Тема 6: Криминалистическое исследование документов

Почерковедческая экспертиза

Предмет судебно-почерковедческой экспертизы составляет факты (обсто­ятельства), устанавливаемые на основе специальных знаний в области судебного почерковедения, а именно: конкретного исполнителя рукописи, подписи, цифро­вой записи; условия, при которых выполнялись различного рода рукописные до­кументы (физическое состояния пишущего, его положение при письме, намерен­ное искажение почерка, подражание почерку определенного лица); определение пола и возраста исполнителя рукописи.

Объектами исследования являются тексты документов, их фрагменты, краткие записи, цифровые записи, подписи, выполненные: а) в обычных условиях; б) по­черком, изменившимся под влиянием необычных условий (неудобное положение, непривычный пишущий прибор, болезнь и т.п.); в) почерком, сознательно изме­ненным; г) с применением тех. средств (копировальной бумаги, передавливанием и т.п.).

Правила обращения с документами, являющимися вещественными доказатель­ствами, исключают различного рода пометки, подчеркивание, приклеивание, сги­бание с образованием новых складок. Ветхие документы помещаются между стек­лами (иными предохранительными объектами). Особо необходимо указать на за­щиту документов от воздействия неблагоприятных факторов (влажность, ультра­фиолетовые лучи и т.д.). Упаковка документов производится помещением их в конверт с обозначением наименования, количества, особенностей. С целью кон­кретизации документа в постановлении о назначении экспертизы указывается, какими словами он начинается и заканчивается.

Примерные вопросы:

- Кем, А, Б или иным лицом выполнен текст документа (его наименование, ре­квизиты)?

- Не дописаны ли слова, цифры к данному тексту другим лицом?

- Не выполнена ли исследуемая рукопись (подпись) намеренно измененным почерком;

- Произведены цифровые записи А или другим лицом (указывается конкретно с местом расположения на документе)?

- Кем, самим А или другим лицом выполнена подпись от n'ysHH А (указать конкретно строку, графу)?

- Одним или разными лицами выполнены тексты (подписи) в нескольких до­кументах либо отдельные части текста в одном документе (например, текст, под­пись от имени..., расположенные в накладной №..., от...)?

Материалы (сравнительные образцы) должны иметь надлежащее качество и достаточное количество. Надлежащее качество - это сопоставимость их по време­ни написания, виду документа, языку, содержанию, способу выполнения. Доста­точное количество - это такой объем, который обеспечивает полное и всесторон­нее сопоставление всех признаков, содержащихся в исследуемом тексте, подписи.

Автороведческая экспертиза. Предметом автороведческой экспертизы яв­ляются фактические данные об авторе документа и условиях составления послед­него, устанавливаемые экспертом на основе специальных знаний при исследова­нии документа и иных материалов дела. Необходимость подобного исследования возникает в случаях, когда исполнитель и автор документа - разные лица (напри­мер, текст выполнялся под диктовку или переписывался) либо когда объект иссле­дования - машинописный документ.

Примерные вопросы:

- Составлен ли текст документа лицом, обладающим навыками научного (де­лового, публицистического) стиля письменной речи?

- Каков образовательный уровень автора текста?

- Носителем какого наречия (говора) определенного языка является автор до­кумента?

- Является ли русский (украинский или иной язык) родным языком автора до­кумента?

- Является ли определенное лицо автором текста конкретного машинописного или рукописного документа, нескольких документов, соответствующего фрагмен­та текста документа?

Объектами экспертизы являются тексты документов, относящиеся к бытовому, деловому, научному стилям письменной речи. Ими могут быть рукописные и ма­шинописные документы, их копии, в том числе полученные с помощью множи­тельной техники.

Решение вопросов об авторе возможно при наличии в тексте не менее 500 слов - это минимально допустимый объем.

Результаты исследования в значительной мере, как и в почерковедческой экспертизе, зависят от качества и объема сравнительного материала (образцов).

