Особенности оперативно-розыскной деятельности по делам о взяточничестве

Анализ опыта расследования фактов взяточничества свидетельствует, что успешное и эффективное выявление, раскрытие и расследование указанной категории дел в большинстве случаев невозможно без участия оперативных подразделений, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность (ОРД).

Практика показывает, что наиболее распространенными ситуациями получения оперативными подразделениями информации о фактах взяточничества являются следующие:

1) когда имеет место заявление о факте вымогательства взятки или о факте предложения взятки;

2) когда имеет место сообщение о состоявшейся взятке, в том числе: а) случаи явки взяткополучателя с повинной; б) случаи, когда взяткодатель добровольно сообщил органу, имеющему право возбудить уголовное дело, о факте дачи взятки, и тем самым, согласно примечанию к ст. 291 УК РФ, он освобождается от уголовной ответственности;

3) когда орган предварительного расследования или оперативное подразделение получают при иных обстоятельствах информацию об имевшем место факте получения или дачи взятки либо о подготовке к совершению этих преступлений.

В соответствии с перечисленными ситуациями практика выработала типовые программы действий оперативных подразделений, которые предусматривают проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий, направленных:

а) если факты дачи и получения взятки состоялись (преступление окончено) — на получение фактических данных о совершенном преступлении для их использования при подготовке и осуществлении следственных действий, в процессе доказывания по уголовным делам, а также в качестве повода к возбуждению уголовного дела, предусмотренного п. 6 ст. 108 УПК РСФСР;

б) если преступление не окончено — то, соответственно, и на захват с поличным взяткодателя и взяткополучателя.

Необходимо иметь в виду, что проведение оперативно-розыскных мероприятий (ОРМ) в этих ситуациях имеет свои особенности: во-первых, при получении заявления в порядке ст. 110 УПК РСФСР; во-вторых, при получении заявления в порядке, предусмотренном Законом «Об ОРД». Соответственно, в первом случае проводится уголовно-процессуальная проверка, которая может сопровождаться соответствующими оперативно-розыскными мероприятиями. Во втором случае проводится оперативно-розыскная проверка без производства каких-либо уголовно-процессуальных действий. В отличие от уголовно-процессуальной, эта проверка не столь жестко ограничена по срокам и, по мнению практиков, обеспечивает большую конфиденциальность проверки информации о взяточничестве: проверка, проводимая в порядке ст. 109 УПК РСФСР, осуществляется только гласно, а оперативно-розыскные мероприятия могут производиться как гласно, так и негласно. Практики считают, что отсутствие жестких ограничений по срокам позволяет провести более качественную проверку.

Признав полученные данные достаточными для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, оперативное подразделение передает их органу предварительного расследования. Представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания или следователю осуществляется на основании постановления руководителя органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность, в порядке, предусмотренном ведомственными нормативными актами и Инструкцией «О порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд», утвержденной совместным Приказом ФСНП, ФСБ, МВД, ФСО, ФПС, ГТК и СВР России № 175/226/336/201/286/410/56 от 15 мая 1998 г., зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 3 сентября 1998 г. за    № 1603.

Указанной Инструкцией под результатами оперативно-розыскной деятельности, которые могут быть представлены органу предварительного расследования, понимаются полученные оперативными подразделениями в установленном Законом об ОРД порядке фактические данные о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления.

Результаты оперативно-розыскной деятельности отражаются в оперативно-служебных документах (рапортах, справках, сводках, актах, отчетах, заявлениях и т п.), к которым могут прилагаться предметы и документы, полученные при проведении оперативно-розыскных мероприятий. В случае проведения в рамках оперативно-розыскной деятельности оперативно-технических мероприятий результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть также зафиксированы на материальных (физических) носителях информации (фонограммах, видеограммах, кинолентах, фотопленках, фотоснимках, магнитных, лазерных дисках, слепках и т.д.).

Следователю представляются результаты оперативно-розыскной деятельности, которые могут служить поводом к возбуждению уголовного дела, быть использованы при подготовке и осуществлении следственных действий, доказывании по уголовным делам.

При этом следует учитывать, что по возбужденному уголовному делу оперативное подразделение может проводить оперативно-розыскные мероприятия только при наличии данного им следователем поручения по уголовному делу, находящемуся в его производстве.

