Историки об Елизавете Петровне: Елизавета попала между двумя встречными культурными течениями, воспитывалась среди новых европейских веяний и преданий...
Типы оградительных сооружений в морском порту: По расположению оградительных сооружений в плане различают волноломы, обе оконечности...
Топ:
Проблема типологии научных революций: Глобальные научные революции и типы научной рациональности...
Процедура выполнения команд. Рабочий цикл процессора: Функционирование процессора в основном состоит из повторяющихся рабочих циклов, каждый из которых соответствует...
Интересное:
Отражение на счетах бухгалтерского учета процесса приобретения: Процесс заготовления представляет систему экономических событий, включающих приобретение организацией у поставщиков сырья...
Влияние предпринимательской среды на эффективное функционирование предприятия: Предпринимательская среда – это совокупность внешних и внутренних факторов, оказывающих влияние на функционирование фирмы...
Финансовый рынок и его значение в управлении денежными потоками на современном этапе: любому предприятию для расширения производства и увеличения прибыли нужны...
Дисциплины:
2017-09-10 | 213 |
5.00
из
|
Заказать работу |
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
По законодательству РФ эмитент и регистратор несут равную ответственность за ведение реестра акционеров.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.
Виды зарегистрированных лиц:
владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
Номинальный держатель ценных бумаг - депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан:
· совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам;
· осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;
· осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.
Доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
Трансфер - агент - юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора.
Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Трансфер-агент в российской практике не осуществляет самостоятельное ведение реестра, а заключают договор с регистратором, и выполняет только некоторые операции:
Функции трансфер-агента следующие:
1. прием от зарегистрированных лиц документов на совершение операций в реестре;
2. передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
3. передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и выписок из реестра, полученных от регистратора;
4. осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента. Однако регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
Реестр содержит информацию обо всех зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг определенного эмитента с указанием их адресов или других реквизитов, позволяющих в случае необходимости связаться с владельцем.
Для физических лиц необходимым требованием является присутствие данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица.
Для юридических лиц - о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения. Кроме того, представляемая информация должна содержать сведения о количестве принадлежащих акций, их номинальной стоимости, категории ценных бумаг.
Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг может осуществляться только юридическими лицами.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, вправе осуществлять ведение реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.
Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет.
Регистраторов относят к организациям, обслуживающим рынок ценных бумаг и обеспечивающим его нормальное функционирование.
Эмитент сам вправе вести реестр своих акционеров в том случае, если их число
Сложившаяся практика выпуска ценных бумаг в бездокументарной форме требует наличия у регистратора технических возможностей для их учета с соблюдением всех требований, как в части его достоверности, так и части защиты информации от несанкционированного доступа.
Соблюдение этих требований невозможно без наличия определенного технического, программного обеспечения и специалистов довольно высокой квалификации.
Регистратор оказывает услуги в соответствии с заключенным договором, в котором, как правило, указывается их стоимость порядок оплаты. В случае предоставления большого перечня услуг, может составляться отдельный документ, содержащий наименование услуг и их стоимость. В таком случае в договоре между регистратором и клиентом делается ссылка на этот документ или он является частью договора.
Деятельность по ведению реестра включает:
ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента;
ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг);
хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
учет начисленных доходов по ценным бумагам;
защита информации в реестре
подготовка реестра акционеров
организация общих собраний акционеров и т.д.
Кормораздатчик мобильный электрифицированный: схема и процесс работы устройства...
Типы оградительных сооружений в морском порту: По расположению оградительных сооружений в плане различают волноломы, обе оконечности...
Историки об Елизавете Петровне: Елизавета попала между двумя встречными культурными течениями, воспитывалась среди новых европейских веяний и преданий...
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов (88‰)...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!