Механическое удерживание земляных масс: Механическое удерживание земляных масс на склоне обеспечивают контрфорсными сооружениями различных конструкций...
Эмиссия газов от очистных сооружений канализации: В последние годы внимание мирового сообщества сосредоточено на экологических проблемах...
Топ:
Оснащения врачебно-сестринской бригады.
Выпускная квалификационная работа: Основная часть ВКР, как правило, состоит из двух-трех глав, каждая из которых, в свою очередь...
Эволюция кровеносной системы позвоночных животных: Биологическая эволюция – необратимый процесс исторического развития живой природы...
Интересное:
Берегоукрепление оползневых склонов: На прибрежных склонах основной причиной развития оползневых процессов является подмыв водами рек естественных склонов...
Мероприятия для защиты от морозного пучения грунтов: Инженерная защита от морозного (криогенного) пучения грунтов необходима для легких малоэтажных зданий и других сооружений...
Средства для ингаляционного наркоза: Наркоз наступает в результате вдыхания (ингаляции) средств, которое осуществляют или с помощью маски...
Дисциплины:
2018-01-07 | 346 |
5.00
из
|
Заказать работу |
|
|
Вопрос 8.1.156
Следует ли относить к операциям, подлежащим обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» операции, связанные с внесением пайщиком кредитного потребительского кооператива (КПК) денежных средств в наличной форме в качестве паевого взноса в паевой фонд КПК?
Ответы:
A. Нет
Вопрос 8.1.157
Надзорным органом по ПОД/ФТ у некредитных финансовых организаций является:
Ответы:
B. Банк России
Вопрос 8.1.158
В программе управления риском Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации необходимо предусмотреть порядок оценки и управления:
Ответы:
C. Как риском клиента, так и риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
Вопрос 8.1.159
Отчетность об операциях, подлежащих обязательному контролю, предоставляется в Росфинмониторинг:
Ответы:
A. В электронном виде в виде формализованных электронных сообщений
Вопрос 8.1.160
Что относится к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма?
Ответы:
E. Все вышеперечисленное
Вопрос 8.1.161
Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным принимать меры по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является:
Ответы:
B. Федеральная служба по финансовому мониторингу
Вопрос 8.1.162
Основные обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом:
|
Ответы:
D. Все вышеперечисленные
Вопрос 8.1.163
Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
Ответы:
B. Хранить сведения, необходимые для идентификации лица, не менее пяти лет со дня прекращения отношения с клиентом
Вопрос 8.1.164
Какие процедуры включает в себя проведение организацией идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя?
Ответы:
E. Все вышеперечисленные
Вопрос 8.1.165
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежат:
Ответы:
D. Утверждению руководителем организации
Вопрос 8.1.166
С какой периодичностью организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом должны проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах проверки Росфинмониторинг?
Ответы:
B. Не реже, чем один раз в три месяца
Глава 9.
Вопрос 9.1.1
Административным правонарушением признается:
Ответы:
B. Противоправное, виновное действие или бездействие физического или юридического лица, за которое Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность
Вопрос 9.1.2
В каком случае юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения?
Ответы:
D. Если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению
|
Вопрос 9.1.3
В каком случае должностное лицо подлежит административной ответственности?
Ответы:
C. В случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей
Вопрос 9.1.4
При слиянии нескольких юридических лиц к административной ответственности за совершение административного правонарушения привлекается:
Ответы:
|
|
Типы сооружений для обработки осадков: Септиками называются сооружения, в которых одновременно происходят осветление сточной жидкости...
Поперечные профили набережных и береговой полосы: На городских территориях берегоукрепление проектируют с учетом технических и экономических требований, но особое значение придают эстетическим...
Опора деревянной одностоечной и способы укрепление угловых опор: Опоры ВЛ - конструкции, предназначенные для поддерживания проводов на необходимой высоте над землей, водой...
Наброски и зарисовки растений, плодов, цветов: Освоить конструктивное построение структуры дерева через зарисовки отдельных деревьев, группы деревьев...
© cyberpedia.su 2017-2024 - Не является автором материалов. Исключительное право сохранено за автором текста.
Если вы не хотите, чтобы данный материал был у нас на сайте, перейдите по ссылке: Нарушение авторских прав. Мы поможем в написании вашей работы!