Адаптации растений и животных к жизни в горах: Большое значение для жизни организмов в горах имеют степень расчленения, крутизна и экспозиционные различия склонов...
Двойное оплодотворение у цветковых растений: Оплодотворение - это процесс слияния мужской и женской половых клеток с образованием зиготы...
Топ:
Теоретическая значимость работы: Описание теоретической значимости (ценности) результатов исследования должно присутствовать во введении...
Характеристика АТП и сварочно-жестяницкого участка: Транспорт в настоящее время является одной из важнейших отраслей народного хозяйства...
Устройство и оснащение процедурного кабинета: Решающая роль в обеспечении правильного лечения пациентов отводится процедурной медсестре...
Интересное:
Национальное богатство страны и его составляющие: для оценки элементов национального богатства используются...
Распространение рака на другие отдаленные от желудка органы: Характерных симптомов рака желудка не существует. Выраженные симптомы появляются, когда опухоль...
Мероприятия для защиты от морозного пучения грунтов: Инженерная защита от морозного (криогенного) пучения грунтов необходима для легких малоэтажных зданий и других сооружений...
Дисциплины:
2019-12-19 | 239 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
В целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения на Специальное должностное лицо возлагаются следующие функции и обязанности:
· Организация разработки и представление на утверждение Генеральному директору Организации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
· Организация реализации правил внутреннего контроля.
· Организация подготовки методических материалов (при необходимости), консультирование сотрудников Организации по вопросам, возникающим при реализации программ внутреннего контроля.
· Проведение обучения сотрудников Организации по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
· Представление в Росфинмониторинг сведений в соответствии с Федеральным законом 115-ФЗ.
· Представление Генеральному директору Организации не реже одного раза в полугодие письменного отчета по результатам проверок, содержащего сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации по форме Приложения №17 настоящих Правил.
· Принятие решения по переданным ему сотрудниками Организации внутренним сообщениям, о целесообразности их представления Генеральному директору Организации, либо лицу уполномоченному принимать окончательного решение о направлении операции в Росфинмониторинг.
|
· Организация работы в соответствии с порядком приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом и программой настоящих Правил в случаях, предусмотренных пунктом 10 ст. 7 Федерального закона 115-ФЗ.
· Организация работы в соответствии с программой по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.
· Организация работы в соответствии с программой, регламентирующей порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
· Участие в совершенствовании правил и программ внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
· Участие в подготовке новой редакции правил внутреннего контроля в случае внесения изменений в действующее законодательство в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и в иных случаях, предусмотренных настоящими Правилами.
· Организация обеспечения конфиденциальности информации, полученной при осуществлении возложенных на него функций.
· Обеспечение соответствующего режима защиты и хранения фиксируемой информации.
· Иные функции в соответствии с настоящими Правилами и документами Организации о внутреннем контроле.
Для выполнения указанных функций Специальному должностному лицу предоставляется право:
a) Получать от руководителей и сотрудников подразделений Организации необходимую информацию и документы, в том числе организационно-распорядительные документы Организации, бухгалтерские и денежно-расчетные документы.
b) Снимать копии с полученных документов, в том числе получать и хранить копии файлов, копии любых записей, хранящихся в локальных информационных сетях и автономных компьютерных системах Организации.
|
c) Получать объяснения от сотрудников, касающиеся реализации Правил.
d) Осуществлять иные права в соответствии с документами Организации о внутреннем контроле.
Заключительные положения
16.1 Организация обеспечивает конфиденциальность информации, полученной в результате применения правил внутреннего контроля и реализации программ его осуществления, а также мер, принимаемых организацией при реализации таких программ. Организация, а также руководители и сотрудники Организации не вправе информировать клиентов или иных лиц о предоставлении в уполномоченный орган информации об операциях, подлежащих контролю.
16.2 Порядок обеспечения конфиденциальности информации
Сотрудники Организации, которые в силу своих должностных обязанностей задействованы в процессах ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также сотрудники, получившие какую-либо информацию о мерах и/или результатах принятия мер по ПОД/ФТ/ФРОМУ в Организации, обязаны соблюдать режим конфиденциальности в отношении этой информации, обладателем которой является Организация. Под режимом конфиденциальности понимается обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без предварительного письменного согласия ее обладателя.
16.3 К конфиденциальной информации относятся в том числе следующие сведения:
– сведения, подлежащие документальному фиксированию и оформлению в процессе идентификации и изучения клиентов, в том числе, сведения о совершаемых операциях, а также сведения, содержащиеся в Анкетах (досье) клиента;
– сведения, подлежащие документальному фиксированию, о выявленных операциях (сделках);
– сведения о внутренних документах Организации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
– сведения об используемых Организации процедурах и методах проводимых мероприятий, направленных на исполнение нормативных требований.
– сведения об особенностях организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
16.4 При подготовке документов, содержащих указанные выше сведения, включая внутреннюю служебную переписку, сотрудники должны предпринимать разумные и достаточные меры, направленные на обеспечение конфиденциальности информации в соответствии с принятыми в Организации порядками в сфере соблюдения требований информационной безопасности, при этом, в целях обеспечения конфиденциальности доступ к информационным ресурсам, содержащим информацию, связанную с ПОД/ФТ/ФРОМУ, строго ограничивается и контролируется.
|
16.5 При поступлении запросов от Уполномоченного органа, надзорных, правоохранительных, судебных и иных органов власти о предоставлении информации в отношении клиентов Организации, сотрудники подразделений обязаны обеспечить соблюдение режима конфиденциальности в процессе работы с указанными документами.
Приложение № 1
к правилам внутреннего контроля
Сведения,
|
|
Индивидуальные и групповые автопоилки: для животных. Схемы и конструкции...
Семя – орган полового размножения и расселения растений: наружи у семян имеется плотный покров – кожура...
Таксономические единицы (категории) растений: Каждая система классификации состоит из определённых соподчиненных друг другу...
Типы оградительных сооружений в морском порту: По расположению оградительных сооружений в плане различают волноломы, обе оконечности...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!