Опора деревянной одностоечной и способы укрепление угловых опор: Опоры ВЛ - конструкции, предназначенные для поддерживания проводов на необходимой высоте над землей, водой...
Биохимия спиртового брожения: Основу технологии получения пива составляет спиртовое брожение, - при котором сахар превращается...
Топ:
Устройство и оснащение процедурного кабинета: Решающая роль в обеспечении правильного лечения пациентов отводится процедурной медсестре...
Основы обеспечения единства измерений: Обеспечение единства измерений - деятельность метрологических служб, направленная на достижение...
Определение места расположения распределительного центра: Фирма реализует продукцию на рынках сбыта и имеет постоянных поставщиков в разных регионах. Увеличение объема продаж...
Интересное:
Аура как энергетическое поле: многослойную ауру человека можно представить себе подобным...
Принципы управления денежными потоками: одним из методов контроля за состоянием денежной наличности является...
Что нужно делать при лейкемии: Прежде всего, необходимо выяснить, не страдаете ли вы каким-либо душевным недугом...
Дисциплины:
2017-08-11 | 344 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Клиент может быть отнесен брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска при условии, что:
договор об оказании брокерских услуг, заключенный между брокером и клиентом, предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных сделок с ограничительным уровнем маржи не менее 25%, уровнем маржи для направления требования не менее 20%;
до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;
сумма активов клиента по данным внутреннего учета брокера составляет не менее 600 000 рублей;
сумма собственных средств брокера, составлять не менее 100 000 000 рублей.
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска даже при соблюдении клиентом всех требований к такой категории установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по следующим основаниям:
по требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если иной вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом с повышенным уровнем риска;
в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.
|
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда он в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны клиента, (то есть в случае, если брокер произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение клиента при уровне маржи ниже 15%) и не вправе применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки, предусмотренные в пункте 6 настоящего Порядка.
Профессиональный участник ведет реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о таких клиентах.
Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его включении в Реестр.
В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте с повышенным уровнем риска:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического лица;
код клиента, присвоенный брокером;
номер и дата договора на брокерское обслуживание;
дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;
причина повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.
В случае если собственные средства брокера становятся меньше 100 000 000 рублей, а также в случае если сумма активов клиента по данным внутреннего учета стала меньше 600 000 руб, брокер не вправе заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
|
|
|
Общие условия выбора системы дренажа: Система дренажа выбирается в зависимости от характера защищаемого...
Организация стока поверхностных вод: Наибольшее количество влаги на земном шаре испаряется с поверхности морей и океанов (88‰)...
Типы сооружений для обработки осадков: Септиками называются сооружения, в которых одновременно происходят осветление сточной жидкости...
Своеобразие русской архитектуры: Основной материал – дерево – быстрота постройки, но недолговечность и необходимость деления...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!