Возможности исследования рукописных реквизитов документов

 

Установление факта и способа изменения первоначального содержания документа. Наиболее распространенными способами изменения первоначального содержания документа являются дописка (дорисовка, допечатка),подчистка, травление и смывание записей с последующим внесением в документ новых данных (или без них). Иногда изменения вносятся в содержание документов путем дописки (дорисовки, допечатки) чисел, букв, слов, переклейки фотокарточек, марок и т. л. Эксперты располагают

средствами ни только для выявления фактов изменения документов, но и восстановления первоначального содержания. Соответствующие методики дают возможность успешно устанавливать первоначальный текст документа, как удаленный подчисткой, травлением, так и залитый (зачеркнутый),обесцветившийся либо исполненный специальными невидимыми (симпатическими) чернилами, а во многих случаях - и содержание сожженных документов. Нередко на исследование поступают документы со следами травления первоначальных записей. Вытравленные записи при этом удается обнаружить съемкой в отраженных ультрафиолетовых лучах либо съемкой видимой

и инфракрасной люминесценции. Выявление залитых (замазанных) записей производится посредством цветоделения, съемкой инфракрасной люминесценции, с помощью адсорбциоино -люминесцентного и диффузно-копировального методов. Из методов, рекомендованных для выявления слабо видимых и невидимых записей, в последнее время широко применяют съемку инфракрасной люминесценции, возбуждаемой оптическими квантовыми генераторами, исследования с помощью портативных телевизионных установок и электронно-оптических преобразователей. Залитые записи удается выявить с помощью цветных химических реакций, а также копирования на полихлорвиниловую пленку, увлажненную избирательна действующими растворителями. Так, при расследовании дела об убийстве Н. следователь представил

на экспертизу наволочку, изъятую с места обнаружения частей расчлененного трупа, для восстановления ставших невидимыми записей на бирке прачечной. Результат был получен на электронно-оптическом преобразователе изучением бирки, освещенной с помощью оптического квантового генератора. На экране электронно-оптического преобразователя записи, которые другими методами выявить все удалось, стали четко различимыми, В последующем они были зафиксированы фотографированием.

 Для установления дописанных записей в последнее время стали применяться цветные химические реакции и методы для определения химического состава материалов письма. В следственно-судебной практике часто возникает вопрос о времени исполнения записей, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей документов, которые обычно составляются в нескольких экземплярах.

В криминалистической литературе различают относительную и абсолютную давность исполнения документов. Относительная давность определяется по последовательности выполнения отдельных фрагментов документа, одновременности или разновременности внесения каких-либо записей в данный документ либо в его экземпляры, исполненные через копировальную бумагу. Под абсолютной давностью понимается время, определяемое годами, месяцами, днями составления документа.

Выяснение относительной давности по существу является средством установления дописок и иных изменений, а также последовательности выполнения фрагментов (подписей, числовых обозначений, оттисков печатей). Решению этих задач может способствовать дифференциация (различение) чернил и карандашных мин, паст шариковых ручек.

Для определения последовательности выполнения частей документа используется комплекс методов: микроскопические, в том числе в поляризованном свете, фотографические (со светофильтрами, в инфракрасных и ультрафиолетовых лучах), профилирование, наблюдение видимой и инфракрасной люминесценции, влажное копирование, адсорбционно-люминесцентный метод, съемка на цветные материалы, обработка участка пересечения штрихов химическими реагентами. Например, хронологическая последовательность записей, выполненных шариковыми ручками (или карандашами),может быть определена с помощью микроскопического исследования мест пересечения, профилирования и адсороционно люминесцентного метода.

  Возможности установления относительной давности составления документа расширились в результате разработки новых методов исследования пересекающихся штрихов. Так, для определения последовательности нанесения пересекающихся штрихов в настоящее время рекомендуются съемки на электронном микроскопе и радиография (с предварительной обработкой документа атомарным Тритием). Эти методы дают возможность в отдельных случаях установить последовательность нанесения пересекающихся штрихов, выполненных даже оцан41> я теми же материалами письма и пишущим прибором.

