Головной депозитарий и субдепозитарий

 

Депозитарии разделяются на Головной депозитарий и Субдепозитарии (далее - депозитарии).

1. Головной депозитарий - организация, которая:

а) заключила договор эмиссионного счета "депо" с эмитентом облигаций;

б) осуществляет хранение одного экземпляра глобального сертификата выпуска облигаций на основании договора эмиссионного счета "депо";

в) учитывает облигации, принадлежащие Субдепозитариям, по счетам "депо" владельца - Субдепозитария;

г) учитывает в совокупности по корреспондентскому счету "депо" Субдепозитария облигации всех владельцев, имеющих счет "депо" владельца в данном Субдепозитарии.

2. Субдепозитарий - организация, которая:

а) осуществляет учет облигаций владельцев, не являющихся Субдепозитариями, по счету "депо" владельца;

б) заключила с Головным депозитарием договор корреспондентского счета "депо" для учета в совокупности облигаций, учитываемых в данном Субдепозитарии;

в) не имеет права открывать счета "депо" в других Субдепозитариях или для других Субдепозитариев.

Депонент - юридическое или физическое лицо, открывшее в Головном депозитарии или Субдепозитарии в соответствии с договором счет "депо" и имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по своему счету "депо".

Оператор раздела счета "депо" - юридическое или физическое лицо (далее - оператор раздела), не являющееся депонентом по данному счету "депо", но имеющее право отдавать распоряжения на выполнение операций по одному или более разделам счета "депо" на основании полномочия, полученного от депонента, или на основании закона.

Для одного раздела счета "депо" может быть указан только один оператор раздела.

Эмиссионный счет ДЕПО

 

Эмиссионный счет "депо" - счет "депо", открываемый только эмитенту в Головном депозитарии и предназначенный для перевода на него облигаций до размещения, при погашении, а также для учета прав на выкупленные эмитентом облигации.

Эмитент именуется депонентом эмиссионного счета "депо".

Эмиссионный счет "депо" включает следующие разделы: "в размещении", "выкуплено", "погашено".

Раздел "в размещении" - раздел эмиссионного счета "депо", характеризующийся следующими ограничениями:

- облигации могут быть переведены на этот раздел только для постановки их на депозитарный учет;

- облигации могут быть переведены на этот раздел только после передачи Головному депозитарию указанных в п. 1.5 настоящего Положения глобального или единичных (суммарных) сертификатов и только в соответствии с количеством, установленным глобальным сертификатом;

- ранее размещенные облигации не могут быть переведены на этот раздел.

Раздел "выкуплено" - раздел эмиссионного счета "депо", предназначенный для учета облигаций, выкупленных эмитентом в период их обращения, в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов облигаций.

Раздел "погашено" - раздел эмиссионного счета "депо", характеризующийся следующими ограничениями:

- облигации подлежат переводу на этот раздел при их погашении в соответствии с количеством облигаций, учитываемых на счетах "депо" владельцев;

- облигации могут быть списаны с этого раздела только для снятия их с депозитарного учета или при выдаче облигаций.

Корреспондентский счет ДЕПО

 

Корреспондентский счет "депо" - счет "депо", предназначенный для учета в совокупности облигаций владельцев, которым в Субдепозитарии открыты счета "депо". Корреспондентский счет "депо" открывается только Субдепозитарию только в Головном депозитарии.

Субдепозитарий, которому открыт корреспондентский счет "депо" в Головном депозитарии, именуется депонентом этого корреспондентского счета "депо".

Корреспондентский счет "депо" включает раздел "основной", в отношении которого установлены следующие ограничения на осуществление переводов облигаций:

- Субдепозитарий обязан давать поручения "депо" к своему корреспондентскому счету "депо" в Головном депозитарии в случае и только на основании поручения "депо" владельца к счету "депо" последнего в данном Субдепозитарии.

- записи по сету "депо" владельца в Субдепозитарии и / или записи по корреспондентскому счету Субдепозитария в Головном депозитарии, совершенные без соблюдения вышеуказанного требования, не влекут за собой перехода прав на облигации.

Счет депо "в доверительном управлении" - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, входящих в имущественный комплекс, находящийся в доверительном управлении. Счет депо "в доверительном управлении" открывается лицу, которое является доверительным управляющим и осуществляет деятельность по управлению имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, другими нормативными актами Российской Федерации. Доверительный управляющий именуется депонентом счета "в доверительном управлении". Доверительному управляющему в одном Субдепозитарии может быть открыто несколько счетов депо "в доверительном управлении". Для учета ценных бумаг, входящих в один и тот же имущественный комплекс, может быть открыт только один счет депо "в доверительном управлении".

Счета депо владельца

 

Счет "депо" владельца - счет "депо", предназначенный для учета облигаций, принадлежащих владельцам.

К владельцам в целях настоящего Положения относятся: собственник, обладатель иного вещного права, а также залогодержатель.

Владелец облигаций именуется депонентом счета "депо" владельца.

При осуществлении записей по счету "депо":

а) право собственности, иное вещное право на облигации возникают (переходят) с момента приходной записи по счету "депо" приобретателя, а право залога - с момента приходной записи по соответствующему разделу счета "депо" залогодержателя (при заключении договоров залога с передачей облигаций залогодержателю) или по соответствующему разделу счета "депо" залогодателя (при заключении договоров залога с оставлением облигаций у залогодателя);

б) в каждый момент времени каждая облигация может учитываться только на одном счете "депо" владельца;

в) на записи по счетам "депо" распространяются правила о ценных бумагах, установленные законодательством. При этом перевод облигаций по счету "депо" в целях настоящего Положения приравнивается к передаче облигаций в виде документов;

г) в каждый момент времени количество облигаций, оформленных глобальным, единичными или суммарными сертификатами, находящимися на хранении в Головном депозитарии, должно соответствовать в совокупности количеству облигаций, учитываемых на счетах "депо" владельцев и на эмиссионном счете "депо".

Счет "депо" владельца может быть открыт следующим лицам:

а) Субдепозитарию - владельцу облигаций только в Головном депозитарии;

б) владельцу облигаций, не являющемуся Субдепозитарием, только в Субдепозитариях. При этом владельцу может быть открыт в одном Субдепозитарии (для владельцев, являющихся Субдепозитариями, - в Головном депозитарии) только один счет "депо" владельца.

Владельцу облигаций, не являющемуся Субдепозитарием, могут быть открыты счета "депо" владельца в нескольких субдепозитариях.

Счет "депо" владельца включает следующие разделы: "основной" и "блокировано".

В свою очередь раздел "блокировано" включает следующие разделы: "блокировано в залоге", "блокировано принятое в залог", "блокировано по аресту" и иные разделы "блокировано".

Раздел "основной" - раздел счета "депо" владельца, в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов облигаций.

Раздел "блокировано" - раздел счета "депо" владельца, предназначенный для учета ограничений прав на облигации, основанных на законе или договоре, и характеризующийся следующими ограничениями:

- облигации могут быть переведены с этого раздела только в соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо" владельца для осуществления указанных переводов.

Раздел "блокировано в залоге" - раздел счета "депо" владельца, открываемый на счете "депо" залогодателя (при заключении договора залога, предусматривающего нахождение имущества у залогодателя) для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги:

- облигации могут быть переведены с этого раздела только в соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо" владельца для осуществления указанных переводов;

- учет по настоящему разделу залоговых обременений облигаций, возникших на основании разных договоров, ведется отдельно по каждому договору.

Раздел "блокировано принятое в залог" - раздел счета "депо" владельца, открываемый на счете "депо" залогодержателя (при заключении договора, предусматривающего передачу предмета залога залогодержателю) для учета залоговых обременений прав на ценные бумаги и характеризующийся следующими ограничениями:

- облигации могут быть переведены с этого раздела только в соответствии с условиями, предусмотренными договором счета "депо" владельца для осуществления указанных переводов;

- учет по настоящему разделу залоговых обременений облигаций, возникших на основании разных договоров, ведется отдельно по каждому договору.

Раздел "блокировано по аресту" - раздел счета "депо" владельца, характеризующийся следующими ограничениями:

- облигации могут быть переведены на этот раздел только на основании поручения "депо", составленного самим депозитарием по распоряжению уполномоченных органов, основанному на законе, без согласия депонента;

- облигации могут быть переведены с этого раздела только при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении облигаций;

- перевод облигаций на раздел "арестовано" должен быть осуществлен в день получения документов, являющихся основанием для ареста облигаций, но после исполнения всех поручений "депо" к данному счету с текущей датой исполнения.