсутствие противоречий между выводами эксперта и другими собранными по делу доказательствами.

В соответствии с ч. 1 ст. 88 УПК РФ все собранные по делу доказательства в совокупности подлежат оценке и с точки зрения достаточности для разрешения уголовного дела.

 

Практическое занятие Контрольные вопросы

1. Раскройте формы использования специальных познаний в уголовном судопроизводстве.

2. К производству каких следственных действий привлекаются специалисты? Как решается вопрос о привлечении специалиста?

3. Как оформляется протокол следственного действия с участием специалиста?

4. В каких случаях необходимо производство экспертизы?

5. Какие материалы необходимы для производстве экспертизы?

6. Чем отличается эксперт от специалиста?

7. Какие требования предъявляются к образцам для сравнительного исследования?

8. Как решаются вопросы взаимодействия следователя и эксперта при проведении экспертизы?

9. В чем состоит оценка заключения эксперта?

10. Из каких частей состоит заключение эксперта?

11. В каких случаях проводится повторная экспертиза?

12. Что такое комплексная экспертиза?

13. Как организована система экспертных учреждений в России?

 

Задача 1.

I. Из поступившей в правоохранительные органы информации стало известно, что

22 ноября в 10 часов, при выходе из подъезда своего дома выстрелом со стороны противоположного девятиэтажного здания был убит коммерческий директор торговой фирмы С.А. Григорян. Очевидцем была глухонемая шестидесятилетняя гражданка М.И. Самойлова, наблюдавшая происшедшее из окна своей квартиры, расположенной на первом этаже.

1. Исходя из конкретной ситуации, определите, есть ли необходимость в использовании специалиста. Если да, то в какой области знаний и в каких следственных действиях?

2. Определите порядок привлечения специалиста.

 

Задача 2.

Исходная ситуация. 8 сентября со дна искусственного пруда, находящегося в черте г. Волжского, была извлечена завернутая в полиэтиленовую пленку и перевязанная бельевой веревкой нижняя часть расчлененного трупа мужчины. На следующий день в заливе реки Ахтубы, протекающей в том же районе города, обнаружен труп женщины со следами множественных телесных повреждений, завернутый в такую же полиэтиленовую пленку и перевязанный бельевой веревкой. Позднее, 15 сентября, в трубе ливнестока была обнаружена верхняя часть трупа мужчины, завернутая в различные предметы мужской одежды большого размера, не соответствующего размеру убитого, и полиэтиленовую пленку. Опознание трупов показало, что убитыми являются супруги Кочневы. Среди одежды, в которую были упакованы части трупа, имелась морская тельняшка, а узлы на веревке по внешнему виду напоминали профессиональный морской. Возле ворота мужской рубашки, в которую была упакована нижняя часть расчлененного трупа мужчины, обнаружен седой волос, а на телах обоих убитых найдены девять посторонних волос, похожих на волосы животного.

1. Укажите, какие специальные знания и в какой процессуальной форме необходимо использовать следователю в изложенной ситуации.

2. Составьте план следственных действий с учетом сложившейся следственной ситуации.

Последующая ситуация. В процессе расследования преступления внимание следственных органов привлек некий Н. И. Петухов, 1975 г. рождения, проживавший в двухкомнатной изолированной квартире. Он жил один, имел собаку породы немецкая овчарка, в 1997 г. демобилизовался из военно-морского флота. С учетом имевшихся оперативных данных было решено произвести в его квартире тщательный обыск.

1. Укажите, каких специалистов необходимо привлечь для участия в обыске.

2. Можно ли в дальнейшем этим специалистам поручить производство экспертизы?

Дальнейшая ситуация. В ходе производства обыска в спальной комнате на обоях, часть из которых была сорвана, обнаружено и изъято множество пятен бурого цвета в виде брызг. Такие же пятна обнаружены и изъяты на полу, подушке, спинке кровати, ножках журнального столика, на трюмо, на дверце платяного шкафа, планках для

крепления ковров, на плинтусах и в других местах. С пледа, подушки и паласа изъяты волосы.

В квартире обнаружен и изъят топор с деревянной ручкой, молоток и нож. Там же были найдены большое количество нижнего мужского белья 56-го размера, полиэтиленовая пленка и бельевая веревка, сходные с теми, в которые были упакованы трупы.

1. В данной ситуации разграничьте компетенцию следователя, специалиста и эксперта-криминалиста в работе со следами и вещественными доказательствами.

2. Определите, какие судебные экспертизы будут основными в данной следственной ситуации?

 

Задача 3.

25 июля около 19 часов в районе городского парка, расположенного по ул. Пушкина, была изнасилована 10-летняя Яковлева. Преступник встретил ее на улице и, угрожая убийством, отвел в строящееся здание и изнасиловал. 12 августа около 19 часов в том же районе неизвестный пытался затащить в овраг восьмилетнюю Бобрышеву. На крик девочки появилась ее мать, и преступник скрылся. 15 ноября примерно в 20 часов была изнасилована десятилетняя Соколова при следующих обстоятельствах. Неизвестный пришел на детскую хоккейную площадку возле одного из домов на ул. Пушкина, представился детям тренером по фигурному катанию и предложил записываться в секцию. Войдя в доверие к девочке, он обманным путем завлек ее в строящееся здание, где изнасиловал.

1. Укажите, каких специалистов необходимо привлечь к раскрытию и расследованию совершенных преступлений?

2. В какой форме должны быть использованы специальные знания?