Определение абсолютной давности изготовления документов основывается на изучении содержания документа и его реквизитов, состава бумаги, красителей. На основе содержания документа и его реквизитов иногда удается установить их несоответствие известным фактам: например, бланк документа, оттиск печати содержат данные, свидетельствующие о принадлежности их организации (министерству, тресту, фабрике), которая была создана позднее выдачи документа либо упразднена до его выдачи; в документе содержатся сведения о явлениях, событиях, происшедших в другое время.

При изучении состава бумаги и красителей нередко выясняется, что документы выполнены такими средствами письма, не изготавливаемыми промышленностью в то время, которым датирован документ (в частности, документы за 1965 год не могут быть выполнены чернилами <Радуга>, поскольку они стали выпускаться только с января 1967 года). Рецептурные и технологические данные нередко позволяют установить выпуск материала документа не только определенным заводом-изготовителем, но и в конкретный период. Так, было установлено, что тетрадная бумага, на которой исполнены исследуемые записи, изготовлена в августе-октябре 1975 года на Панинковском целлюлозно-бумажном комбинате. Основанием для такого вывода послужили результаты исследования технологии производства бумаги на отечественных целлюлозно-бумажных комбинатах. По полученным данным, бумага с добавками пшеничной соломы выпускалась лишь на Панинковском целлюлозно-бумажном комбинате и только в указанное выше время.

Перед экспертами ставятся иногда вопросы, касающиеся установления давности исполнения машинописных документов. Для определения абсолютной давности исполнения машинописного текста изучаются признаки износа шрифта и дефекты печатающего механизма машины, отображенные в тексте, их изменение на протяжении относительно продолжительного периода, а также технологические данные, свидетельствующие о времени изготовления шрифта. Примерная дата исполнения машинописных документов успешно устанавливается по выявленному комплексу признаков, ибо совокупности отображенных в тексте признаков неповторима для конкретного периода.

Возможности исследования оттисков печатных форм. В настоящее время исследования оттисков печатных форм позволяют определить способ нанесения изображения (отпечатка) и вид печатной формы, отождествить печатное средство (конкретную множительную технику, печать, штамп, дататор, нумератор и т. д.), установить примерное время получения отпечатков, а нередко и отдельные признаки лица, изготовившего отпечаток.

Совершенствование криминалистического исследования машинописных текстов осуществляется в трех направлениях: 

1) улучшение методики установления марки шрифта; 

2)   разработка методик криминалистического исследования машинописных текстов, выполненных на безрычажных пишущих машинах; 

3)  составление методик идентификационного исследования машинописных текстов малого объема и выполненных на новых пишущих машинах.

Как известно, определение марки шрифта проводится путем сопоставления некоторых размерных данных (высоты и ширины знаков) и конфигурации знаков с соответствующими таблицами. Анализ экспертной практики, экспериментальные исследования текстов, отпечатанных шрифтами одной марки, показывают, что шрифты нередко различаются по конфигурации и размерам одноименных знаков. Сведения об изменениях в начертаниях знаков шрифта представляют для экспертов значительный интерес. Во-первых,

появляется возможность правильно установить марку шрифта, несмотря на ряд изменений в конфигурации знаков. Во-вторых, обнаружив в текстах знаки, начертание которых имеет определенные особенности, можно указать год (период) изготовления шрифта. Для решения вопроса о времени изготовления машинописного документа по результатам изучения шрифта необходимы справочные данные об изменениях в начертании отдельных знаков (по годам). Последние используются для установления времени, ране которого исследуемый текст не мог быть отпечатан. В настоящее время парк пишущих машин значительно расширился за счет создания зарубежными фирмами без рычажных пишущих машин с монолитными шрифтоносителями. Четыре фирмы (ИБМ, <Оливетти>, <Триумф> и <Олимпия>) выпускают такие машины со шрифтоносителями русского алфавита.