Получив от следователя поручение, оперативное подразделение самостоятельно определяет конкретные оперативно-розыскные мероприятия, которые будут проводиться по его исполнению.

При этом в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий могут использоваться информационные системы, видео — и аудиозапись, кино — и фотосъемка, а также другие технические и иные средства, не наносящие ущерб жизни и здоровью людей и не причиняющие вред окружающей среде.

Перечень ОРМ, проводимых при осуществлении ОРД, определен ст. 6 Закона об ОРД. В этой связи целесообразно кратко остановиться на специфике некоторых из них, наиболее часто осуществляемых в процессе выявления, раскрытия, пресечения взяточничества.

Так, в процессе опроса как оперативно-розыскного мероприятия может быть получена информация о месте, времени, об обстоятельствах получения или дачи взятки; о предмете взятки — что, где и при каких обстоятельствах передано, где в настоящее время находится, как и кем используется; о возможных свидетелях, в том числе и очевидцах; о действиях взяткополучателя по исполнению принятых на себя обязательств и другие криминалистически значимые сведения. В последующем опрошенные лица могут быть допрошены по уголовному делу в качестве свидетелей.

Для получения официальных или неофициальных данных из различных учреждений, предприятий, организаций, а также от отдельных лиц проводится такое оперативно-розыскное мероприятие, как наведение справок. Его реализация может помочь в установлении времени совершения преступления, обстоятельств дачи или получения взятки, фактов, свидетельствующих о выполнении взяткополучателем принятых на себя обязательств, а также других обстоятельств, имеющих значение для дела. Полученные в процессе наведения справок материалы могут быть представлены органу предварительного расследования для использования в процессе доказывания (например, могут стать доказательством как иные документы), а также при подготовке и производстве отдельных следственных действий.

С целью последующей идентификации различных криминалистически значимых объектов материального мира посредством ОРМ могут быть обнаружены и изъяты рукописные записи, отпечатки пальцев рук (или фрагменты таковых) конкретного лица и др., которые могут сравниваться с имеющимися в распоряжении оперативного подразделения рукописными документами, отпечатками пальцев, обнаруженными ранее на объектах, имеющих значение для дела. Документы об изъятии образцов для сравнительного исследования (рапорт, справка, акт, агентурное сообщение или записка) и изъятые образцы подлежат приобщению к материалам дела оперативного учета. Они также могут быть использованы, например, при исследовании предметов и документов с помощью методов и технических средств, позволяющих в дальнейшем произвести экспертизу этих предметов и документов в качестве вещественных доказательств по уголовному делу. Необходимо учитывать, что сбор образцов для сравнительного исследования может проводиться и при осуществлении других ОРМ: при обследовании помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, а также при прослушивании телефонных переговоров (образцы голоса).

Одним из наиболее часто используемых ОРМ при выявлении, раскрытии и пресечении фактов взяточничества является наблюдение, которое заключается в визуальном и ином восприятии значимых событий. В частности, оно обычно осуществляется при подготовке захвата с поличным взяткодателя или взяткополучателя и при производстве самого захвата, если позволяют условия. Особое значение при этом имеет наблюдение с использованием аудио — и видеозаписи, позволяющее фиксировать поведение взяткодателя и взяткополучателя в момент передачи взятки.

В дальнейшем следователь должен осмотреть поступившие материалы, приобщить пленки и изготовленные фотографии к материалам дела, а в случае необходимости назначить в процессуальном порядке соответствующую экспертизу, а также допросить в качестве свидетеля лицо, осуществлявшее наблюдение.

По мнению практиков, в ряде случаев целесообразно проводить в качестве ОРМ отождествление личности: например, когда поступило заявление о том, что какое-то лицо предлагает взятку за выполнение конкретных действий, и, соответственно, необходимо это лицо установить. В этом случае проводится наблюдение и отождествление личности.

