Понятие и значение следственной ситуации и криминалистических версий

При расследовании любого преступления следователь должен учитывать следственную ситуацию. Следственная ситуация - это конкретная обстановка, в которой происходит расследование. Она всегда статична в определенный период.

Значение следственной ситуации:

- оказывает влияние на последовательность выполнения следственных действий;

- ее учитывают при планировании расследования преступлений;

 

10 Подробнее см.: Логинов Е.А. Научные основы борьбы с убийствами, совершенными по найму: Дисс... д-ра юрид. наук / Е.А. Логинов. – М., 2002. - С.151.

- влияет на выдвижение криминалистических версий;

- определяет подготовку и проведение оперативно-розыскных и следственных действий;

- оказывает влияние на организацию взаимодействия следователя с органом дознания, общественностью.

На следственную ситуацию влияют следующие факторы:

1. Субъективные:

а) психическое состояние следователя, уровень его знаний и умений;

б) ошибки, допущенные ранее следователем, оперативным работником, экспертом, участковым инспектором милиции;

в) позиция подозреваемых, потерпевших, свидетелей (например, желание говорить правду при допросах);

г) степень осведомленности подозреваемого (обвиняемого) об имеющихся уликах (обвинительных доказательствах);

д) разглашение данных расследования;

е) противодействие расследованию со стороны подозреваемого (обвиняемого) или его родственников и знакомых (например, физическое или психическое воздействие на свидетеля) и т.п.

2. Объективные:

а) все ли источники информации о преступлении использованы (например, все ли свидетели были установлены и допрошены);

б) полнота сведений о событии расследуемого преступления (например, время, место, способ);

в) наличие (отсутствие) в распоряжении следователя средств, времени, сил (например, в ЭКО отсутствуют порошки для обнаружения материальных следов преступления);

г) социальная обеспеченность следователя (например, низкая оплата труда); д) состояние оперативной обстановки на данной территории (участке) и т.п.

Классификация криминалистических ситуаций производится по следующим основаниям:

1. Относится ли ситуация к отдельному преступлению или определенному виду преступлений:

а) конкретные (реальные), т.е. складывающиеся в ходе расследования конкретного преступления;

б) типичные, т.е. ситуации, характерные при расследовании отдельных видов преступлений; в них повторяется значительное количество ранее встречавшихся элементов (например, на однотипных предприятиях могут совершаться хищения одинаковыми способами).

2. По степени информационной определенности:

а) простые (благоприятные), т.е. ситуации, при которых у следователя достаточно полезной информации (задача следователя заключается в реализации имеющихся возможностей);

б) сложные (неблагополучные), т.е. такие ситуации, для которых характерен дефицит информации (проблемная ситуация) или ее информационная неопределенность (полная информационная неопределенность).

3. В зависимости от совпадения целей участников расследования:

а) бесконфликтные, т.е. такие, в которых цели следователя и других участников процесса совпадают (например, следователь желает получить от подозреваемого правдивые показания, и последний этому не препятствует);

б) конфликтные, в таких ситуациях следователь и другие участники процесса противостоят друг другу, стремятся к достижению различных целей.

В конфликтных ситуациях различают:

а) типичные конфликты (например, между следователем и подозреваемым);

б) специфические конфликты, т.е. конфликты между лицами, интересы которых должны совпадать (например, между следователем и оперативным работником);

в) двусторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и одним из участников процесса);

г) многосторонняя конфликтная ситуация (например, между следователем и несколькими участниками процесса);

д) конфликтная ситуация со строгим соперничеством (подозреваемый отказывается давать показания);

е) конфликтная ситуация с нестрогим соперничеством (например, обвиняемый признает свою вину только в одном из двух предъявленных ему обвинений).

В ходе расследования преступлений нередко происходит смена конфликтных ситуаций. Такие ситуации требуют от следователя выявлять причины конфликтов, уметь использовать тактические приемы, направленные на их устранение.

4. В зависимости от значения следственной ситуации для процесса расследования:

а) следственные ситуации, возникающие на различных этапах расследования (первоначальном, последующем, заключительном);

б) следственные ситуации, возникающие в рамках проводимого следственного действия (они определяют тактику проведения следственного действия).

Понятие и классификация криминалистических версий.