Экспериментальные исследования позволили разработать соответствующие методики. Анализ общих признаков дает возможность устанавливать класс пишущих машин (рычажные или без рычажные) и групповую принадлежность без рычажной пишущей машины. Задача определения класса пишущей машины (без рычажная или рычажная) по отпечатанным текстам решается без сравнительных образцов. Совокупность общих и частных признаков, отображающихся в текстах, дает возможность идентифицировать конкретную без рычажную пишущую машину. Многие признаки новых пишущих машин, отображающиеся в текстах, часто невозможно обнаружить невооруженным глазом и с помощью простейших увеличительных приборов. Для этого применяются щуповое профилирование, съемка в токах высокой частоты и дифракционных спектрах литер в

когерентном свете лазеров.

Нередко объектами судебно-технической экспертизы документов является печатная продукция: бланки, дипломы, водительские удостоверения, билеты на зрелищные представления,  накладные, счета-фактуры и т. д.Для их изготовления используются различные виды типографской печати (высокая, плоская, глубокая) и оперативной полиграфии (ротатор, ротапринт, электрофотография).

В 1976-1980 гг. интенсивно велась разработка методов, расширяющих возможности судебно-технической экспертизы документов, изготовленных с помощью электрофотографических аппаратов, ибо анализ экспертной практики показал, что количественный рост и совершенствование отечественных электрофотографических аппаратов, а также широкое распространение зарубежных аппаратов различных марок и моделей повлияло на увеличение числа соответствующих экспертиз.

Вопросы относительно рассматриваемых документов можно разделить на три группы. Первую составляют вопросы, относящиеся к аппарату, применявшемуся для изготовления документа: установить групповую принадлежность электрофотографических аппаратов по исследуемому документу; на одном или различных аппаратах изготовлены конкретные документы (установление единого  источника происхождения документа); на данном ли

аппарате отпечатаны документы, представленные на исследование. Вторая группа вопросов относится к исследованию красящего вещества копий: одного или разного состава тонер (красящее вещество) использовался для изготовления нескольких документов; применялся ли тонер, представленный на экспертизу, для печати этого документа; какого типа (рода) тонер содержится в штрихах копий. К третьей группе относятся вопросы, связанные с идентификацией оригинала: не получены ли представленные на исследование копии непосредственно с данного документа; не получена ли копия с документа, изготовленного путем монтажа из частей различных документов. Наиболее распространенными вариантами электрофотографического процесса являются ксерография и электрофакс. Получение электрофотографических изображений по первому способу включает: заряжение (электризация, электрическое очувствленне селеновых слоев); экспонирование изображения оригинала на полупроводниковый слой, проявление скрытого электростатического изображения; перенос порошкового изображения на воспринимающую поверхность (бумага, калька, пластмасса и т. д.); закрепление его на этой поверхности. По второму способу электрофотографическое изображение формируется непосредственно на бумагах, покрытых полупроводниковым слоем (на основе окиси цинка). Технологический процесс копирования с использованием электрофотографических бумаг тот же, что и в ксерографии, но в нем отсутствуют операции переноса изображения на воспринимающую поверхность. Исследование документов, изготовленных с помощью средств копировально-множительной техники, начинается с установления способа печати.

Специфика идентификации электрофотографических аппаратов по копии обусловлена механизмом печати. Идентификационные признаки, определенные конструктивными, технологическими особенностями электрофотографических аппаратов, относятся к общим, поскольку они присущи ряду машин. Совокупность таких признаков позволяет установить группу электрофотографических аппаратов.

Проиллюстрируем это на примере. Перед экспертом была поставлена задача установить, изготовлены ли изъятые у различных лиц документы на одном и том же электрофотографическом аппарате. Микроскопическим исследованием (в том числе с использованием электронного микроскопа) эксперт определил способ закрепления изображений, а в совокупности с другими признаками - типы (в отдельных случаях и модели) аппаратов, на которых были изготовлены документы. Кроме того, был сформулирован категорический вывод о том, что группы представленных документов изготовлены на одних и тех же электрофотографических аппаратах.