Судебно-техническая экспертиза документов. Предмет судебно-технической экспертизы документов составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления, устанавли­ваемые на основе специальных знаний. При этом специальные знания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук. Под документом в его тех­нико-криминалистическом смысле понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли, события и факты. Иные документы: фото, видео, кино -

не являются объектами данного исследования. Материалы документа - вещества и орудия запечатления: бумага, пишущие предметы, красители и т.п.

В предмет данного исследования не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эксперт в данном исследовании решает только технические вопросы, а не юридические, связанные с подлогом, входящие в компетенцию следователя либо суда.

Объектами экспертизы являются главным образом документы, выступающие в качестве вещественных доказательств. Следует четко определить непосредст­венный объект исследования: оттиски печатей в паспорте, цифровые обозначе­ния в кассовом чеке, наклеенную фотокарточку в удостоверении и т.д.

Также объектами экспертизы являются технические средства (приспособления, механизмы), используемые для изготовления документов: печати, штампы, нуме­раторы, компостеры, пишущие машинки, принтеры и материалы документов:

средства письма, бумага, вспомогательные вещества.

Примерные вопросы:

Выполнены ли текст, а также другие реквизиты документа от руки (обычной скорописью или способом рисования), полиграфическим или репрографическим способом либо напечатаны на пишущей машине?

- Какого рода (вида) орудие письма было использовано для выполнения руко­писного текста (шариковая или перьевая авторучка, фломастер, карандаш и Др.)?

- Каким способом изготовлен бланк документа (денежный билет, ценная бума­га) - полиграфическим (высокая, плоская, глубокая, трафаретная печать) или ре­прографическим (фотография, электрография, термография)?

- Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (подчистке, травлению, смыванию, дописке, допечатке); если да, то каким способом они осуществлены и каково первоначальное содержание документа?

- Не допечатан ли текст после того, как был извлечен из пишущей машины?

- Какое вещество было использовано для травления в документе?

- Не производилась ли замена фотокарточки?

- Не произведено ли изменение первоначального содержания документа путем вклейки отдельных фрагментов; если производилось такое изменение, то на каких участках, а также каково первоначальное содержание документа?

- Каково содержание залитых (зачеркнутых, замазанных) записей?

- К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы?

- Каково содержание сожженных документов?

- Каково содержание записей, образованных вдавливанием (выпуклыми) неок­рашенными штрихами в документе?

- Что выполнено раньше - подпись или пересекающийся с ней оттиск печати?

- Не нанесен ли оттиск данной печатью (штампом)?

- С одной и той же или с разных печатных форм отпечатаны документы?

- На одном и том же фоторецепторе или на разных производилось копирование документов?

- Не изготовлен ли документ на множительном аппарате (указывают модель, отличительные особенности аппарата, а также название конкретного учреждения, которому принадлежит аппарат)?

- Не составлен ли документ из частей других документом?

- Изготовлен ли денежный билет (бланк документа) производством Гознака?

- Одного ли рода (вида) материалы письма использованы для выполнения тек­ста в сравниваемых документах?

- Не составляли ли ранее части документов единое целое?

Для экспертизы целесообразно представлять непосредственно идентифицируе­мые объекты (печати, штампы и т.д.) и соответствующие образцы: оттиски печа­тей, машинописные тексты и др. Например, для идентификации печатей по их от­тискам наряду с исследуемыми документами на экспертизу направляются 5-8 экс­периментальных оттисков с различной степенью интенсивности окрашивания и силы нажима.

Судебно-портретная экспертиза. Идентификация в данном виде экспертизы направлена на установление конкретного тождества личности. Это достигается путем анализа, сравнения, опенки признаков, запечатленных на материально-фиксированных отображениях человека. Неидентификационные задачи решаются для получения иной характеристики человека по его фотоизображению или иному объекту, например, черепу, а также при установлении определенных фактов, свя­занных с изготовлением фотоснимка.

По фотоснимку можно определить в известных пределах возраст запечатленно­го на нем человека. Кроме того, данные антропологии и этнографии позволяют установить расовую и национальную принадлежность человека по фотоизображе­нию.

Объектами судебно-портретной экспертизы выступают фотоснимки живых лиц и трупов, посмертные маски, прижизненные рентгенограммы головы, череп трупа неизвестного человека, скульптурные и графические портреты, воспроизведения на основе черепа по методу пластической и графической реконструкции, рисован­ные портреты, композиционные (составленные с помощью фоторобота), описания признаков внешности по системе словесного портрета, живописные портреты и иные художественные изображения человека.

Примерные вопросы:

- Одно или разные лица изображены на фотоснимках?

- Одному или разным людям принадлежат изображенные на представлен-ных фотоснимках части головы, лица, тела?

- Одно или разные лица изображены на кино-, видеокадрах?

- Использовались ли приемы фотомонтажа?

На экспертизу необходимо представлять фотоснимки, напечатанные с первичных негативов или сами негативы. Фоторепродукций следует избегать.

В случае необходимости проведения идентификации лица по фотоснимкам, выполненным в различные, достаточно отдаленные возрастные периоды, жела­тельно также представлять фотоснимки проверяемого лица, выполненные в про­межутке между этими периодами.

Фоно-, видеоскопическая экспертиза.

Научные основы судебной фоноскопической экспертизы образуют специаль­ные знания в области криминалистики, электроакустики, звукотехники, электро­ники, математики, психологии, физиологии и медицины. Использование средств и методов различных наук позволило криминалистам создать комплексную методи­ку, позволяющую ответить на такие вопросы, решить которые не под силу каждой из названных наук в отдельности.

Объектами экспертизы являются звуковая (в первую очередь, речевая) ин­формация, записанная на магнитной ленте и средства звукозаписи (магнитная лен­та, магнитофоны, диктофоны, микрофоны). При назначении экспертизы должен быть четко определен непосредственный объект исследования: фонограмма уст­ной речи, фрагмент фонограммы, источник звуковой информации и т.д. На экс­пертизу представляется оригинал, а не копия, что связано с установлением факта отсутствия монтажа представленной фонограммы и истинности условий записи (исследование аутентичности магнитофонной записи).

Примерные вопросы:

- Производилась ли запись исследуемой видеофонограммы на представленном видеомагнитофоне или с помощью представленной видеокамеры?

- На одном или на разных видеомагнитофонах (с помощью одной или разных видеокамер) производилась запись представленных видеофонограмм 1,2, 3 и т.д.?

- Оригиналом или копией является представленная на исследование видеофо­нограмма; если копией, то какой - первой, второй и т.д.?

- Имеются ли на представленной видеофонограмме признаки остановки ви­деомагнитофона (видеокамеры) во время записи?

- Имеются ли на представленной видеофонограмме признаки нарушения запи­си, а также монтажа и иных изменений, привнесенных в процессе записи или по­сле его окончания?

- Принадлежит ли устная речь в разговоре на представленной фонограмме (указывается, где находится подлежащая исследованию спорная фонограмма) гр-ну А, экспериментальные (или свободные) образцы голоса и речи которого пред­ставлены (указывается на какой кассете, катушке находятся образцы речи)?

- Принадлежит ли устная речь, начинающаяся словами «...» и кончающаяся словами «...», или принадлежат ли слова «...» на фонограмме гр-ну В, эксперимен­тальные (или свободные) образцы голоса и речи которого представлены (указыва­ется, на какой кассете, катушке находятся образцы речи)?

- Каковы источники и характер звуков, сопутствующих основной записи?

- Сколько лиц участвовало в разговоре, записанном на фонограмме? Представленную на экспертизу аппаратуру необходимо надлежащим образом упаковать, соблюдая известную осторожность, чтобы не вызвать изменений харак­тера и вида идентификационных признаков. На аппаратуре не следует производить никаких манипуляций, даже простого прослушивания записей. Магнитные носи­тели информации не следует хранить в стальных шкафах, вблизи массивных ме­таллических предметов, а также в местах с высокой температурой и влажностью.

Тема 7: Экспертиза материалов веществ и изделий