Устанавливаемые в целях идентификации физического лица

(клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя,

бенефициарного владельца)

Организация фиксирует следующие сведения в отношении физических лиц:

1. Фамилия, имя, а также отчество (при наличии).

2. Дата и место рождения.

3. Гражданство.

4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: наименование, серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).

5. Данные миграционной карты: серия (при наличии), номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания в Российской Федерации (сведения устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них миграционной карты предусмотрена законодательством Российской Федерации).

6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания) (сведения устанавливаются в отношении иностранных граждан и лиц без гражданства, находящихся на территории Российской Федерации, в случае если необходимость наличия у них документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, предусмотрена законодательством Российской Федерации).

7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).

9. СНИЛС (при наличии)

10. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).

11. Сведения о том, является ли физическое лицо иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичных международных организаций, а также лиц, замещающих (занимающих) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, а также его супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей или нисходящей линии (родителем или ребенком, дедушкой, бабушкой или внуком), полнородными или неполнородными (имеющим общего отца или мать) братом или сестрой, усыновителем или усыновленным.

12. Наименование и реквизиты документа, подтверждающего наличие у лица полномочий представителя клиента, а также сведения, указанные в пунктах 1-8 настоящего перечня, в отношении представителя клиента, бенефициарного владельца и (или) выгодоприобретателя;

13. Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений.

14. Сведения о финансовом положении.

15. Сведения об источниках происхождения денежных средств и (или) иного имущества клиента.

16. Сведения о степени (уровне) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая обоснование оценки.

17. Результаты проверки наличия или отсутствия в отношении клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца сведений об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, распространению оружия массового уничтожения.

18. Дата проверки

19. Сведения о принадлежности лица (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

20. Дата начала отношений с клиентом.

21. Дата прекращения отношения с клиентом.

22. Дата оформления анкеты.

23. Дата обновления анкеты (досье) клиента.

24. Фамилия, имя, отчество (при наличии), должность сотрудника, принявшего решение о приеме клиента на обслуживание, а также сотрудника, заполнившего (обновившего) анкету клиента

25. Подпись уполномоченного сотрудника в случае ведения анкеты на бумажном носителе.

 

Сведения, предусмотренные пунктами 13, 14, 15 устанавливаются в отношении клиентов с высокой степенью (уровнем) риска.

 

 

Приложение № 2

к правилам внутреннего контроля

 

АНКЕТА КЛИЕНТА

Часть 1

Фамилия, имя, а также отчество (при наличии) физического лица

Дата рождения

Гражданство

Место рождения