В настоящее время эксперты могут решить задачу идентификации конкретного электрофотографического аппарата по изготовленным на нем копиям. Для успешного решения вопроса необходимо, чтобы следователь (суд) представил максимальное количество экземпляров исследуемых документов. При этом желательно, чтобы одновременно с документами па экспертизу направлялся также и тонер, который мог быть использован для получения изображения. Возможности исследования материалов документов. Необходимость исследования материалов возникает при решении как идентификационных так и неидентифнкационных задач для установления обстоятельств изготовления документа, факта [1 способа внесения изменений в него; восстановления первоначального содержания документа, подвергшегося изменениям; идентификации технических средств, пишущих приборов и определенного объема материала, а также документа по его частям. Исследование материалов письма помогает решению задач по установлению способа выполнения текста (полиграфический, машинописный, рукописный) и нанесения на документ защитных средств.

Наконец, изучение состава материалов письма и бумаги и сопоставление со справочными рецептурными данными может способствовать решению задач по определению абсолютного возраста документа. Научно обоснованная методика определения возраста материалов документов должна включать регистрацию временных изменений в их составе и свойствах. Поскольку в настоящее время таких методик не существует, определение возраста материала документов проводится по схеме, основанной на изучении их состава и других свойств, сопоставлении полученных результатов с данными об истории развития производства данного материала (особенно рецептур) и отнесении исследуемого материала к конкретному времени изготовления.

Выявлению фактов удаления записей, добавления новых путем дописки или допечатки, полной или частичной замены реквизитов (например, замены фотоснимка владельца документа) способствует выявление изменений в составе и других свойствах материалов документов. Положительному решению вопросов о дописке или допечатке может помочь сравнительное исследование состава красящего вещества в записях основного текста и штрихах, подлежащих исследованию. При решении вопроса о переклейке фотоснимков проводится сравнительное исследование клеящего вещества на фотоснимке и документе.

При установлении принадлежности частей одному документу решаются частные задачи по установлению общности происхождения материалов письма (бумаги и вспомогательных веществ сравниваемых фрагментов документа).

Следователь (суд) может поставить также вопрос об отождествлении определенного объема материала (например, конкретной пачки бумаги, определенного объема чернил во флаконе). Криминалистическое исследование материалов документов независимо

от того, проводится оно для решения идентификационных или неидентификационных задач, всегда является сложным, многоступенчатым процессом, на отдельных стадиях которого выявляются такие признаки, отражающие специфику состава и свойств исследуемого материала, которые позволяют последовательно отнести его к группе со все более сужающимся объемом: множеству материалов одного назначения, одной химической природы (роду, классу), виду внутри рода, марке, группе, обусловленной общностью происхождения (изготовления, хранения, эксплуатации) и, наконец, индивидуально определенному объему.

Сложность исследования свойств материалов документов обусловливается, во-первых, тем, что эти материалы представляют собой 'сложные меси, компоненты которых резко различаются по своим химическим свойствам; во-вторых, в составе материалов всегда имеются вещества - примеси, наличие которых не учитывается установленными рецептурами (одни из их вносятся в материал в качестве неконтролируемых примесей в исходных компонентах, допускаемых стандартами, появление других - результат

