Семя – орган полового размножения и расселения растений: наружи у семян имеется плотный покров – кожура...
Автоматическое растормаживание колес: Тормозные устройства колес предназначены для уменьшения длины пробега и улучшения маневрирования ВС при...
Топ:
Основы обеспечения единства измерений: Обеспечение единства измерений - деятельность метрологических служб, направленная на достижение...
Проблема типологии научных революций: Глобальные научные революции и типы научной рациональности...
Техника безопасности при работе на пароконвектомате: К обслуживанию пароконвектомата допускаются лица, прошедшие технический минимум по эксплуатации оборудования...
Интересное:
Финансовый рынок и его значение в управлении денежными потоками на современном этапе: любому предприятию для расширения производства и увеличения прибыли нужны...
Что нужно делать при лейкемии: Прежде всего, необходимо выяснить, не страдаете ли вы каким-либо душевным недугом...
Подходы к решению темы фильма: Существует три основных типа исторического фильма, имеющих между собой много общего...
Дисциплины:
2017-09-10 | 204 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
В их обязанности входит исполнение поручений клиентов - инвесторов по совершению биржевых сделок путем нахождения контрагентов, защите интересов своих клиентов, осуществлению всех процедур по регистрации и оформлению сделок. Брокеры могут заключать сделки как на бирже, так и на внебиржевом рынке.
Основными функциями брокера являются:
- совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера или поверенного;
- обеспечение надлежащего хранения и отдельный учет ценных бумаг и денежных средств клиентов в соответствии с требованиями законодательства;
- информационное, методическое, правовое, аналитическое и консультационное сопровождение операций с ценными бумагами;
- доведение до сведения клиентов всей необходимой информации, включая информацию о существующих рисках;
- раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством.
Сравнительная характеристика договоров комиссии и поручения при операциях с ценными бумагами приведена в таблице 1.
Таблица 1. Различия в исполнении сделок с ценными бумагами, основанных на договорах комиссии и поручения
Критерий | Договор комиссии | Договор поручения |
Сторона по договору, которой является брокер | Комиссионер | Поверенный |
Сторона по договору, которой является клиент | Комитент | Доверитель |
Содержание договора | Заключить сделку от своего имени и за счет клиента | Заключить сделку от имени и за счет клиента |
Оплата услуг брокера | Комиссионное вознаграждение (взимаемое, как правило, в процентах от суммы сделки) | Определяется в договоре, как правило, фиксированная сумма |
|
Договоры поручения и комиссии могут объединяться с другими видами договоров (кредитным договором, договором банковского счета и др.). В этом случае между брокером и клиентом заключается договор на комплексное обслуживание по операциям с ценными бумагами. Брокеры могут пользоваться услугами депозитариев, помещая свои активы на ответственное хранение.
Дилерская деятельность - коммерческая деятельность профучастника по совершению сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет, а также за свой счет при посредничестве (с использованием услуг) других лиц с правом одновременной покупки и продажи ценных бумаг, в том числе на условиях публичного объявления (далее - дилер);
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.
Доход дилера состоит из разницы цен продажи и покупки ценных бумаг.
Функциями дилера являются:
совершение сделок купли-продажи ценных бумаг за свой счет и от своего имени путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг по объявленным дилером ценам;
поддержание рынка ценных бумаг, дополнительные обязательства по обеспечению ликвидности рынка ценных бумаг;
раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством.
Дилеров, которые постоянно покупают и продают определенные ценные бумаги по определенным ценам в соответствии с правилами организованного рынка, называют маркет-мейкерами.
Порядок учета сделок профучастниками:
Учет сделок, совершенных на внебиржевом рынке, осуществляется профучастником в хронологическом порядке в учетных регистрах.
Сведения о сделках, совершенных на биржевом рынке, отражаются в журналах на бумажном носителе в виде ежемесячных суммарных данных по каждому виду ценных бумаг.
Профучастник и все обособленные подразделения (филиалы) профучастника (далее - филиалы) ведут журналы на бумажном носителе или в электронном виде (далее - электронный журнал).
|
Профучастник (филиалы) обязан обеспечить сохранность информации, содержащейся в журналах, от утраты (уничтожения), несанкционированного доступа и внесения несанкционированных изменений, а при ведении электронного журнала также обеспечить резервное копирование информации, содержащейся в журналах, по завершении каждого операционного дня.
Понятие Интернет-трейдинга. С помощью компьютеров биржевая торговля может осуществляться не только путем непосредственного присутствия в биржевом зале на биржевых публичных торгах, но и в системе электронных торгов через компьютерные сети вне непосредственно биржевого зала, из офиса или из дома.
Интернет-трейдинг — это торговля ценными бумагами посредством сети Интернет с использованием специального программного обеспечения.
Под Интернет-трейдингом на практике понимаются различные способы торговли посредством сети Интернет:
- торговля с помощью онлайнового брокера (брокерской компании) на бирже или внебиржевом рынке без использования специального программного обеспечения;
- торговля через системы прямого электронного доступа (с использованием специального программного обеспечения) к торгам на бирже, без прямого посредничества брокера;
- торговля через системы прямого электронного доступа на электронных торговых площадках;
- торговля через электронные сети коммуникаций, позволяющие напрямую заключать сделки.
Торговля через Интернет дает возможность профессиональным участникам рынка ценных бумаг следующие преимущества:
- возможность значительно увеличить количество клиентов;
- за счет увеличения объема и скорости операций снижаются издержки по обслуживанию клиентов;
- повышается скорость исполнения заявок;
- за счет использования современных технических средств снижается вероятность ошибок.
|
|
Особенности сооружения опор в сложных условиях: Сооружение ВЛ в районах с суровыми климатическими и тяжелыми геологическими условиями...
Механическое удерживание земляных масс: Механическое удерживание земляных масс на склоне обеспечивают контрфорсными сооружениями различных конструкций...
Папиллярные узоры пальцев рук - маркер спортивных способностей: дерматоглифические признаки формируются на 3-5 месяце беременности, не изменяются в течение жизни...
Общие условия выбора системы дренажа: Система дренажа выбирается в зависимости от характера защищаемого...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!