Положения о порядке передачи информации в федеральную службу по финансовому мониторингу.

1. Настоящее Положение регулирует порядок передачи в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации о сделках или финансовых операциях, указанных в пунктах 2 и 2(1) статьи 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

(в ред. Постановления Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

(см. текст в предыдущей редакции)

2. Адвокаты, нотариусы и лица (организации и индивидуальные предприниматели), осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, при наличии у них любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции, указанные в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу.

Адвокаты и нотариусы вправе передать информацию о таких сделках или финансовых операциях своих клиентов как самостоятельно, так и через адвокатскую и нотариальную палаты при наличии у этих палат соглашения о взаимодействии с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

2(1). Аудиторские организации и индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, уведомляют об этом Федеральную службу по финансовому мониторингу.

(п. 2(1) введен Постановлением Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

3. Информация, указанная в пунктах 2 и 2(1) настоящего Положения, представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции (сделки). Информация представляется в электронной форме адвокатом, нотариусом, лицом, осуществляющим предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторской организацией или индивидуальным аудитором (далее - электронное сообщение) через личный кабинет, определенный в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", либо на оптическом или цифровом носителе информации.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

(см. текст в предыдущей редакции)

Электронное сообщение может также представляться посредством использования инфраструктуры, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 8 июня 2011 г. N 451 "Об инфраструктуре, обеспечивающей информационно-технологическое взаимодействие информационных систем, используемых для предоставления государственных и муниципальных услуг в электронной форме", либо иных государственных информационных систем при условии обеспечения надлежащего уровня защиты передаваемой информации, определяемого Федеральной службой по финансовому мониторингу.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

(см. текст в предыдущей редакции)

Направляемое электронное сообщение подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.

(в ред. Постановления Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

(см. текст в предыдущей редакции)

При передаче в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации должна обеспечиваться ее защита в соответствии с законодательством Российской Федерации.

(п. 3 в ред. Постановления Правительства РФ от 08.07.2014 N 629)

(см. текст в предыдущей редакции)

4. В электронное сообщение, указанное в пункте 3 настоящего Положения, включаются следующие сведения:

(в ред. Постановления Правительства РФ от 08.11.2018 N 1332)

(см. текст в предыдущей редакции)

а) сведения, необходимые для идентификации клиента;

б) вид операции (сделки) и основания ее совершения;

в) дата совершения операции (сделки) и сумма, на которую она совершена;

г) обстоятельства, послужившие основанием полагать, что операция (сделка) клиента осуществляется или может быть осуществлена в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

5. Особенности представления электронного сообщения, указанного в пункте 3 настоящего Положения, в том числе формат и структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения о его принятии, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при формировании электронного сообщения, определяются Федеральной службой по финансовому мониторингу.

1. Порядок представления информации в уполномоченный орган.

^{Настоящий раздел регулирует порядок представления МКК в Уполномоченный орган информации} и документов (далее - информация) в том числе по направленным Уполномоченным органом запросам, предусмотренным Федеральным законом.

^{МКК представляет в Уполномоченный орган следующую информацию:}

 

• 
  об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих обязательному контролю, а также об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
• 
  о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц;
• 
  о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
• 
  об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона;
• 
  о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

^{МКК предоставляет в Уполномоченный орган информацию в следующие сроки:}

 

1.
Сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции.

2.
Сведения об операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции.

 

3.
Информация о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо), направляется МКК в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и физического лица.

4.
Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется МКК в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки.

5.
Информация об операции, приостановленной в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона, направляется МКК в уполномоченный орган незамедлительно в день применения мер по приостановлению.

6.
Сведения о случае отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции представляются МКК в уполномоченный орган в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий.

^{Сведения и информация, указанные в настоящем разделе, представляются в Уполномоченный орган} в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС) через Личный кабинет МКК на портале Уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - Личный кабинет) по каналам связи, определяемым и используемым Уполномоченным органом для передачи информации.

^{По результатам контроля Уполномоченным органом каждого ФЭС МКК не позднее рабочего дня,} следующего за днем получения Уполномоченным органом ФЭС, получает квитанцию, содержащую подтверждение принятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о принятии ФЭС), или квитанцию, содержащую подтверждение непринятия уполномоченным органом ФЭС (далее - квитанция о непринятии ФЭС), которая размещается в Личном кабинете.

^{Квитанция о непринятии ФЭС с указанием причины формируется в случаях неподтверждения} подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры ФЭС установленным требованиям, полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено установленными форматами.

^{В случае получения МКК квитанции о непринятии ФЭС МКК устраняет причину непринятия,} вновь формирует ФЭС и не позднее рабочего дня, следующего за днем получения квитанции, направляет его в Уполномоченный орган в порядке, установленном настоящим разделом.

^{В случае неполучения МКК квитанции о принятии ФЭС или квитанции о непринятии ФЭС по} истечении пяти рабочих дней после дня направления ФЭС МКК может направить письменный запрос в произвольной форме в уполномоченный орган для выяснения причин неполучения квитанции.

^{Квитанции о принятии ФЭС или квитанция о непринятии ФЭС передаются Уполномоченным} органом по каналам связи, используемым для передачи соответствующих ФЭС.

^{Датой сообщения МКК Уполномоченному органу сведений и информации, признается дата} формирования МКК ФЭС, включенная в квитанцию о принятии соответствующего ФЭС.

^{ФЭС, направленные МКК в Уполномоченный орган, а также полученные МКК квитанции о} принятии ФЭС, квитанции о непринятии ФЭС должны храниться МКК в порядке, определяемом МКК, в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции Уполномоченного органа о принятии ФЭС, квитанции Уполномоченного органа о непринятии ФЭС.

^{Информационное взаимодействие МКК с Уполномоченным органом осуществляется с} применением средств защиты информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

^{В исключительных случаях, когда по независящим от МКК причинам природного или} техногенного характера МКК не в состоянии передать ФЭС через Личный кабинет необходимые сведения и информацию, они могут представляться на бумажном носителе или на магнитном, оптическом или цифровом носителе с сопроводительным письмом за подписью руководителя МКК или уполномоченного представителя МКК путем направления непосредственно в Уполномоченный орган заказного почтового отправления с уведомлением о вручении.