Глава 8. Регулирование финансового рынка и надзор на финансовом рынке. Защита прав и законных интересов инвесторов на финансовом рынке

 

Тема 8.1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг, товарного рынка и рынка коллективных инвестиций в Российской Федерации

 

Код вопроса: 8.2.1

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг;

III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

IV. Создания системы защиты прав владельцев ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только I, II, III, IV

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.1.2

Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:

Ответы:

A. Министерству экономического развития России

B. Министерству финансов России

*C. Банку России

D. Президенту России

 

Код вопроса: 8.1.3

Назовите функции Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:

I. Утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации;

II. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.

Ответы:

*A. I, II, III

B. Только II. III

C. Только II

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 8.2.4

Что не относится к функциям Банка России:

I. Устанавливает квалификационные требования к работникам в сфере финансового рынка;

II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг (кроме кредитных организаций);

III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере финансового рынка;

IV. Выдает квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, IV

*C. Только IV

D. I, II. III, IV

 

Код вопроса: 8.1.5

Регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц. осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются:

Ответы:

*A. Банком России

B. Президентом России

C. Министерством Финансов России

D. Роспотребнадзором

 

Код вопроса: 8.2.6

Какие функции выполняет Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?

I. Устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

II. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;

III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

IV. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего аудита.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 8.2.7

Банк России выполняет следующие функции в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

I. Устанавливает порядок и сроки согласования документов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, подлежащих согласованию:

II. Устанавливает порядок формирования компенсационного фонда саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, объединяющей форекс-дилеров, и порядок выплаты компенсаций;

III. Определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, а также страховых компаний на рынке ценных бумаг;

IV. Обеспечивает создание общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Ответы:

*A. Все перечисленные

B. Только I, II и III

C. За исключением III

D. Только I и IV

 

Код вопроса: 8.2.8

Какие функции вправе осуществлять Банк России?

I. Разрабатывать и утверждать требования к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе с учетом вида профессионапьной деятельности на рынке ценных бумаг и характера совершаемых операций;

II. Контролировать порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

III. Устанавливать правила ведения учета и составления отчетности (за исключением бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности) эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

IV. Выдавать генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, IV

B. Все. кроме III

C. Только IV

*D. Все, кроме IV

 

Код вопроса: 8.2.9

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет следующие функции, кроме:

I. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Устанавливает требования о наличии не менее 1 года опыта работы на финансовом рынке лиц. осуществляющих функции контролера профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

*A. Кроме II

B. Кроме I и III

C. Кроме IV

D. Все выполняет

 

Код вопроса: 8.1.10

К функциям Банка России не относится:

Ответы:

*A. Утверждение перечня экзаменационных вопросов при проведении квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка

B. Определение условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере финансового рынка

C. Определение типов и форм квалификационных аттестатов

D. Ведение реестра аттестованных лиц

 

Код вопроса: 8.1.11

Укажите неверное утверждение.

Ответы:

*A. Банк России вправе устанавливать обязательные нормативы достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая кредитные организации

B. Банк России вправе определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов

C. В случаях, предусмотренных федеральными законами. Банк России вправе назначать временную администрацию

D. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 8.1.12

Какие права из нижеперечисленных не предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?

Ответы:

A. Квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты

B. Определять виды ценных бумаг

C. Аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

*D. Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

 

Код вопроса: 8.2.13

Какие права из нижеперечисленных предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

II. Устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также иных лицензируемых им организаций;

III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

IV. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I

C. Только II

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.2.14

Права Банка России:

I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по основаниям, предусмотренным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

III. Направлять эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг и репозитариям, а также саморегулируемым организациям в сфере финансового рынка предписания, обязательные для исполнения:

IV. Устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

*C. Все перечисленное

D. Только III и IV

 

Код вопроса: 8.2.15

Назовите права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:

I. В случае нарушения форекс-дилером требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований к деятельности или проведению операций, осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе при осуществлении функций трансфер- агента, функций счетной комиссии, функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;

IV. Обращаться с исками в суд.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 8.1.16

Банк России не вправе:

Ответы:

A. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам

B. Организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора

C. Привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к его компетенции вопросам

*D. Принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России

 

Код вопроса: 8.1.17

Банк России не вправе:

Ответы:

A. Устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

B. Устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов

C. Проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах

*D. Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности

 

Код вопроса: 8.1.18

При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:

Ответы:

A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

B. При направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость ее получения

C. Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц в части компетенции Банка России

*D. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

 

Код вопроса: 8.1.19

Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России?