Необходимо учитывать, что отождествление личности заключается в непроцессуальном опознании личности по признакам внешности, голосу, другим данным. Поэтому лицо, производящее предварительное расследование, может использовать эти результаты для подготовки и осуществления следственных действий, а также в доказывании по уголовным делам данной категории в соответствии с положениями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

В целях поиска следов преступления, орудий совершения преступления, других предметов и документов, имеющих отношение к преступной деятельности, а также для сбора иной информации проводится такое ОРМ, как обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств. В результате проведенного обследования могут быть обнаружены предметы взятки, документы, связанные с обстоятельствами ее получения, а также установлены иные данные, имеющие значение для дела.

При работе по фактам взяточничества может проводиться в качестве ОРМ контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений. Однако его проведение необходимо только в тех случаях, когда могут быть получены данные, способствующие выявлению, раскрытию или пресечению фактов взяточничества. При этом контролю может быть подвергнута корреспонденция, адресованная конкретному лицу или исходящая от него (чаще всего таковыми являются взяткодатели), либо корреспонденция, поступающая в конкретный адрес или исходящая из него.

По мнению практиков, весьма эффективным ОРМ по делам о взяточничестве является прослушивание телефонных переговоров. Оно позволяет: выяснить обстоятельства подготовки к совершению указанных преступлений, условия сговора, обязательства, взятые на себя взяткодателем и взяткополучателем, место и время передачи взятки, определить предмет взятки и установить иные данные, имеющие значение для выявления, расследования или пресечения преступления. В процессе расследования результаты этого ОРМ должны быть подвергнуты соответствующему экспертному исследованию. Они могут послужить основанием для принятия следователем решения о проведении такого следственного действия, как предъявление для опознания — в данном случае по голосу.

В ряде случаев, как показывает практика, в целях создания условий для выявления и пресечения коррупции в качестве ОРМ используется оперативное внедрение. Учитывая, что организованные преступные группы нередко имеют коррумпированные связи с различными должностными лицами, оперативное внедрение осуществляется с целью получения информации о деятельности преступного формирования, входящих в него или связанных с ним лиц. Следует иметь в виду, что в отношении использования результатов этого ОРМ имеются ограничения, обусловленные тем, что сведения о лицах, внедренных в организованные преступные группы, составляют государственную тайну и подлежат рассекречиванию только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД. При этом сведения об указанных лицах представляются прокурору, следователю и другим субъектам, предусмотренным ст. 12 Закона об ОРД, только с условием письменного согласия лиц, внедренных в организованные преступные группы (за исключением случаев, требующих их привлечения к уголовной ответственности).

Оперативный эксперимент проводится на основании постановления, утвержденного руководителем органа, осуществляющего ОРД. Его проведение допускается только в целях выявления, предупреждения и раскрытия тяжких преступлений, каковыми являются квалифицированные получение взятки (ч. 2, 3 и 4 ст. 290 УК РФ) и дача взятки (ч. 2 ст. 291 УК РФ).

Проведение оперативного эксперимента допускается как в отношении конкретных лиц, причастных к фактам взяточничества, так и для выявления неизвестных лиц, совершающих противоправные действия указанного характера. При этом недопустимо совершение действий, провоцирующих проверяемых лиц к совершению преступления.

Проведению оперативного эксперимента может предшествовать осуществление таких ОРМ, как, например, наблюдение, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров и др. В ходе оперативного эксперимента допускается осуществление фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи. Результаты оперативного эксперимента (рапорт, справка, акт), а также произведенные в ходе его осуществления фотоснимки, кинозаписи, аудио- и видеозаписи могут быть представлены следователю в предусмотренных законом случаях и порядке. Участники оперативного эксперимента могут быть допрошены по уголовному делу в качестве свидетелей для выяснения вопросов, связанных с его проведением и результатами.

Как оперативный эксперимент рассматривается в ряде случаев захват с поличным взяткодателя или взяткополучателя. Это ОРМ может иметь место как при наличии возбужденного уголовного дела, так и до возбуждения уголовного дела. В последнем случае при планировании и подготовке оперативного эксперимента следует учесть возможность возникновения условий, при которых будет необходимо незамедлительно возбудить уголовное дело и произвести неотложные следственные действия, например по задержанию преступников, производству осмотров, обысков и проч. В подобных ситуациях следователь должен быть организационно, тактически готов к тому, чтобы вовремя осуществить указанные следственные действия.

