Приоритет интересов клиентов

При совмещении деятельности дилера и брокера, сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями данного профучастника.

Профучастник обязан избегать любого конфликта интересов, а если это невозможно, обеспечить раскрытие информации клиенту, а также не допускать недобросовестного соблюдения и удовлетворения собственных интересов за счет ущемления прав и законных интересов клиента.

Профессионализм

Профучастники должны обеспечить осуществление деятельности исключительно на профессиональной основе и не допускать к работе сотрудников, не имеющих необходимой квалификации, определяемой федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Профучастник обязан обеспечить честность, надлежащую квалификацию и подготовленность своих сотрудников, а также иметь в распоряжении и эффективно применять ресурсы и процедуры, необходимые для осуществления профессиональной деятельности.

Независимость

Профучастники при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не должны допускать предвзятости, давления третьих лиц и/или зависимости от них, способной нанести ущерб клиентам или третьим лицам.

Информационная открытость

Профучастники осуществляют раскрытие информации, в том числе клиентам, о своем правовом статусе, имущественном положении и об операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Профучастник обязан предпринимать все законные и разумные меры для обеспечения клиента информацией, необходимой для принятия последним решения о совершении сделки (сделок) с ценными бумагами. Профучастник должен предоставлять клиенту полный и объективный отчет о выполнении своих обязательств перед этим клиентом.

Профучастник обязан обеспечить возможность любых лиц ознакомиться с копией лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, заверенной в установленном порядке.

Профучастники должны сохранять конфиденциальность коммерческую или служебную, информацию ставшую им известной в связи с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с законодательством, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

 

Правила добросовестной деятельности

Профессиональная деятельность, осуществляемая на рынке ценных бумаг, признается добросовестной, когда профессиональные участники рынка ценных бумаг:

— добросовестно и честно исполняют поручения клиентов и обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг, действуя исключительно в интересах клиентов;

— исполняют поручения клиентов в полном соответствии с полученными от них указаниями и обеспечивают своим клиентам наилучшие условия исполнения их поручений (наилучшим образом в соответствии с поручениями клиента);

— доводят до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе, не рекомендуют клиенту сделку, не приняв ра­зумных мер для того, чтобы клиент мог понять характер связанных с ней рисков;

— не допускают манипулирования ценами на рынке ценных бумаг и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе;

— раскрывают информацию о своих операциях с ценными бумагами в случаях и в порядке, предусмотренном Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

— в случае возникновения конфликта интересов немедленно уведомляют клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринимают все необхо­димые меры для его разрешения в пользу клиента;

— совершают сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

— исполняют поручения клиентов в порядке их поступления с учетом существенных условий поручений клиентов;

— обеспечивают надлежащее хранение и отдельный учет ценных бумаг клиентов в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и документов объединений, участниками которых они являются;

— принимают все разумные меры для защиты и обеспечения безопасности средств и ценных бумаг клиентов;

— утверждают внутренние процедуры и правила ведения учетных регистров и составления внутренней отчетности в соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии и документов профессиональных объединений;

— соблюдают требования законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, актов Федеральной комиссии и документов профессиональных объединений;

— представляют уполномоченным органам отчетность в объеме и в сроки, предусмотренные актами Федеральной комиссии и документами профессиональных объединений.

 

Невозможно составить список всех действий, считающихся нарушением принципов добросовестной профессиональной деятельности, изложенных выше, тем не менее далее будут описаны действия, которые рассматриваются как отклонение от этических и профессиональных норм ведения бизнеса на рынке ценных бумаг.

 

Общими нарушениями правил добросовестной деятельности являются:

— неспособность оплатить сделки, заключенные с другим профессиональным участником, клиентом или иным лицом;

— уклонение от совершения сделки по покупке или продаже ценных бумаг по объявленной твердой цене;

— нарушение оговоренного договором или правилами торговли, принятыми на организованной торговой площадке, срока оплаты или передачи ценных бумаг;

— отказ от установленной объединением профессиональных участников рынка ценных бумаг процедуры разрешения споров;

— искажение отчетных данных о работе профессионального участника с цен­ными бумагами, в том числе представление заведомо неверных данных с целью оказать влияние на рынок;

— нарушение принципов и правил представления отчетности, установленных государственными органами или профессиональными объединениями для их членов;

— несоблюдение принципа разделения денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих клиентам и непосредственно профессиональному участнику рынка ценных бумаг;

— неправомерное и (или) незаконное присвоение денежных средств и ценных бумаг клиента;

— оформление сделки на счет клиента без разрешения последнего и(или) путем, несовместимым с условиями договора с клиентом.