Ответы:

A. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации

B. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

*C. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

D. Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России

 

Код вопроса: 8.2.20

Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:

I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда;

III. Специализированных депозитариев инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда:

IV. Клиринговую деятельность;

V. Деятельность по осуществлению функций центрального контрагента.

Ответы:

A. Только 1 и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме V

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 8.2.21

Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями, осуществляющими следующие виды деятельности:

I. Деятельность организатора торговли;

II. Деятельность центрального депозитария;

III. Репозитарную деятельность;

IV. Негосударственных пенсионных фондов;

Ответы:

A. Только I и IV

B. Только I, II и IV

C. Только II и III

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 8.2.22

Целями регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями являются:

I. Обеспечение устойчивого развития финансового рынка Российской Федерации;

II. Эффективное управление рисками, возникающими на финансовых рынках, в том числе оперативное выявление и противодействие кризисным ситуациям;

III. Защита прав и законных интересов инвесторов на финансовых рынках а также застрахованных лиц по обязательному пенсионному страхованию, вкладчиков и участников негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, иных потребителей финансовых услуг;

IV. Защита прав вкладчиков банков.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и IV

C. Все, кроме II

*D. Все, кроме IV

 

Код вопроса: 8.2.23

Банк России проводит проверки некредитных финансовых организаций, за исключением:

I. Профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Акционерных инвестиционных фондов;

III. Негосударственных пенсионных фондов;

IV. Кредитных потребительских кооперативов;

V. Кредитных рейтинговых агентств;

VI. Ломбардов.

Ответы:

A. III и IV

B. V

C. VI

*D. Исключений нет

 

Код вопроса: 8.2.24

Укажите полномочия Банка России в отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

I. Принимает меры к приостановлению дальнейшего размещения ценных бумаг;

II. Размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Уведомляет в устной форме о необходимости устранения нарушений;

IV. Направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.

Ответы:

A. I, II, III

B. I. II, III. IV

*C. I, II. IV

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 8.1.25

Банк России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:

Ответы:

*A. Устно извещать о необходимости получения лицензии

B. Направлять материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд

C. Обращаться с иском в суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Принимать меры к приостановлению безлицензионной деятельности

 

Код вопроса: 8.2.26

При осуществлении своих функций Банк России:

I. Принимает нормативные акты по вопросам регулирования, контроля и надзора за деятельностью негосударственных пенсионных фондов;

II. Осуществляет регистрацию правил негосударственного пенсионного фонда;

III. Осуществляет лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

IV. Ведет реестр негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только II

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.2.27

При осуществлении своих функций Банк России:

I. Раскрывает информацию о фондах, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, о наименовании специализированного депозитария, а также о фондах, у которых введен запрет на проведение всех или части операций или аннулирована лицензия;

II. Информирует Пенсионный фонд Российской Федерации о фондах, осуществляющих деятельность по обязательному пенсионному страхованию, а также о фондах, у которых введен запрет на проведение всех или части операций или аннулирована лицензия, в течение 10 рабочих дней со дня введения соответствующего запрета или аннулирования лицензии;

III. Выдает негосударственному пенсионному фонду предписания о запрете всех или части операций;

IV. Рассматривает отчеты фондов, а также аудиторские и актуарные заключения.

Ответы:

A. Верно все. кроме II и IV

B. Верно все, кроме III

C. Верно все, кроме IV

*D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 8.2.28

При осуществлении своих функций Банк России:

I. Рассматривает жалобы (заявления, обращения) граждан и юридических лиц, связанные с нарушениями Федерального закона «О негосударственных пенсионных фондах»;

II. Привлекает фонды, а также их должностных лиц к административной ответственности;

III. Обращается в суд с требованием о ликвидации юридических лиц. осуществляющих деятельность, предусмотренную Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах», без соответствующих лицензий;

IV. Обращается в суд также с иском в защиту интересов вкладчиков, участников и застрахованных лиц в случае нарушения их прав и законных интересов, предусмотренных Федеральным законом «О негосударственных пенсионных фондах».

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.2.29

В области негосударственного пенсионного обеспечения и обязательного пенсионного страхования Банк России осуществляет в пределах своей компетенции регулирование деятельности:

I. Негосударственных пенсионных фондов:

II. Управляющих компаний;

III. Специализированных депозитариев;

IV. Актуариев.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и II

C. Только III

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.2.30

Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям из перечисленных ниже организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России:

I. Наличие у соискателя лицензии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

Ответы:

A. Всем, кроме II

B. Всем, кроме III

C. Всем, кроме IV

*D. Всем вышеперечисленным

 

Код вопроса: 8.2.31

Лицензионными требованиями и условиями для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (не являющихся кредитными организациями) являются:

I. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;

II. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям;

III. Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

*B. Только I, II и III

C. Все, кроме III

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 8.2.32

Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Укажите требования, предъявляемые к такой организации:

I. Наличие у соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

II. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

III. Наличие у соискателя лицензии программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.

Ответы:

A. Только I, II и IV

*B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. Только III и IV

 

Код вопроса: 8.2.33

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;

II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы:

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям;

IV. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).