отклонений от норм технологического процесса); в-третьих, в процессе

<существования> материала в его составе происходят изменения, обусловленные воздействием на него окружающей среды. При исследовании материалов применяется комплекс аналитических методов, позволяющих определять в каждом конкретном случае существенный объем идентификационных признаков, обусловленных спецификой рецептур, условиями производства, хранения и эксплуатации конкретных материалов и документов. Для исследования материалов, содержащих компоненты - органические вещества, применяется совокупность методов: тонкослойная и бумажная хроматография, электрофорез, капельный анализ, спектрофотометрия. Хроматографические методы -для определения качественного компонентного состава, причем, для обнаружения неокрашенных компонентов эти методы используются в комплексе с капельным химическим анализом. Спектрофотометрия в ультрафиолетовой и инфракрасной областях для изучения неокрашенных компонентов в составе материалов письма, в видимой области - для дифференциации сочетаний одних и тех же красителей. Исследование материалов, имеющих в своем составе неорганические вещества, предполагает применение методов рентгеноструктурного анализа и эмиссионного спектрального анализа; спектрофотометрии в видимой области и кинетического анализа; электронной растровой микроскопии. Анализ экспертной практики показал, что лишь комплексный подход к исследованию материалов документов способствует успешному решению задач судебно-технической экспертизы документов. В настоящее время разработаны:

• комплексные методики криминалистического исследования материалов письма (чернил, паст, штемпельной и копировальной красок, электрографических тонеров), включающие: изучение морфологических признаков методами световой микроскопии; качественный анализ красителей методами тонкослойной и бумажной хроматографии, электрофореза, капельного анализа, спектрофотометрии в ультрафиолетовой, видимой и инфракрасной областях; качественный анализ неокрашенных компонентов методами тонкослойной и бумажной хроматографии в сочетании с капельным анализом, ультрафиолетовой и инфракрасной спектроскопии;
• комплексная методика криминалистического исследования цветных карандашей, включающая в качестве основных стадий: анализ качественного состава красителей методами хроматографии, спектрофотометрии и капельного анализа; анализ наполняющих веществ методами рентгеноструктурногоанализа, тонкослойной хроматографии, капельного анализа; анализ жировых и связующих веществ методами бумажной и тонкослойной хроматографии. Имеется эффективная методика определения качественного состава красителей в стержнях и штрихах цветных карандашей с помощью комплекса методов тонкослойной хроматографии и капельного анализа для дифференциации одноцветных штрихов на основе свойств красителей и определения на основе изучения качественного состава красителей марки карандаша и предприятия-изготовителя. Предложены частные методики дифференциации цветных карандашей в стержнях и штрихах - по составу неокрашенных компонентов, устанавливаемых методами тонкослойвой хроматографии, капельного анализа, спектрофотометрии, растровой электронкой микроскопии и рентгеноструктурного анализа. Дифференциация графитнокопировальных карандашей, возможна по инфракрасным спектрам и степени жесткости, определяемой профилированием и фотометрированием.

На современном этапе развития экспертизы можно дифференцировать писчую бумагу разных предприятий, разных партий бумаги одного предприятия (различающихся по технологии производства и исходному сырью, по параметрам разносторонности бумажного листа, спектральному коэффициенту отражения оптического излучения и количественному содержанию наполнителя (каолина) в бумаге).

В отношении газетной бумаги дифференциация возможна при условии, если она изготовлена на одном предприятии на разных бумажных машинах по одному и разным технологическим режимам; на одной и той же бумажной машине в разные смены; на разных предприятиях по одному и разным режимам. Криминалистическое исследование бумаги одного вида, одной марки, изготовленной по одному и тому же технологическому режиму, определение параметра текстуры позволяет выявлять неконтролируемые изменения технологического режима и в совокупности с другими характеристиками газетной бумаги кладется в основу вывода о ее групповой принадлежности.

В судебно-экспертных учреждениях постоянно совершенствуются методики анализа состава паст и чернил: разработаны специфические реакции на смолы в составе паст для шариковых ручек; выяснены возможности дифференциации чернил <Радуга> и <Радуга-2> в штрихах, а также различения чернил для фломастеров отечественного и зарубежного (ЧССР) производства; разработаны методики по исследованию красителей чернил и цветных типографских красок в штрихах с помощью тонкослойной хроматографии и

капельного анализа.

Результаты проведенных в последние годы исследований расширяют возможности криминалистической дифференциации штрихов, выполненных одноцветными, близкими по составу материалами письма одного рода, в частности выполненных пастами одной рецептуры, а также при установлении хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов.