Складские свидетельства и коносаменты: негоциация и трансферт

Ст. 7-501. Форма негоциации и условия «надлежащей него­циации»

1. Оборотный товарораспорядительный документ, выписан­ный приказу поименованного лица, негоциируется посредством учинения этим лицом индоссамента и передачи самого доку­мента. Если такой индоссамент является бланковым или ин­доссаментом на предъявителя, любое лицо после этого может негоциировать документ путем простой передачи.

4. Оборотный товарораспорядительный документ считает­ся «надлежаще негоциированным»... держателю, который при­обретает его добросовестно и возмездно...

Ст. 7-502. Права, приобретаемые в силу надлежащей не­гоциации

1....Держатель, которому товарораспорядительный доку­мент был надлежаще негоциирован, приобретает в силу этого

a) право собственности на документ;

b) право собственности на товары;

c) все права, возникающие на основании норм права об
агентских отношениях и о процессуальных ограничениях за­
щиты против требований...;

d) прямое обязательство документодателя сохранять то­
вары или выдавать их в соответствии с условиями документа,
свободными от каких-либо возражений или притязаний с его
стороны...

Ст. 7-505. Индоссант не дает гарантий за других Индоссирование товарораспорядительного документа, вы-

323

данного зависимым держателем, не делает индоссанта ответ­ственным за какие бы то ни было нарушения со стороны зави­симого держателя или предыдущих индоссантов.

Ст. 7-506. Передача документа без индоссамента: право принудить к учинению индоссамента

Приобретатель оборотного товарораспорядительного доку­мента пользуется правом, защищаемым иском о реальном ис­полнении, потребовать чтобы отчуждатель произвел необходи­мое индоссирование документа; однако трансферт документа становится негоциацией лишь с момента учинения индосса­мента.

Ст. 7-507. Гарантии при негоциации или трансферте склад­ского свидетельства или коносамента

...Когда какое-либо лицо совершает негоциацию или тран­сферт товарораспорядительного документа... это лицо, по­скольку иное не предусмотрено соглашением, в дополнение к гарантиям, предоставленным при продаже товаров, гаранти­рует лишь своему непосредственному покупателю:

a) что документ является подлинным; и

b) что ему неизвестно о наличии обстоятельств, которые
затрагивали бы действительность или ценность документа; и

c) что негоциация или трансферт являются правомерными
и полностью действительными в отношении права собственно­
сти на документ и покрываемые им товары.

Ст. 7-508. Гарантии инкассирующего банка в отношении документов

Инкассирующий банк или иной посредник, если известно, что он держит документы от имени другого лица или имеет поручение инкассировать тратту или иное требование против выдачи документов, гарантирует при такой выдаче документов только свою добросовестность или наличие полномочий...

РАЗДЕЛ 8 ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ

ЧАСТЬ 1 КРАТКОЕ НАИМЕНОВАНИЕ И ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Ст. 8-102. Определения и указатель определений 1а) «ценная бумага» — это документ, который i) выпущен в форме бумаги на предъявителя или в форме именной бумаги; и

и) относится к тому виду, который является общеприня­тым на фондовых биржах или рынках...; и

324

iii) является одним из класса или серии документов или по своим условиям может быть разделен на классы или серии документов; и

iv) доказывает наличие пая, участия или другого интереса в имуществе или предприятии...;

c) ценная бумага считается «именной», если в ней указано
лицо, имеющее право на бумагу или выраженные в ней пра­
ва...;

d) бумага считается бумагой «на предъявителя» когда она
выписана на предъявителя в соответствии с ее условиями, а
не становится такой на основе индоссамента.

 

2. «Последующий приобретатель» — это лицо, приобретаю­
щее бумагу не при первоначальной эмиссии.

3. «Расчетная корпорация» — это корпорация, весь основ­
ной капитал которой принадлежит национальной фондовой
бирже...

4. «Депозитный банк» — это любой банк или корпорация...
которые выступают в качестве хранителя средств расчетной
корпорации.

Ст. 8-105. Оборотные ценные бумаги. Презумпции

1. Ценные бумаги, регулируемые настоящей статьей, яв­
ляются оборотными документами.

2. В любом иске, в связи с ценной бумагой,

 

a) считается признанной каждая подпись на ценной бумаге
или при индоссаменте;

b) если действительность подписи оспаривается, бремя
доказывания лежит на стороне, которая заявляет притязания
на основании данной подписи...;

c) когда подписи признаны или установлены, предъявление
документа управомочивает держателя на взыскание по этому
документу...

ЧАСТЬ 2 ЭМИССИЯ ЭМИТЕНТ

Ст. 8-201. Эмитент

1. В отношении обязательств или возражений по ценной бумаге эмитент — это тот, кто

a) помещает или разрешает поместить свое имя на ценной
бумаге... для доказательства того, что эта бумага представля­
ет пай, участие или иной интерес в его имуществе или пред­
приятии^ либо для доказательства его обязанности исполнить
обязательство, выраженное в ценной бумаге; или

b) прямо или косвенно создает долевой интерес в своих
правах...; или

325

с) становится ответственным за другое лицо или вместо другого лица, которое в соответствии с настоящей статьей рас­сматривается как эмитент.

ЧАСТЬ 3 ПРИОБРЕТЕНИЕ

Ст. 8-301. Права приобретателей. «Конкурирующее притя­зание». Правовой титул, приобретаемый добросовестным при­обретателем

1. После передачи ценной бумаги приобретатель получает
такие же права на ценную бумагу, какие имел его правопред-
шественник... «Конкурирующее притязание» включает притя­
зание в отношении того, что трансферт был неправомерным или
что определенное третье лицо является собственником ценной
бумаги или имеет в ней интерес.

2. В дополнение к правам приобретателя добросовестный
приобретатель получает ценную бумагу свободной от конкури­
рующих притязаний.

Ст. 8-302. «Добросовестный приобретатель»

«Добросовестный приобретатель» — это лицо, которое, добросовестно, возмездно и не зная о конкурирующих притя­заниях третьих лиц, получает ценную бумагу на предъявителя или именную ценную бумагу, выписанную на его имя, либо индоссированную на его имя, либо снабженную бланковым ин­доссаментом.

Ст. 8-303. «Брокер»

«Брокер» — это лицо, которое все свое время или часть его занимается покупкой и продажей ценных бумаг в виде про­мысла и которое в данной сделке действует для клиента либо покупает или продает ему ценную бумагу...

Ст. 8-307. Последствия передачи без индоссамента. Право принудить к совершению индоссамента

Если именная ценная бумага передана приобретателю'без необходимого индоссамента, он может стать добросовестным приобретателем только в тот момент, когда такой индоссамент будет учинен...

Ст. 8-308. Порядок и форма индоссамента. Специальный ин­доссамент. Индоссант не является гарантом. Частичная пере­уступка

1. Индоссамент на именной ценной бумаге считается совер­шенным, когда надлежащее лицо делает на ней... запись о переуступке или трансферте либо о полномочии на переуступ­ку или трансферт...

326

2. Индоссамент может быть бланковым или специальным. Бланковый индоссамент означает индоссамент на предъявите­ля. Специальный индоссамент указывает лицо, которому пере­дается ценная бумага или которое обладает полномочиями на ее трансферт...

4. При отсутствии иного соглашения индоссант, совершая индоссамент, не принимает на себя обязательства в том, что ценная бумага будет оплачена эмитентом.

Сг. 8-314. Момент исполнения обязанности передать цен­ную бумагу

1. При отсутствии иного соглашения, если продажа ценной бумаги совершена на бирже или иным путем через брокеров,

а) продающий клиент считается исполнившим свою обя­занность по передаче в момент, когда он передает ценную бумагу во владение продающего брокера либо лица, указан­ного брокером...

ЧАСТЬ 4 РЕГИСТРАЦИЯ

Ст. 8-401. Обязанность эмитента зарегистрировать транс­ферт

1. Если именная ценная бумага предъявлена эмитенту на
предмет регистрации трансферта, эмитент обязан зарегистри­
ровать трансферт...

2. Если эмитент обязан зарегистрировать трансферт ценной
бумаги, то он также несет ответственность перед лицом, тре­
бующим регистрации... за убытки, возникшие в результате
неразумной задержки регистрации или в результате неосуще­
ствления регистрации...

Ст. 8-404. Ответственность и отсутствие ответегвенности за регистрацию

1....Эмитент не отвечает перед собственником или иным
лицом, потерпевшим ущерб в результате регистрации транс­
ферта ценной бумаги, если

a) ценная бумага была снабжена обязательными индосса­
ментами...;

b) эмитент не был обязан выяснить наличие конкурирую­
щих притязаний или он выполнил такую обязанность...

2. Если эмитент зарегистрировал трансферт ценной бумаги
лицу, не имеющему на это право, то он обязан по требованию
выдать аналогичную ценную бумагу действительному собст­
веннику...

327

РАЗДЕЛ 9

ОБЕСПЕЧЕНИЕ СДЕЛОК.