Ответы:

*A. Только I. II и IV

B. Только I. II и III

C. Только II и III

D. Только III и IV

 

Код вопроса: 8.2.34

Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получить лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация:

I. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и нормативными актами Банка России;

II. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета);

III. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;

IV. Наличие профессионального опыта работы у контролера;

V. Соответствие всех сотрудников такой организации квалификационным требованиям;

VI. Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года.

Ответы:

A. I, II и VI

B. I, III и V

*C. I, III и VI

D. I, III и IV

 

Код вопроса: 8.1.35

Лицензионными условиями при предоставлении лицензии управляющей компании являются требования Федерального закона «Об инвестиционных фондах»:

I. К организационно-правовой форме;

II. К учредителям (участникам);

III. К размеру собственных средств;

IV. К лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, членам совета директоров (наблюдательного совета), членам коллегиального исполнительного органа и контролеру (руководителю и сотрудникам службы внутреннего контроля);

V. К организации внутреннего контроля.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, III и IV

C. Только I, III, IV и V

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.1.36

Для получения лицензии управляющей компании в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:

I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии;

II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии;

III. Правила внутреннего контроля;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I и II

C. Кроме IV

*D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.1.37

Для получения лицензии специализированного депозитария в соответствии с требованиями Федерального закона «Об инвестиционных фондах» в Банк России представляются:

I. Сведения о лицах, являющихся собственниками или доверительными управляющими 5 или более процентов обыкновенных акций (долей) соискателя лицензии:

II. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля) соискателя лицензии:

III. Правила внутреннего контроля;

IV. Правила внутреннего контроля, разработанные в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Ответы:

A. Только I, III и IV

B. Только I и II

*C. Все, кроме IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 8.1.38

Основаниями для отказа в предоставлении лицензии управляющей компании являются:

I. Наличие в документах, представленных для получения лицензии, неполной или недостоверной информации:

II. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным условиям;

III. Несоответствие документов, представленных для получения лицензии, требованиям настоящей статьи.

Ответы:

*A. I, II и III

B. Только II и III

C. Только I и III

D. Только II

 

Код вопроса: 8.1.39

Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть приостановлено Банком России в случаях:

Ответы:

A. В случае отсутствия лица, имеющего лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц

B. В случае неоднократного в течение одного года нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований к раскрытию (предоставлению) информации и документов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

*C. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве

D. В случае неоднократного в течение одного года нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами, при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 8.1.40

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть аннулирована Банком России:

I. В случае неоднократного в течение одного года неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания Банка России;

II. На основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. В случае прекращения руководства текущей деятельностью профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом.

Ответы:

*A. Только I, II и III

B. Только I, III и IV

C. Только II и III

D. Только I, III и IV

 

Код вопроса: 8.1.41

Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:

I. В случае признания профессионального участника рынка ценных бумаг банкротом;

II. В случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций;

III. В случае неисполнения профессиональным участником рынка ценных бумаг предписания, направленного ему в связи с приостановлением действия лицензии, в установленный таким предписанием срок;

IV. В случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев

Ответы:

A. I, II и III

*B. I, II и IV

C. II и III

D. I, III и IV

 

Код вопроса: 8.2.42

Укажите верные утверждения:

I. Решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг об аннулировании указанной лицензии может быть принято только при условии отсутствия у профессионального участника рынка ценных бумаг обязательств по договорам, заключенным при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Подача заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращает право Банка России аннулировать лицензию по иным основаниям;

III. Банк России направляет уведомление профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не позднее 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в день получения уведомления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II и III

*B. I и IV

C. II и III

D. I, III и IV

 

Код вопроса: 8.1.43

Действие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг прекращается:

I. Со дня принятия решения об аннулировании лицензии, если более поздний срок не предусмотрен этим решением;

II. Со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Со дня прекращения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в результате реорганизации (за исключением реорганизации в форме преобразования).

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и II

*D. Во всех перечисленных случаях

 

Код вопроса: 8.1.44

Основаниями для аннулирования лицензии акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании, специализированного депозитария являются следующие нарушения:

I. Неисполнение предписания Банка России об устранении нарушения требований законодательства, если такое нарушение повлекло введение запрета на проведение всех или части операций;

II. Однократное неисполнение предписания Банка России о запрете на проведение всех или части операций;

III. Неоднократное в течение года нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления отчетов, предусмотренных законодательством;

IV. Однократное нарушение более чем на 15 рабочих дней сроков представления уведомлений в Банк России.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только I и III

C. Все, кроме IV

*D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 8.1.45

Основаниями для аннулирования лицен<