Цель доказывания в уголовном процессе — установление объективной истины. Она складывается в результате установления фактов, тщательного изучения и проверки доказательств.

В начальный период расследования можно составить не истинное, а вероятное, т.е. предположительное знание. Например, нередко в начале расследования неясно, было ли совершено преступление или имеет место инсценировка, либо несчастный случай. Все это можно только предполагать. Предположение о преступлении может быть в результате неполноты, противоречивости доказательственной информации. Постепенно, по мере накопления достоверной информации, предположения сменяются достоверными выводами.

Переход от вероятности к достоверному знанию - это закономерность любого процесса познания, в том числе в расследовании преступлений. На основании этой закономерности разрабатываются методы познания, одним из которых является построение и проверка версий.

Криминалистическая версия — это обоснованное предположение, т.е. основанное на фактических данных, об обстоятельствах, имеющих значение для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений, установления истины по уголовному делу, выдвинутое следователем или другим уполномоченным лицом.

Криминалистическая версия может быть при решении вопроса о возбуждении мнимого дела, расследовании и судебном разбирательстве.

В логике различают:

- научные гипотезы — предположительные объяснения явлений, имеющих общий характер;

- частные гипотезы — предположительные объяснения одного или нескольких фактов;

- рабочие гипотезы — временное объяснение одного или нескольких фактов. Криминалистическая версия является разновидностью частной гипотезы, т.к.

версия в ходе расследования преступлений отвергается не потому, что она временная, а потому, что оказывается ложной.

Отличие криминалистических версий от частных гипотез:

а) криминалистические версии используются только в уголовном процессе; б) проверяются в рамках норм уголовно-процессуального права;

в) объясняют факты и обстоятельства, имеющие значение для установления истины только по данному конкретному делу;

г) проверяются, как правило, в условиях активного противодействия со стороны лиц, заинтересованных в сокрытии истины.

Следователь выдвигает следственные версии как в ходе расследования, так и при проведении отдельных следственных действий (например, при допросе о причине дачи ложных показаний). Версии строятся при расследовании как очевидных, так и неочевидных преступлений (неизвестны лица, причастные к совершению преступления; отсутствуют очевидцы совершения преступления).

Предположения могут возникать у любого участника уголовного процесса (свидетеля и даже постороннего лица). Однако до тех пор, пока это предположение не принято следователем (прокурором, оперативным работником, экспертом, судьей) и не включено в проверку, оно не может считаться криминалистической версией.

Классификация версий производится по следующим основаниям:

1. По субъекту выдвижения:

- следственные;

- оперативно-розыскные;

- судебные;

- экспертные.

2. По объему (по кругу объясняемых фактов):

- общие, т.е. такие, которые предположительно объясняют событие в целом (что произошло в данной ситуации);

- частные, т.е. такие, которые объясняют отдельные стороны события преступления (например, мотивы совершения преступления).

3. По степени определенности:

- типичные, т.е. такие, которые наиболее характерны для данной ситуации с точки зрения обобщения следственной, судебной, экспертной практики;

- конкретные.

4. По времени построения:

- первоначальные (возникают с момента возникновения повода к возбуждению уголовного дела, на первоначальном этапе расследования);

- последующие.

Построение версий. На первоначальном этапе расследования довольно часто приходится выдвигать много версий относительно одного и того же факта, события. Надо помнить о том, что версия — это не доказательство, а представление следователя о событии, вероятное объяснение факта.

Версия основывается на фактах (реальная версия). Для ее построения информация может быть получена как из процессуальных, так и непроцессуальных источников. Прежде чем построить версию, необходимо произвести анализ имеющихся фактов. Версии выдвигаются от общих к частным. Выдвигать необходимо столько версий, сколько позволяют обстоятельства конкретного происшествия. Одна версия очень редко приводит к раскрытию преступлений. Количество выдвигаемых версий определяется обстоятельствами, входящими в предмет доказывания по уголовному делу.

С появлением новых фактов могут выдвигаться новые версии. Если остаются невыясненными какие-либо факты, то нужно продолжать выдвигать версии.

Для построения версий имеют значения следующие обстоятельства:

а) показания подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, свидетеля (очевидца); б) документы, содержащие сведения о событии, и т.п.

При выдвижении версий используются приемы логики (например, индукция, дедукция, аналогия).