Практика показывает, что захват с поличным взяткодателя (взяткополучателя) обычно не сводится к проведению лишь одного оперативно-розыскного мероприятия — оперативного эксперимента, а представляет собой комплекс оперативно-розыскных мероприятий.

Результаты захвата с поличным оформляются соответствующими документами (рапортом, справкой, письменными объяснениями граждан, участвующих в проведении этой операции), к которым в качестве приложений приобщаются предмет взятки, а также произведенные в процессе захвата с поличным аудио — и видеозаписи.

Захват с поличным может рассматриваться как повод к возбуждению уголовного дела, предусмотренный п. 6 ст. 109 УПК РСФСР (непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления), а участники оперативно-розыскного мероприятия в дальнейшем допрашиваются по уголовному делу в качестве свидетелей.

Результаты изучения практики показывают, что необходима тщательная подготовка комплекса ОРМ, основным звеном которых является захват с поличным. Соответственно, следователям при организации указанного ОРМ следует обеспечить соблюдение следующих требований.

В о - п е р в ы х, рекомендуется в присутствии понятых переписать номера и, если есть возможность, пометить специальными средствами денежные купюры, которые будут переданы лицу в качестве взятки. Это оформляется соответствующим актом (протоколом), в котором указывается, кем, в присутствии кого и кому зафиксированные по номерам денежные купюры переданы, с какой целью, если они помечены, то каким средством и каков способ его проявления.

В о - в т о р ы х, следует снабдить лицо, привлекаемое к участию в захвате с поличным (мнимого взяткодателя), средствами фиксации переговоров между ним и взяткополучателем, что дает возможность зафиксировать содержание разговора между ними. О передаче этих средств (таковыми могут быть магнитофон, диктофон, радиомикрофон) также составляется соответствующий акт в присутствии понятых; в нем указываются характер и номер технического средства, переданного лицу, участвующему в данном оперативно-розыскном мероприятии. На аудиокассету в начале ленты рекомендуется записать информацию, содержащую сведения о том, где, когда, кому, в присутствии кого и с какой целью вручена соответствующая техника, отразить факт опечатывания кассетоприемника с указанием номера печати и того, что она заверена подписями всех участников мероприятия. Это обстоятельство, соответственно, фиксируется и в акте.

В - т р е т ь и х, в зависимости от обстоятельств предстоящей операции рекомендуется решить вопрос о необходимости досмотра лица (мнимого взяткополучателя) перед выходом на участие в захвате с поличным взяткодателя. Факт досмотра отражается в акте с указанием на то, что у него на данный момент отсутствовали при себе какие-либо иные денежные средства или предметы, кроме используемых в качестве предмета взятки.

В - ч е т в е р т ы х, рекомендуется посредством наблюдения, фотографирования или видеозаписи фиксировать то, как происходит встреча взяткодателя и взяткополучателя. Об этом составляется соответствующий акт, в котором отражаются сведения о времени и месте проведения захвата с поличным, о лицах, принимавших в нем участие, об использовании технических средств, о ходе встречи между взяткодателем и взяткополучателем, об их действиях, в том числе по передаче чего-либо, а также о действиях группы захвата.

В - п я т ы х, после задержания взяткодателя (взяткополучателя) группой захвата необходимо произвести его досмотр, а также досмотр мнимого взяткодателя (взяткополучателя), с указанием номеров купюр, а если деньги были помечены — то и с указанием средств, результатов выявления пометок, наличия других предметов взятки, их упаковки.

При этом деньги, другие предметы, свидетельствующие о совершении факта взяточничества, изымаются с соблюдением мер предосторожности, обеспечивающих сохранность отпечатков пальцев, упаковываются, заверяются подписями понятых, а также лиц, участвующих в проведении захвата с поличным, и самого взяткодателя (взяткополучателя), если он соглашается на это. Затем в присутствии понятых изымаются и осматриваются технические средства, выданные ранее взяткополучателю (взяткодателю), которые фиксировали ход проведения ОРМ.

В - ш е с т ы х, необходимо получить письменные объяснения от понятых и всех участников захвата с поличным, а также от задержанного.

Естественно, что реализация предложенного плана действий возможна лишь в случаях добровольного согласия отдельных лиц на участие в проведении захвата с поличным. Лица, участвующие в захвате с поличным, в дальнейшем могут быть допрошены в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом.