Работа следователя с документами

Важным доказательственным материалом по делам о взяточничестве являются документы. Уже на начальном этапе следователь должен определить, какие документы потребуются ему для доказывания всех обстоятельств дела. Для этого он должен на основе анализа обстановки совершения преступления выяснить, какое положение занимает взяткополучатель, какова процедура принятия решений и составлением каких документов она сопровождается. Установив, в каких органах, учреждениях, в чьих жилищах или в каких-либо иных местах находятся документы, следователь определяет основную тактику их получения (производство осмотра места происшествия, обыска, выемки).  Принятие такого решения зависит от конкретных обстоятельств дела и сложившейся следственной ситуации в данный момент.

 По делам о взяточничестве изымаются и исследуются документы:

1) характеризующие организацию, структуру, деятельность государственного органа или учреждения, положение в ней должностного лица.

К ним, в частности, относятся: документы, определяющие правовой статус учреждения (организации), приказы руководителя органа по его структуре и штатному расписанию (номенклатуре должностей), организационно-распорядительные документы, касающиеся полномочий структурных подразделений и должностных обязанностей их работников и т.д.;                                                                    

 2) устанавливающие компетенцию должностного лица – взяткополучателя (приказ о назначении на должность, трудовой договор, распоряжение о должностных обязанностях и т.д.)

 3) регламентирующие порядок прохождения и разрешения вопросов в организации (учреждении) (приказы, распоряжения, указания);

 4) связанные с совершением должностным лицом аналогичных действий, но выполненных не за взятку;

5) связанные с совершением должностным лицом действий в интересах взяткодателя;

 6) отражающие изыскание средств для дачи взятки и маскировки незаконности этих действий (получение ссуд, сдача вещей в ломбард, получение в долг, покупка вещей в качестве предмета взятки, продажа личных вещей для выручки денег на взятку, получение их от преступной деятельности, скажем, хищения, незаконного оборота оружия или наркотиков, сутенерства, средства коммерческих структур и др.);

 7) свидетельствующие о заинтересованности взяткодателя в совершении должностным лицом действий, за которые дана взятка;

 8) связанные с использованием взяткодателем результатов действий должностного лица, выполненных за взятку;

 9) личные документы взяточников, в том числе характеризующие личность преступников, их связи, времяпрепровождение, образ жизни, состояние здоровья, доходы и проч.;

10) иные документы, характеризующие или устанавливающие обстоятельства, относящиеся к расследуемому событию.

Все чаще следователям приходится изымать документы не только на бумажных, но и на электронных носителях. Не следует пренебрегать и получением иных материалов, содержащих фактические данные по делу, например аудио — и видеоматериалов. Статус таких источников доказательств определяется следователем по обстоятельствам — как документ или вещественное доказательство.

При изучении обнаруженных и изъятых документов должно быть установлено:

соблюдался ли порядок их поступления и регистрации;

соблюдены ли правила оформления;

какие имеются пометки, подписи, резолюции, кем они выполнены;

кому поручено подготовить вопрос, вовремя и качественно ли проведена подготовка;

не нарушена ли очередность прохождения документов по чьей-либо инициативе;

не нарушен ли порядок рассмотрения документа по существу;

все ли документы имелись для правильного решения вопроса и как они оформлены;

имели ли место ускоренные сроки совершения действий по службе;

компетентно ли было то или иное лицо выполнить служебные действия;

соответствуют ли записи в документе действиям должностного лица.

Анализ документов помогает дать ответы на целый ряд вопросов, важных для выяснения обстановки совершения преступления, его причин и условий.

Весь изъятый массив документов должен быть изучен следователем. По ряду специальных вопросов следует пригласить соответствующего специалиста для консультации и участия в осмотре документов, если это необходимо. По необходимости проводятся и экспертизы документов (судебно-почерковедческие, техническое исследование документов, компьютерно-технические, автороведческие и др.), после чего следователь дает оценку установленным фактам и решает вопрос о приобщении к делу материалов в качестве документов или вещественных доказательств. Если изъят большой массив документов, рекомендуется разнести их названия в таблицу по содержанию, доказательственному значению для того или иного обстоятельства дела с указанием тома и листов дела. Такой подсобный материал будет полезен при составлении процессуальных документов, использовании материалов при допросах и иных следственных действиях, а в дальнейшем он поможет государственному обвинителю в процессе судебного разбирательства.