Группа лиц – аффилиорованные лица

(1) В этой главе «аффилированный» по отношению к оференту означает:

(а) кандидат оферента,

(b) холдинговая компания, дочерняя или ассоциированная дочерняя компания оферента или кандидатура такой холдинговой компании, дочерней или коллегиальной дочерней компании,

(c) юридическое лицо, в котором заявитель существенно заинтересован,

(d) лицо, которое является или является кандидатом на участие в приобретении акций соглашение с оферентом, или

(e) (если подателем предложения является физическое лицо) его супруга или гражданский партнер и любой его несовершеннолетний ребенок или приемный ребенок.

(2) Для целей подраздела ( 1) (b) компания является дочерней компанией другого юридического лица, если оба являются дочерними компаниями одного юридического лица, но ни один из них не является дочерним предприятием другого.

(3) Для целей подраздела (1) (с) оферент имеет существенный интерес в юридическом лице, если:

(а) орган или его директора привыкли действовать в соответствии с его указаниями или инструкциями, или

(b) он имеет право осуществлять или контролировать осуществление одной трети или более прав голоса на общих собраниях органа.

Подразделы (2) и (3) раздела 823 (которые содержат положение о том, когда с лицом обращаются как с правом осуществлять или контролировать осуществление права голоса) применяются для целей настоящего подраздела, поскольку они применяются для целей этого раздела.

(4) Для целей подраздела (1) (d) соглашение является соглашением о приобретении акций, если:

(а) это соглашение о приобретении или участии в акциях, к которым относится предложение,

(b) он включает в себя положения, налагающие обязательства или ограничения на одну или несколько сторон в отношении их использования, сохранения или

распоряжение такими акциями или их долями в таких акциях, приобретенными в

выполнение соглашения (будь то вместе с любым другим

акции, к которым относится предложение, или любые другие их интересы в таких акциях), и

(c) это не исключенное соглашение (см. подраздел (5)).

(5) Соглашение является «исключенным соглашением» -

(а) если оно не имеет обязательной юридической силы, если оно не предполагает взаимности в

обязательства, ожидания или договоренности сторон, или

 

(б) ссылки на положения соглашения включают:

(i) обязательства, ожидания или договоренности, действующие в рамках

соглашение и (ii) любое положение, явное или подразумеваемое и абсолютное или нет.

Конвертируемые ценные бумаги

(1) Для целей настоящей главы ценные бумаги компании рассматриваются как акции компании, если они конвертируются или дают право владельцу подписываться на такие акции.

Ссылки на держателя акций или акционера следует читать соответственно.

(2) Подраздел (1) не следует понимать как требующий обработки каких-либо ценных бумаг:

(а) в качестве акций того же класса, что и акции, в которые они конвертируются или на которые владелец имеет право подписаться, или

(б) в качестве акций того же класса, что и другие ценные бумаги, только по той причине, что акции, в которые они конвертируются или в отношении которых держатель

имеют право подписки того же класса.

Облигации с правом голоса

(1) Для целей настоящей главы долговые обязательства, выпущенные компанией, к которой применяется подраздел (2), рассматриваются как акции компании, если они имеют право голоса.

(2) Настоящий подраздел применяется к компании, имеющей голосующие акции или долговые обязательства с правом голоса, которые допущены к торгам на регулируемом рынке.

(3) В этой главе, в отношении долговых обязательств, рассматриваемых как акции в силу подраздела (1) -

(a) ссылки на владельца акций или акционера должны быть прочитаны

соответственно;

(б) ссылки на размещаемые акции следует понимать как ссылки на

выпускаемые долговые обязательства.

Интерпретация

(1) В этой главе

«Компания» означает компанию, акции которой являются объектом

предложение о поглощении;

«Дата предложения» означает:

(а) где предложение опубликовано, дата публикации;

(б) где предложение не опубликовано, или где какие-либо уведомления о

Предложение дается до даты публикации, когда дата

извещения о предложении (или первые такие извещения);

и ссылки на дату предложения должны быть прочитаны в соответствии с разделом 974 (7) (пересмотр условий предложен ия), где это применимо;

«Без права голоса» означает акции, которые не являются голосующими акциями;

«Оферент» означает (в соответствии с разделом 987) лицо, делающее предложение о поглощении;

«Право голоса» означает право голоса на общих собраниях компании, включая права, которые возникают только при определенных обстоятельствах;

(б) если речь идет о соглашении подписать или подписать предложение акций компании, при условии, что соглашение ограничено этой целью и любыми вопросами, связанными с ним.

(6) Ссылка в подразделе (4) (b) на использование интересов в акциях относится к осуществлению любых прав или любого контроля или влияния, вытекающего из этих интересов

(включая право на заключение соглашения об осуществлении или контроле за осуществлением любого из этих прав другим лицом).

(7) В этом разделе

(а) «соглашение» включает в себя любое соглашение или договоренность

 

«Голосующие акции» означает акции, обладающие правом голоса.

(2) Для целей настоящей главы лицо безоговорочно заключает договор о приобретении акций, если его право в соответствии с договором о приобретении их не подчиняется (или более не подлежит) условиям или если были выполнены все условия, на которые оно распространялось.

Ссылка на контракт, ставший безусловным, должна читаться соответственно

 

ГЛАВА 4