Еще в древности римские юристы разработали «семичленную формулу», с помощью которой можно познать событие. Эта формула состоит из вопросов:

- Что совершено?

- Где?

- Когда?

- Каким образом?

- Кем?

- С помощью кого (чего)?

- Почему? Зачем? С какой целью?

Правила проверки криминалистических версий. Проверить версию — это найти доказательства, которые подтверждают или опровергают ее истинность; определить, соответствует она действительности или нет. Ошибка при проверке версий приводит к:

- освобождению виновного от уголовной ответственности;

- наказанию невиновного.

Правила проверки криминалистических версий можно свести к следующим положениям.

1. Все выдвинутые версии должны быть проверены как равноценные. Никаких предпочтений одной версии перед другой делать не следует.

2. Выдвинутые версии, независимо от их количества, проверять не по очереди, а одновременно. Например, допрашивая свидетеля, необходимо стремиться выяснить факты, которые имеют значение для всех версий.

3. Не увлекаться одной, наиболее вероятной криминалистической версией.

4. Каждую версию следует подкреплять или опровергать только доказательствами. Доказательства могут быть собраны путем проведения:

а) следственных действий;

б) оперативно-розыскных мероприятий (результаты таких действий необходимо правильно вводить в уголовный процесс).

Версия исключается из дальнейшей проверки только тогда, когда достоверно

установлена ее несостоятельность. Доказывая одну версию, следователь тем самым опровергает другие.

 

Планирование расследования

При расследовании любого уголовного дела проводится комплекс мероприятий: следственные действия, оперативно-розыскные мероприятия, иные процессуальные действия. Все они должны быть тщательно подготовлены, проведены в определенной последовательности, с соблюдением уголовно-процессуальных сроков. Поэтому одним из условий успешного расследования преступления является планирование работы следователя.

Планирование расследования — это творческий мыслительный процесс, который осуществляет следователь по поводу своей организационной работы. Начинается планирование с поступления сообщения о совершенном преступлении и продолжается до окончания расследования.

Цель планирования заключается в обеспечении:

- полноты, всесторонности и объективности расследования;

- экономичности расследования, т.е. достижении цели с наименьшими затратами сил, средств;

- согласования (координации) усилий следователя с усилиями других служб органов внутренних дел и других лиц, работающих по данному делу (например, специалистов).

Для достижения вышеуказанных целей необходимо, чтобы планирование было основано на определенных принципах.

Принципы планирования расследования преступлений - это требования, предъявляемые к планированию. К таким принципам необходимо отнести:

1. Индивидуальность планирования. Для каждого уголовного дела должен быть составлен свой план. Необходимо учитывать особенности дела и избегать шаблонов, т.к. каждое преступление неповторимо.

2. Конкретность. При планировании должны быть четко определены задачи, выясняемые вопросы, комплекс проводимых определенных мероприятий, точные сроки исполнения, исполнители.

3. Реальность. Этот принцип выражается в обоснованности выдвигаемых следственных версий, практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности соблюдения сроков.

4. Динамичность планирования. Проявляется в постоянной корректировке и дополнении плана расследования с учетом вновь полученной информации и изменений следственной ситуации. В зависимости от благоприятности или неблагоприятности ситуации следователь может заменить исполнителей, изменить их численность, внести коррективы в состав, последовательность, содержание действий, сроки их проведения и др.

Содержание и виды планирования. Планирование расследования включает в себя:

1. Изучение имеющихся фактических данных.

2. Построение (выдвижение) всех возможных для данного случая версий или же определение вопросов, подлежащих выяснению.

3. Определение системы следственных действий, оперативно-розыскных

мероприятий и иных действий (мероприятий), которые необходимо провести по каждой версии или же для выяснения вопроса.

4. Последовательность и сроки проведения следственных действий и иных мероприятий (неотложные следственные действия, в результате которых можно получить наиболее важную для дела информацию, с помощью которых можно проверить несколько версий одновременно). Сроки проведения зависят от сложности и трудоемкости предстоящей работы, личных качеств исполнителя, возможного противодействия и иных факторов.

5. Определение исполнителей следственных действий и иных мероприятий.

Виды планирования:

1. Планирование производства конкретного следственного действия.

2. Планирование расследования по отдельному уголовному делу.

3. Планирование расследования по нескольким уголовным делам, которые находятся в производстве у следователя.