История создания датчика движения: Первый прибор для обнаружения движения был изобретен немецким физиком Генрихом Герцем...
Наброски и зарисовки растений, плодов, цветов: Освоить конструктивное построение структуры дерева через зарисовки отдельных деревьев, группы деревьев...
Топ:
Устройство и оснащение процедурного кабинета: Решающая роль в обеспечении правильного лечения пациентов отводится процедурной медсестре...
Определение места расположения распределительного центра: Фирма реализует продукцию на рынках сбыта и имеет постоянных поставщиков в разных регионах. Увеличение объема продаж...
Характеристика АТП и сварочно-жестяницкого участка: Транспорт в настоящее время является одной из важнейших отраслей народного хозяйства...
Интересное:
Мероприятия для защиты от морозного пучения грунтов: Инженерная защита от морозного (криогенного) пучения грунтов необходима для легких малоэтажных зданий и других сооружений...
Национальное богатство страны и его составляющие: для оценки элементов национального богатства используются...
Влияние предпринимательской среды на эффективное функционирование предприятия: Предпринимательская среда – это совокупность внешних и внутренних факторов, оказывающих влияние на функционирование фирмы...
Дисциплины:
2021-04-18 | 87 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Контроль со стороны органов управления за организацией деятельности Банка осуществляется следующим образом:
К зонам ответственности Совета директоров Банка относятся последующие вопросы:
· создание и контроль за функционированием действенной Системы внутреннего контроля;
· постоянное обсуждение на своих заседаниях отдачи внутреннего контроля и рассмотрение с исправными органами Банка вопросов организации внутреннего контроля и мер по увеличению его отдачи;
· обсуждение документов по организации Системы внутреннего контролирования, приготовленных исполнительными органами Банка, Службой внутреннего контролирования, ответственным работником по противодействию легализации (отмыванию) заработков, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма, другими структурными подразделениями Банка, аудиторской организацией, проводящей (проводившей) аудит;
· принятие мер, обеспечивающих оперативное исполнение исполнительными органами Банка советов и замечаний Службы внутреннего контроля, аудиторской организации, проводящей (проводившей) аудит, и надзорных органов;
· своевременное воплощение проверки соотношения внутреннего контроля характеру, масштабам и условиям работы Банка в случае их перемены;
· назначение и освобождение от должности управляющего Службы внутреннего контроля Банка;
· утверждение «Положения о системе внутреннего контроля», «Положения о Службе внутреннего контроля».
К компетенции правления Банка относятся последующие вопросы:
· оценка рисков, оказывающих большое влияние на достижение поставленных целей, и принятие мер, обеспечивающих их минимизацию при изменении событий и условий работы Банка;
|
· обеспечение роли во внутреннем контроле всех служащих Банка согласно с их должностными прямыми обязанностями;
· создание успешных систем передачи и размена информацией, обеспечивающих поступление требуемых сведений к заинтересованным в ней пользователям. Системы передачи и обмена информацией содержат все документы, характеризующие операционную политику и процедуры работы Банка;
· ревизия соответствия работы Банка внутренним документам, характеризующим порядок осуществления внутреннего контролирования, и оценка соответствия содержания указанных документов характеру и масштабам работы Банка. К компетенции председателя правления Банка относятся следующие вопросы:
· установление ответственности за исполнение решений Совета директоров Банка, правления Банка, реализацию стратегии и политики Банка в отношении организации и осуществления внутреннего контролирования в Банке;
· делегирование возможностей на исследование правил и операций в области внутреннего контролирования руководителям соответствующих структурных подразделений Банка и контроль за их исполнением;
· распределение прямых обязанностей подразделений и служащих Банка, отвечающих за конкретные направления (формы, приемы осуществления) внутреннего контролирования;
· обсуждение материалов и итогов периодических оценок производительности внутреннего контролирования;
· существо системы контролирования за уничтожением обнаруженных нарушений и изъянов внутреннего контролирования и мер, принятых для их устранения;
· принятие документов, связанных с взаимодействия Службы внутреннего контролирования с подразделениями и служащими Банка и контроль за их соблюдением;
· установление около доведения служащими Банка до сведения органов управления Банка и управляющих структурных подразделений Банка информации обо всех нарушениях законодательства РФ, учредительных и внутренних документов, случаях злоупотреблений, неисполнения норм профессиональной этики.
|
Контроль со стороны Ревизионной комиссии Банка исполняется в процессе выполнения, возложенных на Ревизионную комиссию Банка функций. Ревизионной комиссией проверяется соблюдение Банком законодательных и прочих актов, регулирующих его деятельность, постановку внутрибанковского контролирования, законность совершаемых Банком операций, состояние кассы и имущества. Зона ответственности Ревизионной комиссии Банка по вопросам, не предусмотренным действующим законодательством РФ, ориентируется Уставом Банка. Порядок работы Ревизионной комиссии Банка, и ее зона ответственности ориентируются Положением о Ревизионной комиссии Банка, утверждаемым Общим собранием акционеров Банка. Документально оформленные итоги проверок Ревизионной комиссии Банка предоставляются на обсуждение Общему собранию акционеров Банка, и еще исполнительному органу Банка для принятия мер.
К полномочиям главного бухгалтера (заместителя главного бухгалтера) Банка относятся:
· обеспечивание формирования Учетной политики и ведения бухгалтерского учета согласно с действующим законодательством РФ;
· обеспечивание оперативного представления уверенностью и достоверной бухгалтерской отчетности;
· обеспечивание соотношения исполняемых операций действующему законодательству РФ и нормативным актам Банка РФ;
· контроль за перемещением имущества и исполнением обязательств;
· контроль за финансовой необходимостью, отдачей, полнотой и правильностью совершаемых Банком операций, и отражением данных операций в бухгалтерском учете согласно с нормативными актами Банка РФ и внутренними документами Банка;
· контроль за правильностью учета и отражения итогов финансово-хозяйственной работы Банка;
· постоянное проведение дальнейших проверок бухгалтерской и кассовой работы;
· контроль за сохранностью денежно-материальных ценностей.
Ответственный работник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма контролирует в соответствии с «Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма», Уставом Банка.
|
противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма включает в себя:
· программу по организации мероприятия сосредоточенные на противодействию легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма;
· программу идентификации клиентов, установления и идентификации выгодоприобретателей;
· программу раскрытия в работы клиентов операций, подлежащих неотъемлемому контролированию, и других операций с капиталом либо другим имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированием терроризма;
· программу выяснения информации о клиенте либо операций клиента в подтверждение обоснованности или же опровержения недоверий осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, приобретенных беззаконным путем либо финансирования терроризма;
· программу документального фиксирования информации, указанной в статье 7 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма»;
· программу хранения инфы и документов, приобретенных в следствии реализации системы осуществления внутреннего контролирования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем и финансированию терроризма;
· программу подготовки и обучения кадров по противодействию легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансирования терроризма;
· программу, характеризующую порядок организации в Банке работы по отказу от решения договоров банковского счета (вклада) с физическими и юридическими лицами и отказу в исполнении постановления клиента об осуществлении операции;
· программу, характеризующую порядок организации в Банке мероприятия, сосредоточенные на приостановлению операций с капиталом либо другим имуществом.
В целях прогноза за действием функционирования системы внутреннего контролирования в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма в Банке ответственный работник по противодействию легализации (отмыванию) заработков, приобретенных беззаконным методом, и финансирования терроризма:
· контролирует за соответствием работы Банка, и еще его служащих Федеральному закону «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма», иным федеральным законам и другим нормативным правовым актам в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма.
· контролирует за соблюдением работниками Банка «Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных беззаконным путем, и финансированию терроризма».
|
|
Автоматическое растормаживание колес: Тормозные устройства колес предназначены для уменьшения длины пробега и улучшения маневрирования ВС при...
Наброски и зарисовки растений, плодов, цветов: Освоить конструктивное построение структуры дерева через зарисовки отдельных деревьев, группы деревьев...
Таксономические единицы (категории) растений: Каждая система классификации состоит из определённых соподчиненных друг другу...
Поперечные профили набережных и береговой полосы: На городских территориях берегоукрепление проектируют с учетом технических и экономических требований, но особое значение придают эстетическим...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!